IT內(nèi)控審計(jì)專(zhuān)家/總監(jiān)1、熟悉業(yè)務(wù)流程和策略、信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)等,并能及時(shí)識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、熟悉企業(yè)治理要求和行業(yè)監(jiān)管要求(COSO、COBIT等)能獨(dú)立評(píng)估現(xiàn)有流程設(shè)計(jì)合理性和執(zhí)行有效性,并提出切實(shí)可行的建議;

2、獨(dú)立完成專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目,包括:制定審計(jì)工作計(jì)劃、監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行、完成審計(jì)底稿、向管理層保持溝通確,并提供審計(jì)建議書(shū);及合規(guī)建議;

4、保持與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)之間良好的日常溝通,跟進(jìn)業(yè)務(wù)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),并提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或建議;

5、協(xié)調(diào)配合SOX404審計(jì)工作;

6、推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作流程及合規(guī)進(jìn)程。

任職要求:

1、計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科或以上學(xué)歷,持有IT相關(guān)行業(yè)認(rèn)證或資質(zhì)(CISSP、CISA、ISO27001、CIA以及ITIL等)者優(yōu)先;

2、8年以上IT相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),具備系統(tǒng)研發(fā)、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)策略管理者優(yōu)先考慮;

3、工作積極主動(dòng)、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)、溝通匯報(bào)能力、團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)、抗壓能力優(yōu)秀;并能適應(yīng)公司快速多變的業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境,對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)嗅覺(jué)靈敏;及時(shí)提出解決方案。

1、熟悉業(yè)務(wù)流程和策略、信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)等,并能及時(shí)識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、熟悉企業(yè)治理要求和行業(yè)監(jiān)管要求(COSO、COBIT等)能獨(dú)立評(píng)估現(xiàn)有流程設(shè)計(jì)合理性和執(zhí)行有效性,并提出切實(shí)可行的建議;

2、獨(dú)立完成專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目,包括:制定審計(jì)工作計(jì)劃、監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行、完成審計(jì)底稿、向管理層保持溝通確,并提供審計(jì)建議書(shū);及合規(guī)建議;

4、保持與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)之間良好的日常溝通,跟進(jìn)業(yè)務(wù)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),并提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或建議;

5、協(xié)調(diào)配合SOX404審計(jì)工作;

6、推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作流程及合規(guī)進(jìn)程。

任職要求:

1、計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科或以上學(xué)歷,持有IT相關(guān)行業(yè)認(rèn)證或資質(zhì)(CISSP、CISA、ISO27001、CIA以及ITIL等)者優(yōu)先;

2、8年以上IT相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),具備系統(tǒng)研發(fā)、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)策略管理者優(yōu)先考慮;

3、工作積極主動(dòng)、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)、溝通匯報(bào)能力、團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)、抗壓能力優(yōu)秀;并能適應(yīng)公司快速多變的業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境,對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)嗅覺(jué)靈敏;及時(shí)提出解決方案。

篇2:人民醫(yī)院審計(jì)內(nèi)控科工作職責(zé)

區(qū)人民醫(yī)院審計(jì)內(nèi)控科工作職責(zé)

1、在院長(zhǎng)和紀(jì)委書(shū)記的領(lǐng)導(dǎo)下擬定醫(yī)院內(nèi)控制度;

2、在院長(zhǎng)和紀(jì)委書(shū)記的領(lǐng)導(dǎo)下擬定審計(jì)內(nèi)控科的規(guī)章制度;

3、審計(jì)財(cái)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行和決算;

4、審計(jì)財(cái)務(wù)收支及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng);

5、審計(jì)基本建設(shè)投資、修繕工程項(xiàng)目;

6、審計(jì)衛(wèi)生、科研、教育和各類(lèi)援助等專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理和使用;

7、開(kāi)展固定資產(chǎn)購(gòu)置和使用、藥品和醫(yī)用耗材的購(gòu)銷(xiāo)、對(duì)外投資、經(jīng)濟(jì)合同的執(zhí)行等專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查工作;

8、審計(jì)經(jīng)濟(jì)管理和效益情況;

9、審計(jì)內(nèi)控管理制度的落實(shí);

10、對(duì)我院擬定經(jīng)濟(jì)合同的內(nèi)容和審批程序進(jìn)行審核;

11、醫(yī)院和上級(jí)主管部門(mén)交辦的其他審計(jì)事項(xiàng)。

12、監(jiān)督醫(yī)院科室制度的健全和執(zhí)行情況。

13、審計(jì)內(nèi)控科應(yīng)對(duì)各項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目向院長(zhǎng)或紀(jì)委提交審計(jì)報(bào)告,對(duì)審計(jì)工作中的重大事項(xiàng),及時(shí)向院紀(jì)委報(bào)告。

14、審計(jì)內(nèi)控科根據(jù)審計(jì)業(yè)務(wù)的需要,報(bào)醫(yī)院同意,按照相關(guān)管理規(guī)定,可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì),并檢查監(jiān)督審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量。

15、審計(jì)內(nèi)控科在審計(jì)工作中應(yīng)加強(qiáng)與外部審計(jì)的溝通與合作。

篇3:內(nèi)控審計(jì)部職責(zé)說(shuō)明書(shū)

石油公司內(nèi)控審計(jì)部職責(zé)說(shuō)明書(shū)

內(nèi)控審計(jì)部

部門(mén)名稱(chēng):內(nèi)控審計(jì)部部門(mén)定編/

直接上級(jí):公司分管領(lǐng)導(dǎo)下屬部門(mén)/

部門(mén)主要職能:通過(guò)建立審計(jì)管理管理體系,全面負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目審計(jì)工作。

序號(hào)職能領(lǐng)域主要職責(zé)

1、審計(jì)制度建設(shè)

根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),建立健全公司審計(jì)管理體系,制定和完善公司內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度

負(fù)責(zé)組織編制公司年度審計(jì)計(jì)劃

2、財(cái)務(wù)收支審計(jì)

負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)資料審計(jì),包括會(huì)計(jì)憑證審計(jì)、會(huì)計(jì)賬簿審計(jì)和會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)

負(fù)責(zé)資產(chǎn)審計(jì),包括流動(dòng)資產(chǎn)審計(jì)、固定資產(chǎn)審計(jì)

負(fù)責(zé)短期負(fù)債審計(jì)和長(zhǎng)期負(fù)債審計(jì)

負(fù)責(zé)所有者權(quán)益審計(jì),包括投入資本審計(jì)、利潤(rùn)及其分配審計(jì);負(fù)責(zé)審查業(yè)務(wù)收入是否及時(shí)、足額入賬,有無(wú)隱瞞、轉(zhuǎn)移等截留收入等現(xiàn)象

負(fù)責(zé)成本審計(jì)和費(fèi)用審計(jì)

審計(jì)終結(jié)后形成審計(jì)報(bào)告

3、工程項(xiàng)目審計(jì)

對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)的完備性進(jìn)行審查

參與限上工程的招標(biāo)、議標(biāo)活動(dòng),并進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

參與有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的審查,并對(duì)其進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督

對(duì)建設(shè)工程的施工圖預(yù)算進(jìn)行審計(jì)

參與限上項(xiàng)目竣工驗(yàn)收,主要對(duì)驗(yàn)收程序的合法合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督

對(duì)合同工程的結(jié)算進(jìn)行審計(jì)

對(duì)竣工決算進(jìn)行審計(jì)

必要時(shí),參與項(xiàng)目建設(shè)的全程跟蹤審計(jì)

審計(jì)終結(jié)后形成審計(jì)報(bào)告

4、管理審計(jì)

對(duì)計(jì)劃、組織、決策和控制等管理職能進(jìn)行審計(jì)

對(duì)各管理部門(mén)進(jìn)行審計(jì)

審計(jì)終結(jié)后形成審計(jì)報(bào)告

5、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

組織制定任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)計(jì)劃,列入企業(yè)年度審計(jì)計(jì)劃

負(fù)責(zé)安排計(jì)劃外審計(jì)

負(fù)責(zé)實(shí)施任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)(包括任期內(nèi)和任期屆滿(mǎn)),主要審計(jì)方面:遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、貫徹國(guó)家方針政策情況;企業(yè)在兼并、重組、改制中經(jīng)濟(jì)行為的合法性;內(nèi)部控制制度的建立健全及執(zhí)行情況;企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的綜合評(píng)價(jià),企業(yè)負(fù)債、企業(yè)損益情況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和效益情況、所有者權(quán)益狀況審計(jì);國(guó)有資產(chǎn)的管理、使用及保值增值審計(jì)

審計(jì)終結(jié)后形成審計(jì)報(bào)告

6、內(nèi)控體系審核

參與研究、制定公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度和內(nèi)控管理程序,對(duì)公司及所屬公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行審計(jì)

負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)控政策、授權(quán)管理的執(zhí)行情況提出獎(jiǎng)懲建議

評(píng)估檢查公司的授權(quán)管理系統(tǒng),并提出修改調(diào)整意見(jiàn)

編制年度內(nèi)控審計(jì)指導(dǎo),實(shí)施內(nèi)控審計(jì),評(píng)價(jià)考核內(nèi)控工作

牽頭組織實(shí)施定期或不定期內(nèi)控問(wèn)題調(diào)查,定期分析企業(yè)總體內(nèi)控狀況、存在的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和各種審計(jì)結(jié)果,針對(duì)薄弱問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控管理體系進(jìn)行審查、評(píng)估、反饋、提出處置意見(jiàn)

組織公司人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)培訓(xùn),做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作

7、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)日常管理

做好審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作

擬定審議材料或會(huì)議紀(jì)要

協(xié)調(diào)委會(huì)日常事項(xiàng)

8、部門(mén)基礎(chǔ)管理

制定本部門(mén)工作計(jì)劃、目標(biāo)和任務(wù),并組織執(zhí)行。做好年度工作總結(jié)

制定本部門(mén)年度財(cái)務(wù)預(yù)算,按照規(guī)定的管理制度進(jìn)行支出

根據(jù)人力資源部的要求進(jìn)行本部門(mén)人員考勤管理和工作考核評(píng)定

制定本部門(mén)的培訓(xùn)計(jì)劃,提交人力資源部,并協(xié)助人力資源部對(duì)本部門(mén)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平

負(fù)責(zé)本部門(mén)各類(lèi)辦公設(shè)備的正常維護(hù)和保養(yǎng)

部門(mén)協(xié)作關(guān)系:

內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系:機(jī)關(guān)各部門(mén)、所屬各公司

外部協(xié)調(diào)關(guān)系:上級(jí)審計(jì)部門(mén)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)