為加強檔案管理工作,提高檔案工作質量,更好地為單位工作服務,根據《中華人民共和國檔案法》及有關檔案管理的規定,結合本局檔案工作的實際,制定本制度。

一、檔案立卷歸檔制度

為了使本局的立卷歸檔工作順利進行,完整地保存本單位在各項活動中形成的文件材料,供領導工作決策和各項工作服務,特制訂本制度。

1、凡是在本局日常工作及重大招商活動中直接形成的應當歸檔并具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史真實記載。

2、本局領導和各科室承辦人員應將辦理完畢或工作中形成的文件材料,及時主動地交檔案管理員立卷歸檔,集中管理,任何科室和個人不得據為已有。

3、文件歸檔范圍,按余姚市檔案局的有關規定收集。

4、局各科室按指定的兼職檔案人員,負責本科室在工作中形成的檔案,做好收集、整理工作,并按規定時間造好移交清冊,簽字驗收,移交局辦公室。

5、局辦公室檔案管理員按照檔案歸檔范圍要求,負責收集全部應歸檔文件、基建、聲像等材料。

6、局辦公室財務人員應在次年的六月底前,按規定立卷歸檔,暫由財務人員保存一年后,移交檔案管理人員。

7、電子文件實行集中統一管理,歸檔方式主要包括邏輯歸檔和物理歸檔,邏輯歸檔可實時進行,物理歸檔按照同類紙質文件的規定定期完成。

8、各科室根據歸檔要求,在應歸檔電子文件產生時打上相應的標記;把經辦過程中的情況隨時記錄在相應的文件中;辦理完畢的電子文件應在規定期限內進行物理歸檔,把帶有歸檔標識的電子文件進行分類集中拷貝,編制機讀目錄和《歸檔電子文件登記表》。

9、歸檔電子文件的著錄應符合國家檔案著錄規則基本要求。入庫的電子檔案,每兩年要機讀抽查一次,發現問題及時補救。

10、各科室一般應及時將上年度應歸檔的電子文件向辦公室歸檔,移交時做到數據完整、內容準確、利用安全、編目規范、帳目一致、手續清楚,移交清單一式二份,交接雙方簽字后各執一份。

11、檔案管理員負責電子文件歸檔前的監督、指導工作,以及歸檔檢查驗收和接收后的統一編目、保管、開發利用,做到外觀完好、整潔無損、記錄的字節數、檢索條目等著錄項目與登記一致,確保上機測試無病毒和百分之百的準確率。

12、隨著計算機技術和設備的更新、發展,對庫存電子檔案應進行同步更新復制或補救新版本,歸版或有問題的載體仍需保存三年。

二、檔案庫房管理制度

1、檔案庫房是存入各類檔案的重地,庫房鑰匙由專人保管,非檔案室人員不得入內。

2、庫房要堅固,有防火、防盜、防高溫、防潮濕、防光、防塵、防鼠、防蟲等設施,并采取必要的預防措施和設置必要設備,確保檔案的安全。

3、庫房內要保持適應的溫度和濕度。根據季節不同氣候變化加強管理,做好每日的溫、濕度記錄。

4、庫房內經常保持整齊、整潔,每天下班前要認真檢查庫房,關好門窗,注意電源,清理廢紙等易燃物品。在庫房內嚴禁吸煙,確保庫房安全。

5、庫房內檔案分類存放,排列要整齊有序,編制櫥箱號碼和存放案卷示意圖,便于查找。不得在庫房內存放個人物品或堆放雜物。

6、要定期進行庫藏檔案的清理校對工作,做到帳、物相符。對破損、變質的檔案要及時進行修補復制。庫藏檔案因移交、遺失等注銷帳卡時,要查明原因,保存依據。

7、電子檔案應配備專用的電子文件柜,每年定期備份,規范存放歸檔電子文件和數字檔案。保管電子檔案的裝具要求有防光、防塵、防磁、防有害氣體的設備;環境溫度選定在17℃—20℃,相對濕度選定在35%—45%。

8、檔案管理員調動工作時,應在離職前辦好檔案庫房的交接手續。

三、檔案查閱利用制度

1、本單位檔案供本單位各科室查閱利用,查閱檔案資料時需辦理查閱登記手續,填寫“借閱登記表”。查閱黨組會議記錄須注明借閱用途,并經黨組主要負責人批準。

2、外單位查閱檔案資料,須持所在單位介紹信,經分管領導審批后,予以查閱。

3、查閱檔案,只限于在指定場所進行,未經批準,不得將案卷帶出綜合檔案室。

4、嚴守機密,不得翻閱和摘抄利用以外的檔案。

5、查閱檔案和需復印(部分或全部)檔案材料的,應在利用效果登記表上注明,并經登記。

6、數字檔案查詢一般通過網上進行,查閱者通過網上檔案查詢系統查詢檔案,檔案管理員接到查詢申請后,按檔案查借閱權限從網上發往借閱者。借閱者一周內須將網上查閱的電子文件發回檔案室。如確因工作需要可去檔案室查閱紙質檔案。

7、要愛護檔案,不得將檔案任意拆卷、撕頁、污損、涂改、劃杠、折角、添字等,如發現有上述情況者,按《檔案法》規定進行必要處理。

8、建立檔案《檔案借閱登記》和《檔案利用效果登記》簿,查閱檔案資料者,要及時將利用效果反饋給綜合檔案室。數字檔案的查閱,查閱者需按要求在網上填寫《檔案借閱登記》和《檔案利用效果登記》,對借閱和利用進行登記,以更好地為社會主義現代化建設服務。

四、檔案保密制度

1、檔案管理員要增強保密觀念,嚴格遵守國家《檔案法》和《保密法》所規定的保密紀律,不得泄露所藏檔案的內容,不準出賣、盜竊檔案機密,違者按情節依法懲處。

2、定有密級文件、資料,統一由專人收拆登記,發送時不得以普通郵件寄發。

3、已歸檔的機密、秘密文件、資料,只限于直接需要的部門和人員使用,查閱時須經分管領導批準。

4、各科室暫時保存的機密、秘密文件、資料,應妥善保管,不要讓外來人員隨便翻閱,用后立即歸檔。

5、對定有密級的文件、資料,未經密級審批單位批準,一般不準翻印和摘抄。摘抄保密文件、資料的工作筆記本,調離工作時收回注銷。

6、不得擅自擴大文件、資料的閱讀范圍,確因工作需要攜帶秘密以上文件、資料外出,須經領導批準。

7、不歸檔的秘密及內部(重復或多印)文件、資料,均應登記造冊,經主管領導批準,按規定統一銷毀,不準擅自處理和當廢紙出售。

8、數字檔案要求配備專門工作人員負責計算機系統的管理工作,設置計算機操作系統用戶口令,安裝殺毒軟件,并及時更新。嚴禁在計算機上運行各種來歷不明的軟件、游戲等。

9、保密的電子檔案數據信息不得直接或間接與互聯網或其他公共信息網絡連接,必須實行物理隔離。

10、對已存儲的電子檔案數據進行修改時,要建立修改臺帳。有保存電子數據檔案的計算機送維修時,應將有關數據的內容清空、刪除或將硬盤摘除,并做計算機修理登記。

11、嚴格注意口頭保密,做到守口如瓶,執行保密紀律,在公共場所、投稿、通訊、通電中,不得泄漏及涉及機密事項。電子檔案數據錄入工作人員必須遵守檔案保密制度,不得泄露所接觸檔案內容。

12、定期組織或結合安全保衛工作,進行保密教育和保密檢查。

五、檔案鑒定和銷毀

為了全面地考察室藏檔案的價值,確保室藏檔案的質量,定期對一些已到保管期限的檔案材料進行重新審定,方便檔案的管理和利用,特制定本制度:

1、室藏檔案的鑒定應堅持全面的、歷史的、發展的觀點,嚴肅而認真地去復審和制定每一件檔案的價值,不得帶有隨意性。

2、室藏檔案的鑒定工作在鑒定小組的統一組織和安排下進行,邀請被鑒定的單位有關人員參加,根據檔案的保管價值,對保管期限滿的檔案材料及時地開展鑒定工作。

3、經鑒定,尚需留存的零散檔案材料,按立卷原則,在室內繼續做好組卷歸檔工作。對已失去利用價值和保存價值的檔案材料,需銷毀的,由鑒定小組提出鑒定意見,編造銷毀清冊,未經登記造冊,不得擅自銷毀檔案。

4、屬于保密范圍的歸檔電子文件,如存儲在不可擦除載體上,應連同存儲載體一起銷毀,并在網絡中徹底清除。不屬于保密范圍的歸檔電子文件可進行邏輯刪除。

5、銷毀檔案時,要有兩人以上監銷,監銷人員在銷毀前應認真清點核對,在銷毀清冊上簽章,并將銷毀情況報告鑒定小組,銷毀清冊應列入綜合檔案室全宗卷永久保存。

6、嚴禁任何人、任何部門擅自銷毀各類室藏檔案和數字檔案。

六、檔案管理員工作職責

1、熱愛本職工作,刻苦鉆研業務,努力提高工作效率,為本單位的兩個文明建設服務。

2、加強與各級、各部門的聯系,做好本單位需歸檔文件材料的收集整理工作,保證其完整、及時歸檔。

3、堅持原則,保守機密,嚴格執行檔案管理制度、查閱制度和重大事項報告制度,提高警惕,防止失密泄密等事故發生。

4、要妥善保管好數字檔案室系統登錄帳號和密碼,不得泄露他人,密碼應該定期更改。自覺做好檔案數據的維護與管理,定期檢查電子檔案的保管情況、檢測電子檔案的可用性,保證數字檔案的安全保密。

5、積極開展檔案利用,及時、準確、迅速地提供各種檔案,為本單位各項工作和領導決策服務。

6、做好檔案統計工作和利用效果反饋記錄。

7、切實做好庫房的防火、防盜、防潮、防蟲、防光、防霉、防塵、防鼠咬的“八防”工作,達到檔案無丟失、無霉變、無差錯。

篇2:工貿油品調運分公司會計檔案管理制度

工貿油品調運分公司會計檔案管理制度

第一章總則

第一條為加強zz石油(集團)工貿有限公司油品調運分公司(以下簡稱“油品調運分公司”或“公司”)會計資料檔案的科學管理,保證會計資料的完整安全,更好地服務于公司的各項經營活動,根據《會計法》、《中華人民共和國檔案法》和《zz石油(集團)工貿有限公司會計檔案管理辦法》,并結合公司實際,特制定本制度。

第二條本制度所指的會計檔案包括會計憑證、會計賬簿、會計報表以及其他會計核算資料等四部分。

第三條本制度適用于公司財務資產部、LNG站、永平站、榆煉站。

第二章組織機構及職責

第四條公司財務資產部門負責會計檔案的日常管理及保管工作。

第五條公司機關綜合辦公室為公司所有會計檔案的最終歸檔部門。

第三章會計檔案管理范圍

第六條會計檔案一般包括會計憑證、會計賬簿、會計報表以及其他會計核算資料等四部分。

(一)會計憑證包括自制原始憑證、外來原始憑證、原始憑證匯總表、記賬憑證(收款憑證、付款憑證、轉賬憑證三種)、記賬憑證匯總表、銀行存款(借款)對賬單、銀行存款余額調節表等。

(二)會計賬簿包括按會計科目設置的總分類賬、明細分類賬、現金日記賬、銀行存款日記賬以及輔助登記備查簿等。

(三)會計報表主要有財務指標快報及月、季、年度會計報表(包括資產負債表、損益表、財務情況說明書等)。

(四)經濟合同、財務數據統計資料、財務清查匯總資料、核定資金定額的數據資料、會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊等、實行會計電算化單位存貯在磁性介質上的會計數據、程序文件及其他會計核算資料等由財務資產部門進行保管。

第四章會計檔案的整理立卷

第七條每月的會計資料,在次月15日前整理立卷或裝訂成冊。

第八條會計年度終了后,應采用“三統一”的辦法對會計資料進行整理立卷。

(一)分類標準統一:一般將財務會計資料分成一類賬簿,二類憑證,三類報表,四類文字資料及其他;

(二)檔案形成統一:案冊封面、檔案卡夾、存放柜和存放序列統一;

(三)管理要求統一:建立財務會計資料檔案簿、會計資料檔案目錄;會計憑證裝訂成冊,報表和文字資料分類立卷,其他零星資料按年度排序匯編裝訂成冊。

第九條會計憑證的立卷

(一)按月立卷:次月將裝訂成冊的憑證,統一登記至會計檔案保管清冊。

(二)憑證裝訂

1.會計憑證裝訂前的準備工作:

(1)分類整理,按順序排列,檢查日數、編號是否齊全;

(2)摘除憑證內的金屬物(如訂書針、大頭針、回形針),對大的張頁或附件要折疊成同記賬憑證大小,且要避開裝訂線,以便翻閱保持數字完整;

(3)整理檢查憑證順序號,如有顛倒要重新排列,發現缺號要查明原因,再檢查附件有否漏缺,領料單、入庫單、工資和獎金發放單是否隨附齊全;

(4)記賬憑證上有關人員(如復核、記賬、制單等)的簽字和印章是否齊全;

(5)按憑證號碼的順序歸集(如按上、中、下旬匯總歸集),根據集團裝訂標準確定裝訂成冊的本數。

2.會計憑證裝訂時的要求:

(1)用“三針引線法”裝訂,裝訂憑證應使用棉線,在左上角部位打上三個針眼,實行三眼一線打結,結扣應是活的,并放在憑證封皮的里面,裝訂時盡可能縮小所占部位,使記賬憑證及其附件保持盡可能大的顯露面,以便于事后查閱;

(2)憑證外面要加封面,封面紙用牛皮紙印制,封面規格略大于所附記賬憑證;

(3)裝訂憑證厚度一般1.5厘米,以保證裝訂牢固,美觀大方。

3.會計憑證裝訂后的注意事項:

(1)每本封面上填寫好憑證種類、起止號碼、憑證張數、會計主管人員和裝訂人員簽章;

(2)在封面上編好卷號,按編號順序入柜,并要在顯露處標明憑證種類編號,以便于調閱;一般每月裝訂一次,裝訂好的憑證按年度分月妥善保管歸檔;

(3)裝訂封面的所有內容要填寫齊全,包括:單位名稱、年度、月份、起止日期、號碼、裝訂人簽章等。

第十條會計賬簿的立卷

各種會計賬簿辦理完年度結賬后,除跨年使用的賬簿外,其它賬簿應按年整理立卷。基本要求是:

(一)會計賬簿在辦理完年度結賬后,只在下一行的摘要欄填寫“結轉下年”字樣,不填其它內容;

(二)賬簿裝訂前,首先按賬簿啟用表的使用頁數核對各個賬戶是否相符,賬頁數是否齊全,序號排列是否連續;

(三)會計賬簿的裝訂順序:會計賬簿裝訂封面→賬簿啟用表→賬戶目錄→按本賬簿頁數順序裝訂賬頁→會計賬簿裝訂封底;

(四)保留已使用過的賬頁,將賬頁數填寫齊全,去除空白頁和撤掉賬夾,用牛皮紙做封面、封底,裝訂成冊;

(五)多欄式活頁賬、三欄式活頁賬、數量金額式活頁賬等不得混裝,應按同類業務、同類賬頁裝訂在一起;

(六)會計賬簿應牢固、平整,不得有折角、缺角、錯頁、掉頁、加空白紙的現象;

(七)賬簿裝訂的封口處,應加蓋裝訂人印章;

(八)裝訂后,會計賬簿的脊背應平整,并注明所屬年度及賬簿名稱和編號。

第十一條會計報表的裝訂

會計報表編制完成并按時報送后,留存報表均應按月裝訂成冊,年度終了統一立卷保管。

會計報表裝訂要求:

(一)會計報表裝訂前要按編報目錄核對是否齊全,整理報表頁數,上邊和左邊對齊壓平,防止折角;如有損壞部位,應對其修補后,完整無缺地裝訂;

(二)會計報表裝訂順序為:會計報表封面、會計報表編制說明、各種會計報表按會計報表的編號順序排列、會計報表的封底。

第十二條其他會計核算資料的立卷

會計核算其他會計核算資料應按時整理立卷,要求如下:

(一)分類整理,按順序排列,檢查資料是否齊全;

(二)整理檢查資料順序號,如有顛倒要重新排列,發現缺失要查明原因。

第五章會計檔案的歸檔

第十三條當年的會計檔案在會計年度終了后,由財務資產部門保管一年,期滿后于次年1月10號前移交公司綜合辦公室統一歸檔。移交過程中,需財務資產部門會計檔案管理人員與綜合辦公室檔案管理人員進行移交,由財務資產部門負責人、綜合辦公室主任負責監督移交。移交過程中需填寫《會計檔案移交單》(一式兩份),一份交予財務資產部門會計檔案管理人員保管,、一份交予綜合辦公室檔案管理人員保管。

第十四條會計檔案的保管

會計檔案必須進行科學管理,要做好防潮、防霉、防蟲蛀、防盜、防火、防磁等工作,確保會計檔案的安全。

第十五條機構變動或檔案管理人員調動時,應辦理交接手續,由原檔案管理人員編制會計檔案移交清單,將全部案卷逐一移交,接管人員逐一接收。

第六章會計檔案的借閱使用

第十六條財務資產部門應建立會計檔案清單和借閱登記冊。

第十七條檔案在財務資產部門保管期間,凡需借閱會計檔案人員,須經總會計師批準后,方可辦理借閱手續;借閱人員不得在案卷中標畫,不得拆散原卷冊,不得抽換,不得將會計檔案攜帶外出,如遇特殊情況,須經總會計師批準。

第十八條會計檔案移交辦公室后,凡需借閱會計檔案人員需辦理檔案借閱手續,具體參見檔案管理相關規定。

第七章會計檔案的保管期限

第十九條會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限分為3年、5年、15年、25年、永久5類,具體見附件一。

第二十條會計檔案的保管期限,從會計年度終了后的第一天算起。

第二十一條會計檔案的具體名稱如有同本制度附表一所列檔案名稱不相符的,可以比照類似的保管期限辦理。

第八章會計檔案的銷毀

第二十二條保管期滿的會計檔案,除本制度規定不得銷毀的情形外,可以按照以下程序銷毀:

(一)由綜合辦公室會同財務資產部門提出銷毀意見,編制會計檔案銷毀清冊,列明銷毀會計檔案的名稱、卷號、冊數、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限、銷毀時間等內容。

(二)會計檔案銷毀清冊需經總會計師、經理審批。

(三)銷毀會計檔案時,綜合辦公室和財務資產部門共同派專人監銷。

(四)監銷人在銷毀會計檔案前,應當按照會計檔案銷毀清冊所列內容清點核對所要銷毀的會計檔案;銷毀后,應當在會計檔案銷毀清冊上簽名蓋章,并將監銷情況報告總會計師、經理。

第二十三條保管期滿但未結清的債權債務原始憑證和涉及其他未了事項的原始憑證,不得銷毀,應當單獨抽出立卷,保管到未了事項完結時為止。單獨抽出立卷的會計檔案,應當在會計檔案銷毀清冊和會計檔案保管清冊中列明。

第九章附則

第二十四條本制度由財務資產部負責解釋。

第二十五條本制度未盡事宜,按國家相關法律法規和工貿公司相關規定執行。

第二十六條本制度自頒發之日起施行

附件一:

工貿有限公司油品調運分公司會計檔案保管期限表

序號檔案名稱保管期限備注

一、會計憑證類

1原始憑證、記賬憑證和匯總憑證15年

二、會計賬簿類

2日記賬15年

其中:現金和銀行存款日記賬25年

3明細賬15年

4總賬15年包括日記總賬

5固定資產卡片固定資產報廢清理后保持5年

6輔助賬簿15年

三、財務報告類包括各級主管部門的匯總會計報表

7主要財務指標快報3年包括文字分析

8月、季度財務報告3年包括文字分析

9年度財務報告永久包括文字分析

四、其他類

10會計移交清冊15年

11會計檔案保管清冊永久

12會計檔案銷毀清冊永久

13銀行余額調節表5年

14銀行對賬單5年

15月度現金盤點表5年

篇3:駕駛員安全行車檔案管理制度

為規范駕駛員行車安全,進一步完善駕駛員行車安全檔案管理,結合實際,特制訂本管理制度。

一、駕駛員檔案的設置

駕駛員檔案設置一人一檔(內含駕駛員檔案本一本、檔案袋一個),檔案管理人員要嚴格按照公司車輛駕駛員檔案管理要求,及時、正確、認真、如實填寫檔案資料,不得虛報、瞞報、錯誤填寫。

二、駕駛員檔案的使用目的

建立車輛駕駛員檔案的目的在于取得駕駛員的招聘、培訓、管理、使用的主動權,正確真實的掌握駕駛員日常動態及操作技能,合理運用科學管理手段,確保生產安全。同時,也是考核基層駕駛員管理工作的依據。

三、駕駛員檔案的使用說明

1、駕駛員檔案是由系統的記錄駕駛員自報名、應聘、培訓及投入使用起,至駕駛員離開本公司(不含內部調動)為止的整個過程。

2、結合本公司的實際情況,有針對性地填寫駕駛員檔案資料,公司安全員必須要認真、如實地做好駕駛員資料的填寫工作;公司在做好駕駛員基礎檔案資料建設的同時,也要掌握駕駛員日常安全生產的第一手資料,對不符合公司要求的駕駛員,要及時予以辭退。

3、駕駛員求職審批表是記錄駕駛員的相關資料(如駕駛員的基本特征、家庭背景、工作簡歷等),為公司招聘、培訓、使用、管理上提供科學、準確地依據。

4、駕駛員招聘、培訓考試表是記錄駕駛員從招聘、培訓至上崗的全過程,通過基礎操作的考核,準確地反映駕駛員的基本技能、特點、駕駛作風等情況。

5、安全行車責任書是在駕駛員上崗前簽訂的,目的是是廣大駕駛員明確自己的崗位職責。

6、安全行車記錄表主要記錄駕駛員在日常工作中的安全行駛里程、累計里程等,目的在于考核駕駛員的工作積極性、安全駕駛情況等。

7、表揚、獎勵情況記錄表及違章、投訴記錄表是記錄駕駛員在日常工作中工作表現的差異而獲得的表揚、獎勵或批評、處罰等情況,目的在于準確地掌握駕駛員的工作作風、駕駛技能,為安全生產管理提供準確地依據。

8、交通事故記錄表是記錄駕駛員在職期間發生交通事故的資料,目的在于考核駕駛員的駕駛技術水平及駕駛作風,杜絕事故苗頭,確保安全行車。

9、駕駛證、從業資格證在年審結束后要及時復印存檔,保證駕駛員證件的合法性、有效性。

10、駕駛員檔案資料的保存期為駕駛員在職期間的整個過程,即以駕駛員招聘、培訓、錄用至離開本公司為止。

二公司

12-12-28