內控流程崗位職責

工作職責:

1、擬定風險評估與管理程序并實施風險評估程序,進行恰當的后續跟蹤;

2、對專門風險領域擬定專項審計步驟,開展測試,落實改善措施的推行;

3、開展SOX404內控部控制測試,做出客觀嚴謹的評估并對測試中發現的問題提出科學的整改建議,就重要風險事項及內控缺陷與公司管理層進行溝通,并進行后續跟蹤;

4、協助對重大違規事項的調查,并出具調查報告和改進意見;

5、對公司相關業務人員進行培訓,確保內控制度在各公司得到有效執行;

6、協調配合外部審計SOX404的審計工作;

7、為業務部門提供日常運營的咨詢服務。

任職資格:

1、財會及管理相關專業本科或以上學歷;

2、工作年限在3年以上,熟悉審計程序和公司財務管理相關流程,了解系統框架及系統審計知識;

3、有1-2年在大型互聯網企業中負責流程管理及審計的經驗,熟知收入成本、費用、資產、采購、資金、稅務、人力資源等業務流程的運轉;

4、有四大會計師事務所工作經歷參與過美國上市項目,或者在美國上市公司中擔任過審計職責的人員優先;

5、較好的調查、分析、判斷能力,邏輯性強,獨立分析問題和解決問題能力;

6、具備自己獨有的工作模式、洞察能力及主動識別風險的能力,準確表達自己的建議,組織相關部分共同討論,聽取對方的建議,得出公允的結論;

7、良好的溝通能力和團隊合作精神,認同公司文化;

8、熟練使用OFFICE軟件,熟悉財務系統的使用;

9、流利的中英文書寫及語言交流能力,英語4級或同等水平。

內控流程崗位

篇2:內控合規專員崗位職責

合規內控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網,中意職責:

1、根據公司業務運營要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;

3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;

5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規;

3、優秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

篇3:內控咨詢經理崗位職責

內控咨詢高級項目經理昆侖保險昆侖保險經紀股份有限公司,昆侖保險崗位職責:

1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;

2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;

3.明確客戶需求,帶領團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;

4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質量負責;

5.與客戶溝通,協調回款;

6.項目后評價及總結;

7.對項目成員進行管理與考核;

8.完成部門經理安排的其他工作。

任職要求:

1.專業:會計審計

2.學歷:全日制統招本科及以上學歷

3.行業:有大型國有企業風控管理經驗,具備會計師事務所工作經驗者優先

4.年限:5年及以上工作經驗

5.熟悉風險管理及內部控制有效性評價的實踐工作,熟悉合規工作程序,掌握相關法律、法規、政策、文件;熟悉能源行業風控工作流程者優先;

6.能夠獨立進行風控領域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領團隊完成項目并出具報告;

7.優秀的表達和溝通能力;

8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;

9.優秀的團隊建設能力;

10.熟練使用OFFICE辦公軟件;

11.具有CPA、CIA、CISA資質。