1.總則1.1本工作制度依據工程承建合同文件、國家和行業行政規章制度以及工程建設管理文件有關規定制訂。1.2.本制度適用于建設單位單位、監理單位(監理機構)及承包商之間所有工程文件的傳遞與管理。1.3.工程文件分類及其組成。1.3.1設計文件。指由設計單位通過建設單位提供,或由建設單位提供,或按承建合同規定由承包商提供可用于工程實施的施工圖紙、設計說明書、技術要求、技術標準以及其相應的設計修改通知,或按合同規定可由監理工程師簽署的變更批示等文件。1.3.2施工文件。指承包商根據工程承建合同規定或根據監理文件要求必須報送監理單位的施工組織設計、施工技術措施、施工計劃、材料供應計劃、工程項目開工申請、工程檢測試驗報告、合同支付報表、合同索賠與合同商務文件、各種工程施工問題請示以及與工程實施、竣工、維護等一切工程承建活動有關的各種圖紙、報告、圖片和原始記錄、報表、材料與資料等。所有反映工程承建合同過程與工程承建活動的文件。其中由分包施工承包商蓋章并由承包商授權簽發的施工文件屬于二級施工文件。1.3.3監理文件。指監理工程師在建設單位授權和按工程承建合同規定開展監理工作所編制發布的文件,以及有關工程建設活動的批復、簡報、通報、通知、規定、簽證以及協調會議紀要等,所有反映工程承包與建設監理合同履行過程和建設監理過程的文件。1.3.4建設單位指示。指經建設單位或建設單位有關部門依照工程承建合同和建設監理文件規定簽發、下達、批轉的與工程建設活動有關的紀要、簡報、通報、通知、規定、批復、批轉、以及與此有關的各種文圖、函件等。1.4.具有合同效力的一切工程文件,均以書面文件為準。特殊情況下可先口頭或電話通知,并在二日內補發書面文件。1.5.除非建設單位另有指示或工程承建合同文件另有規定,否則不符合文件傳遞程序的文件,可能被視為非正式文件或無效文件而不具有合同所賦于的效力。由此所造成的工程延誤與合同責任,由責任方承擔。2.設計文件管理2.1建設單位提供用于工程實施的設計文件均為一式十八份,監理審核備查及監理工作留存二份,其中四份依照工程承建合同文件規定批轉承包商執行。2.2設計文件應根據建設單位與設計單位簽訂的供圖計劃,按時提供給建設單位。監理公司于收到建設單位設計文件后七天內組織完成審核工作。對于需要修改的設計文件,提出修改意見,通過建設單位轉達回設計單位研究處理;審核合格圖紙,交承包商執行。2.3承包商對收到的設計文件應進行仔細閱讀和檢查(包括核對所有的尺寸、高程和數量),對發現的或在作業實施過程中發現設計文件中存在的缺陷或錯誤,應在3天內以書面通知監理單位,供監理工程師在施工前或該項作業實施前作出修改和補充,避免由此引起返工和造成損失。2.4正式施工前設計文件必須經過會審。2.5施工過程中,若地形、地質或其他自然條件發生了與設計文件不符的重大變化,承包商應及時書面通知監理單位,并提出處理或變更建議報監理工程師審批。2.6施工期間,監理公司依據工程承建合同文件規定的建設單位授權所簽發的施工變更指示,承包商應予執行。2.7除非合同文件另有規定,或監理文件另有要求,否則經監理批準的設計文件(包括監理公司簽發的施工變更指示),在送達承包商6小時后生效。2.8承包商可根據施工需要自行復制所需數量的設計文件,也可通過監理公司向建設單位申請追加提供圖紙份數,并為此支付其費用。2.9由建設單位或監理公司所提供的設計文件,承包商不得用于本合同項目范圍以外或轉給第三方。3.施工文件管理3.1承包商應依照工程承建合同規定和監理文件要求,報送或遞交工程活動全過程的施工文件。施工文件的報送期限、內容、格式和細節應符合建設單位和監理公司的要求。3.2對于已經批準的施工文件,若因自然條件或施工條件發生重大變化,或必須對施工文件作實質性的變更,承包商仍應按上述要求及時提出書面文件重新報請建設單位或監理公司審批。3.3合同文件規定由承包商負責設計的工程項目,承包商必須于開工十四天以前,一式四份報監理工程師審批。3.4承包商(含二級單位)編制的施工文件均應一式四份遞交監理公司,并由監理公司資料員負責簽收。經建設單位審批的施工文件或其審簽意見單也由承包商指定的資料員向監理公司資料員領取。3.5對于應報送審批并業已送達的施工文件,監理公司將在合同規定期限內完成審批工作,審批意見包括“照此執行”、“按意見修改后執行”、“修改后重新報送”或“已審閱”四種。返回承包商的施工文件審簽或批復意見若為“修改后重新報送”。承包商必須按有關規定和要求修改后重新報送,并承擔由此所造成施工延誤及經濟損失等的合同責任。3.6施工文件的報送期限以監理公司或指定簽收人的簽收日期為準。該報送期限按合同文件規定執行。若合同文件未明確規定時,按有關監理實施細則或監理工作規程的要求執行。3.7監理公司超過審批期限仍未完成對施工文件的審批,可認為該報審文件已經得到監理工程師同意。事后,監理仍有權對該報審文件提出異議和批復,承包商應予執行。4.建設單位指示或向建設單位單位報送的文件4.1除非建設單位中有指示或合同文件另有規定,否則承包商向建設單位報送的施工文件都必須主送監理公司,并經監理公司審核和轉達。4.2除非建設單位另有指示或合同文件另有規定,否則建設單位關于工程項目施工的主要意見和決策,都將通過監理公司向承包商下達實施。5.監理文件管理5.1監理文件的送達時間以承包商授權部門與機構負責人或指定簽收人的簽收時間為準。5.2承包商對收到的監理文件有異議,可于接到該監理文件的3天內或合同規定時限內,向監理公司提出確認或要求變更的申請。監理公司在7天內或合同規定時限內對承建單位提出的確認或變更要求作出書面回復,逾期未予回復表示監理公司對原指令予以確認。5.3承包商如對監理文件或監理公司的確認意見有異議,可于該文件或確認意見送達后的3天內向建設單位單位申請復議,并承擔由此而產生的一切費用與損失。5.4若承包商對監理文件(包括監理的確認意見)或建設單位的指示(包括其復議意見)有異議,應首先在總監理工程師的協調下,通過友好協商尋求全面解決。若經協商仍未能取得一致意見,建設單位和承包商任何一方均可依據合同規定進行仲裁或提交法律程序,但應事先將此意向通報監理單位5.5除非監理公司或建設單位復議指示或合同爭議評審組或通過仲裁程序對監理文件已作出撤消、變更或修改,否則在復議、評審或仲裁期間,原已送達的監理文件繼續有效。6.工程文件傳遞與受理6.1工程文件傳遞流程圖:

設計文件設計單位項目法人項目法人指示監理單位監理文件承包商施工文件

主導流向反饋流向6.2屬緊急工程文件,必須在其左上角一個明顯位置加蓋“急件”章,受理方應在一個合理的短時間內作出處理。在非常情況下,還可以先通過電話或口頭傳遞文件內容要點,并在隨后的8小時內補送書面正式文件。6.3為促進工程建設的順利進展和工程建設合同的切實履行,根據《工程建設監理合同》文件規定,建設單位應在14天(對于急件,應在一個更短的時間)內,就監理方書面提交并要求建設單位作出決定的事宜作出書面決定送達監理方。若超過期限監理方未收到建設單位的決定意見,可理解為建設單位對監理方的明確建議意見無異議,并將該建議意見視為建設單位的決定。

篇2:安全文件管理制度

一、編制目的

通過對項目部制定的、與安全生產、安全標準化有關的管理文件、技術文件的控制,保證文件的適用性、系統性、協調性、完整性和有效性。

二、適用范圍

本制度適用于對項目部安全標準化實施、安全生產管理制度、崗位安全技術規程、應急預案、危險性較大的分部分項工程專項方案的管理。

三、工作職責

1.項目經理負責本項目安全生產方針、安全生產目標、安全標準化文件、應急預案、危險性較大的分部分項工程專項方案的批準和發布。

2.分管安全副經理負責管理制度和崗位安全操作規程的審核。

3.安全科負責組織編寫安全標準化文件。

4.各職能部門負責組織本部門歸口的安全生產管理制度、崗位安全操作規程的編寫與審核。

5.安全科負責組織標準化文件、安全生產管理制度的修改、修訂。

四、工作程序

(一)文件的制定

1.安全科根據《企業安全生產標準化基本規范》要求,結合本項目實際,組織制定項目的安全生產方針和安全生產目標及安全標準化文件,經分管安全副經理審核、項目經理批準后發布、實施。

2.各職能部門根據《企業安全生產標準化基本規范》要求,根據本公司實際,制定符合法律、法規的、本部門歸口的安全生產管理制度,經部門負責人審核、分管安全副經理審批后發布、實施。

(二)發放管理

1.文件在發放前,安全科確定發放范圍。

2.安全科按確定的發放范圍進行發放,填寫《文件發放(回收)登記表》,領取人簽字。

3.當文件破損或字跡不清影響使用時,領取科室、施工隊應寫明原因,經科室、施工隊負責人審核、分管安全副經理審批后,到安全科辦理更換手續,交舊領新,文件使用原發放號。

4.文件丟失,當事人應寫明原因,經科室、施工隊負責人審核、分管安全副經理審核批準后,到安全科辦理補發手續,新文件給予新發放號,并注明原號作廢。必要時,安全科將作廢文件發放號通知各相關部門,防止誤用。

(三)文件的修改與修訂

1.文件出現下列情況時,需進行修改或修訂:

1.1文件編制本身重大失誤;

1.2安全標準化運行過程中出現變動;

1.3與上級有關規定、法令、法規相悖;

1.4其它情況。

2.安全生產管理文件需修改或修訂時,必須向分管安全副經理提出書面申請,項目經理批準后,才能進行修改或修訂。

3.安全生產管理文件的修改均采用換頁的方式進行修改或修訂。

4.安全科將需修改或修訂的安全生產管理文件收回。

5.安全科對修改或修訂后的文件進行文件狀態登記。

(四)文件的評審

1.安全科每年組織一次文件的評審工作,對文件的符合性進行評價。

2.任何人不得在文件上亂涂亂畫,確保文件的清晰、易于識別和檢索。

(五)文件的借閱

1.文件屬于保密級的,不可私自向外來單位提供、借閱。

2.外來人員需借閱時,必須經項目經理審批后方可向用戶提供。

(六)廢止和回收

新版本文件發布時,舊版本文件同時廢止或失效,安全科文件按發放臺賬全部收回并銷毀。

篇3:公司文件管理制度范本

公司文件管理制度范本(5)

1目的

為了加強對文件的控制,樹立文件的嚴肅性,特制定本制度。

2適用范圍

適用于公司管理體系文件(含管理類文件、技術類文件、圖紙資料、記錄表式)的控制。

3職責

3.1公司辦負責本制度的監督執行。

3.2各文件使用部門負責按本制度要求對所使用的文件進行管理。

3.3文件領取人負責對文件進行妥善保管。

3.4公司辦文件管理員負責管理體系電子文件的管理。

4管理體系文件管理

4.1本制度是依據《文件控制程序》制訂的,是《文件控制程序》的進一步細化。

4.2文件編寫

4.2.1文件編號、編制、審批規定按《文件控制程序》執行。

4.2.2文件格式

4.2.2.1頁邊距規定:上2.2cm,下2.2cm,左3cm,右2.2cm。

4.2.2.2頁眉、頁腳規定:頁眉1.6cm,頁腳1.6cm。

4.2.2.3標題規定:標題為三號字,字體為黑體。

4.2.2.4正文規定:正文為小四號、宋體字,正文條款號及一級條款內容為黑體,條款號與其后內容之間空兩格,正文行間距為22磅,同時一級條款段前0.5行、段后0.5行;如最后一頁內容較少,可適當縮小行間距,以減少一頁;文字居左對齊;無條款號的段落段前空兩格。

4.2.2.5頁碼規定:頁碼為五號字,居中。

4.2.2.6文件編號及版次格式:文件編號為五號黑體字。

4.2.2.7內容格式及要求

a)一般情況文件分為6個一級條款,“1目的”描述本文件的目的,“2適用范圍”描述本文件適用的控制范圍,“3職責”描述本文件中各相關部門各自承擔的職責,“4管理內容”描述文件控制的要求,標題“管理內容”可根據文件主題更改為其他標題,“5相關文件”列出本文件編制過程中引用的文件名稱,“6記錄”列出本文件所涉及的記錄表式。一級條款數量可根據文件內容具體情況確定。

b)二級條款,如一級條款有若干下一層次內容,應采用二級條款,如:4.2、4.3、…;

c)三級條款,如二級條款有若干下一層次內容,應采用三級條款,如:4.2.1、4.2.2、…;

d)四級條款,如三級條款有若干下一層次內容,應采用四級條款,如:4.2.2.1、4.2.2.2、…,也可以a)、b)、…、表示;條款號最多為四位。

e)文件頭(含標題、文件編號)可采用程序文件格式,也可采用本文件格式,采用本文件格式時,文件應有“編制、校對、審核、批準、發布日期、實施日期”。

4.2.3文件封面的要求

a)文件可采用封面,也可不采用,如采用封面文件封面應統一;

b)文件封面應有文件名稱、文件編號、編制、審核、批準、發布日期、實施日期等信息;

c)文件封面應有受控狀態標識,發放時應有發放編號;

d)文件封面應有公司辦統一編制。

4.2.4文件類型

所有編寫的文件(含記錄表式)應采用“WORD”或“E*CEL”類型。

4.2.5各部門在編寫文件時,文件格式應符合要求,文件審核人在審核時,應對文件格式進行審查。

4.3文件發放

4.3.1所有文件由公司辦統一發放,發放管理應符合《文件控制程序》要求。

4.3.2發放前,由公司辦確定文件發放范圍,經管理者代表確認后,實施發放。

4.3.3文件下發時,應收回作廢文件,作廢文件管理按4.9條款執行。

4.3.4《管理手冊》、《程序文件》發放至部門級,相關作業文件發放至作業現場,發放時應在文件封面加蓋“受控”章、注明發放編號、標明使用部門,如文件無封面,則在文件首頁上加蓋“受控”章、注明發放編號、標明使用部門。

4.4現場文件管理

4.4.1現場使用的管理體系文件必須是現行有效版本,不得使用無效版本文件,以下情況之一可視為無效版本文件:

a)無批準;

b)無文件編號;

c)無受控狀態;

d)無實施日期。

4.4.2文件領取人不得在非工作時間持有文件,不得將文件帶出公司外,不得復印。

4.4.3文件領取人應妥善保管領用文件,因保管不善導致文件丟失,其責任由文件領取人負責。

4.4.4公司所有下發的文件,應保持清晰,不得亂涂亂畫。

4.5文件評審

4.5.1文件在執行過程中或新文件發布前,如需進行評審,由公司辦組織相關部門、確定組織評審人員對文件進行評審。

4.5.2文件評審過程中,評審人員對評審后文件的充分性和適宜性負責,評審后應對所評審文件存在的主要問題及隨后應采取的措施進行記錄。

4.5.3評審時,由原文件編制部門記錄評審意見,并執行評審意見的更改。

4.6文件更改

4.6.1本公司文件采取換頁或換版方式更改。

4.6.2文件在執行過程中,如需更改,應明確更改的文件名稱、編號、更改的條款及更改后條款內容。

4.6.3更改應詳細說明更改理由,涉及工藝更改的,應有更改后工藝驗證的記錄。