甲方：__________身份證號碼：____________________

　　乙方：__________身份證號碼：____________________

　　經(jīng)甲、乙方友好協(xié)商，甲方自愿將資金________萬注入_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的甲方帳戶(資金帳戶號___________)委托乙方全權(quán)管理。

　　委托管理細(xì)則如下：

　　一.委托管理期限：從______年___月___日至______年___月___日。

　　二.甲乙雙方應(yīng)遵循以下條款進(jìn)行利益分配

　　1.甲方帳戶資金，在委托期內(nèi)與乙方每月進(jìn)行結(jié)算，增值部分當(dāng)月進(jìn)行利益分配。

　　2.甲方帳戶資金增值部分，在委托期內(nèi)達(dá)到或超過本金的100%，乙方可隨時封盤，將其增值部分進(jìn)行利益分配。

　　3.甲方欲在中途追加資金，應(yīng)經(jīng)由甲乙雙方協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

　　三.甲方資金在委托期間虧損如超過本金的20%，甲方有權(quán)單方面終止本議但乙方不負(fù)責(zé)虧損金額的賠償。

　　四.在乙方管理甲方帳戶期間，雙方遵循以下細(xì)則：

　　1.甲、乙雙方共同擁有甲方帳戶密碼，甲方可以對帳戶進(jìn)行隨時監(jiān)督。

　　2.甲方不得對乙方的理財交易行為做干涉，且未經(jīng)乙方同意，不得對甲方帳戶進(jìn)行交易操作。

　　3.非第三款原因，甲、乙雙方中途欲單方面終止本協(xié)議，須事先與對方協(xié)議并經(jīng)由對方同意，方可終止協(xié)議。

　　4.在理財協(xié)議執(zhí)行過程中，甲方未經(jīng)乙方同意，不得單方面劃轉(zhuǎn)甲方帳戶資金或提取現(xiàn)金。

　　5.在出金時甲乙雙方同意后，甲方應(yīng)先把增值部分的______注入乙方指定的資金帳號。

　　6.簽于期貨投資的風(fēng)險性，對理財過程中所發(fā)生的非系統(tǒng)性風(fēng)險導(dǎo)致的虧損乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　五.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自雙方簽字起執(zhí)行。

　　甲方代表人(簽字)：__________聯(lián)系電話：______________

　　甲方住址：_______________________________________________________

　　乙方代表人(簽字)：__________聯(lián)系電話：______________

　　乙方住址：______________________________________________________

　　協(xié)議簽定日期_______年____月____日

篇2:集合資金信托計劃代理場外證券質(zhì)押服務(wù)協(xié)議

協(xié)議編號：【**】

某某信托-X號集合資金信托計劃代理場外證券質(zhì)押服務(wù)協(xié)議

甲方：某某信托有限公司

乙方：融資人

丙方：**證券有限公司

甲方(質(zhì)權(quán)人)：某某信托有限公司

住所：

法定代表人：

聯(lián)系方式：

乙方(出質(zhì)人)：融資人

證件名稱：□身份證或□營業(yè)執(zhí)照或□____________________

證件號碼：

住所：

聯(lián)系方式：

郵箱：

丙方(代理經(jīng)紀(jì)商)：**證券有限公司

住所：

法定代表人：

聯(lián)系方式：

鑒于：

1、甲乙兩方簽署了《某某信托-X號集合資金信托計劃股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》(以下簡稱“主合同”，編號：【TTCO-A-I-HT6-20**09-ZRHT】)，約定：甲方以其設(shè)立的“某某信托-X號集合資金信托計劃”項下信托資金向乙方購買乙方持有的____(證券代碼：____，證券簡稱：____)

【____】萬股非限售流通股股票的收益權(quán)。

2、甲乙雙方簽署了《某某信托-X號集合資金信托計劃股票質(zhì)押合同》(以下簡稱“股票質(zhì)押合同”，編號：【**x】)，約定：乙方將其持有的【____】萬股【____】的A股____股票及其派生權(quán)益(以下簡稱“質(zhì)押證券”)質(zhì)押給甲方，為乙方履行主合同項下的義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。

3、為保障主合同及股票質(zhì)押合同的順利履行，甲乙雙方一致同意委托丙方提供基本賬戶管理、質(zhì)押登記辦理、盯市及違約處置等一項或多項代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。

茲依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)指引》《中國結(jié)算上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》《中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》《中國結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等自愿及誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)等相關(guān)事宜達(dá)成本協(xié)議，以資信守。

第一章釋義與定義

第一條除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義：

(一)貸款本金：指甲方依主合同約定交付乙方，用于向乙方發(fā)放信托貸款本金數(shù)額。

(二)中國結(jié)算：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及各分公司。

(三)中國結(jié)算(上海)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。

(四)中國結(jié)算(深圳)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司。

(五)中國結(jié)算(北京)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司。

第二條本協(xié)議所涉及的各賬戶：

(一)證券賬戶

本協(xié)議所稱“證券賬戶”，是指乙方在中國結(jié)算開立的如下證券賬戶：

賬戶名：

賬戶號：

托管券商營業(yè)部：

(二)證券資金賬戶

本協(xié)議所稱“證券資金賬戶”，是指乙方在丙方開立的證券交易資金賬戶：

戶名：

賬號：

托管券商營業(yè)部：

(三)資金托管專戶

本協(xié)議所稱“資金托管專戶”，是指甲方為本次交易在銀行開立的甲方名下銀行賬戶：

戶名：某某信托有限公司

賬號：

開戶銀行：

第二章聲明與保證

第三條甲、乙雙方作出如下聲明與保證

(一)甲、乙雙方保證其是根據(jù)中華人民共和國法律而合法存在的民事主體，具有簽訂和履行本合同所需具備的民事權(quán)利能力和民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，并已完成簽訂本合同所需的一切必要的許可、批準(zhǔn)、登記及備案等手續(xù)。

(二)甲、乙雙方保證其為簽署本合同所需的全部內(nèi)部授權(quán)手續(xù)均已辦理完畢并持續(xù)有效。甲、乙雙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務(wù)，均不會與其現(xiàn)行章程、內(nèi)部制度或?qū)追骄哂屑s束力的任何合同、協(xié)議及其他文件相抵觸。

(三)甲、乙雙方保證按照丙方要求提供各類申請文件、合同、有效身份證明、證券質(zhì)押登記證明原件等相關(guān)材料，并對提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在該等信息變更時，無論甲方、乙方，均應(yīng)及時采取合理方式通知丙方。

(四)甲、乙雙方保證基于主合同及股票質(zhì)押合同產(chǎn)生的標(biāo)的股票收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、股票質(zhì)押擔(dān)保等法律關(guān)系真實(shí)、合法存續(xù)。申請調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)和處置質(zhì)押證券的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因主合同、股票質(zhì)押合同等文件內(nèi)容或申請調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)、處置質(zhì)押證券等行為違法、違規(guī)或其他原因產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。

(五)甲、乙雙方保證無論以任何方式轉(zhuǎn)讓主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項下的任何一項權(quán)利及義務(wù)，均應(yīng)當(dāng)以甲、乙雙方名義及書面形式及時告知丙方。否則，丙方繼續(xù)依照主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議的約定行使權(quán)利、履行義務(wù);因此產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。甲、乙雙方或任何第三方不得以協(xié)議變更為由要求丙方承擔(dān)不利后果。

(六)甲、乙雙方保證甲方用于受讓標(biāo)的股票收益權(quán)的資金及乙方持有的全部質(zhì)押證券均為雙方各自合法所有或合法募集。乙方在股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項下義務(wù)獨(dú)立于乙方或其他方為甲方債權(quán)所設(shè)立的任何其他擔(dān)保或保障。甲方行使主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項下的權(quán)利無需以執(zhí)行其持有的任何其他擔(dān)保(無論是物的擔(dān)保還是人的擔(dān)保)或者采取任何其他救濟(jì)措施為前提。

(七)甲、乙雙方同意丙方應(yīng)監(jiān)管部門、交易所、中國結(jié)算、行業(yè)自律組織、司法機(jī)關(guān)等單位的要求報送甲、乙雙方相關(guān)信息;同意丙方以合法方式對乙方的資信狀況(包括但不限于資產(chǎn)狀況、征信狀況等)、履約能力進(jìn)行必要的了解，并對相關(guān)材料進(jìn)行合法驗證。

(八)甲、乙雙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。

第四條丙方作出如下聲明與保證：

(一)丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并具備合法有效的證券質(zhì)押登記代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)。丙方具備開展代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲、乙雙方提供相應(yīng)的服務(wù)。

(二)丙方保證按照本協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托及指令進(jìn)行證券質(zhì)押登記、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整及違約處置等行為。丙方未經(jīng)有權(quán)方委托，或者擅自偽造委托發(fā)起上述行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。

(三)丙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。

第三章代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)

第五條甲、乙雙方一致同意，委托丙方提供以下第(一)(二)(三)(四)項代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。

(一)基本賬戶管理

(二)質(zhì)押登記辦理

(三)盯市服務(wù)

(四)違約處置

第四章基本賬戶管理

第六條乙方委托丙方為質(zhì)押證券提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，將質(zhì)押證券托管于丙方指定的交易席位上，辦理第三方存管業(yè)務(wù)，并通過證券賬戶進(jìn)行交易。截至本協(xié)議簽署日，乙方證券賬戶中的質(zhì)押證券均應(yīng)托管于丙方。

第七條本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得將質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管至其他證券公司或撤銷指定交易;丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易的申請，并及時通知甲方。

第八條本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得辦理任何證券資金賬戶的變更手續(xù);丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理證券資金賬戶變更手續(xù)的申請。

第九條本協(xié)議有效期內(nèi)，除協(xié)議各方協(xié)商一致外，乙方不得自行賣出質(zhì)押證券。丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方賣出質(zhì)押證券的委托指令。

第五章質(zhì)押登記辦理

第十條甲乙雙方一致同意，委托丙方辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，包括但不限于證券質(zhì)押登記、解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)、質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢等，并按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)材料。

第十一條委托辦理證券質(zhì)押登記的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：

(一)證券質(zhì)押登記申請;以國有股東持有的股份出質(zhì)的，質(zhì)押雙方應(yīng)在《證券質(zhì)押登記申請》中承諾本次證券質(zhì)押已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級以上國有資產(chǎn)管理部門備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押;

(二)質(zhì)押合同原件;

(三)質(zhì)押雙方有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

(四)質(zhì)押證券登記在證券公司及其子公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶或基金公司及其子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理專用證券賬戶中，且資產(chǎn)委托人為個人或機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)委托人和管理人共同現(xiàn)場提交上述業(yè)務(wù)申請材料，并提供托管人出具的知曉并同意辦理質(zhì)押登記的相關(guān)文件;

(五)中國結(jié)算要求的其他材料。

第十二條委托辦理解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：

(一)證券質(zhì)押登記解除申請;

(二)質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

(三)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

(四)部分解除質(zhì)押登記的，還需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或中國結(jié)算認(rèn)可的其他有效文件;

(五)中國結(jié)算要求的其他材料。

第十三條在質(zhì)押登記未解除之前，甲方可委托丙方向中國結(jié)算(深圳)申請查詢質(zhì)押標(biāo)的物的數(shù)量和狀態(tài)。質(zhì)權(quán)人應(yīng)提交以下材料：

(一)本協(xié)議第十一條中涉及的質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人相關(guān)材料;

(二)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

第六章盯市服務(wù)

第十四條甲乙雙方一致同意：丙方根據(jù)本協(xié)議中有關(guān)盯市條款為____提供盯市服務(wù)。

第十五條丙方為主合同項下交易信托貸款的盯市條款做如下設(shè)置：

在存續(xù)期內(nèi)，若質(zhì)押股票股價下跌，使以收盤價計算當(dāng)日的項目質(zhì)押率超過____%，則該交易日為預(yù)警日，質(zhì)權(quán)人應(yīng)書面通知出質(zhì)人，要求出質(zhì)人提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項的義務(wù)。或出質(zhì)人應(yīng)于預(yù)警日起三個交易日內(nèi)向信托專戶劃付保證金，或在預(yù)警日起三個交易日內(nèi)追加質(zhì)押目標(biāo)公司股票，使項目質(zhì)押率不高于65%。

項目質(zhì)押率計算公式及相關(guān)閥值：

項目質(zhì)押率=(X-已到賬的補(bǔ)足資金)/(質(zhì)押股票數(shù)量*股價+現(xiàn)金類資產(chǎn))

①質(zhì)押股票數(shù)量=標(biāo)的股票的初始質(zhì)押股票數(shù)量+隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無需支付對價產(chǎn)生的非現(xiàn)金類股東權(quán)益(轉(zhuǎn)增、送股等)+標(biāo)的股票追加質(zhì)押股票數(shù)量;

②股價：計算項目初始項目質(zhì)押率時，股價為質(zhì)押合同簽署日前一交易日標(biāo)的股票5日均線價(MA5)與(MA60)中的低者;計算非初始項目質(zhì)押率，股價為計算日當(dāng)日(如計算日非交易日，則為前一交易日)標(biāo)的股票收盤價(如標(biāo)的股票停牌，則以停牌前最后一個交易日的收盤價計算);

③現(xiàn)金類資產(chǎn)=隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無需支付對價產(chǎn)生的現(xiàn)金類股東權(quán)益(現(xiàn)金紅利等孳息);

④X=轉(zhuǎn)讓價款金額+截至下一付息日的信托應(yīng)計未付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項+其他相關(guān)費(fèi)用(包括銀行及合作機(jī)構(gòu)非利息性質(zhì)的相關(guān)收費(fèi)、罰息等)。

如果出質(zhì)人不按約定及時足額交付現(xiàn)金資金或追加質(zhì)押股票，亦或如果信托存續(xù)期內(nèi)“”質(zhì)押股票股價下跌，使以收盤價計算的項目質(zhì)押率超過____%，則受托人有權(quán)要求乙方提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項的義務(wù)或者依照《股票質(zhì)押合同》的約定處置質(zhì)押財產(chǎn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，如處分質(zhì)押股票所獲款項不足以兌付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項的出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。

6.2.1.2當(dāng)項目質(zhì)押率連續(xù)10個交易日低于65%后，可以為信托計劃成立日已質(zhì)押股票之外，追加質(zhì)押的股票辦理部分或全部解除質(zhì)押手續(xù)，或次日退還部分或全部追加的現(xiàn)金資金，但項目質(zhì)押率須控制在65%(含)以下。

第十六條本協(xié)議有效期內(nèi)發(fā)生或出現(xiàn)以下情形的，丙方通過各種公開信息渠道知悉以下信息的，丙方自知悉之日起及時通知甲方，并依照甲方要求，通知乙方履行提前支付全部標(biāo)的股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項等義務(wù)。

(一)乙方質(zhì)押證券、資金賬戶或證券賬戶被司法機(jī)關(guān)等凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

(二)發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生吸收合并、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或分立等事件或股權(quán)分置改革等重大變化的;

(三)質(zhì)押證券或發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生其他重大變化的;

(四)其他由于質(zhì)押證券變化可能導(dǎo)致乙方履約能力嚴(yán)重下降的事項。

第七章違約處置

第十七條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時，甲乙雙方均應(yīng)當(dāng)及時通知丙方，并在此不可撤銷地授權(quán)丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整、質(zhì)押證券處置過戶、賣出質(zhì)押證券以及劃付處置所得資金等違約處置事宜。

第十八條實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形包括：

(一)乙方違反本協(xié)議中所作聲明與保證內(nèi)容;

(二)乙方未按本協(xié)議約定采取履約保障措施;

(三)乙方未履行到期債務(wù)的;

(四)乙方存在違反任何一項或多項主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議約定的情形。

第十九條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時，由甲方單方向中國結(jié)算申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)，將質(zhì)押證券登記狀態(tài)從“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”，且視為乙方已經(jīng)知曉并同意辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。

第二十條甲方委托丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

(1)證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請;

(2)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議;

(三)質(zhì)權(quán)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

(四)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

(五)中國結(jié)算要求提供的其他材料。

丙方接受甲方委托，辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，視為甲方依約單方向中國結(jié)算提出申請。乙方明確知悉并且無條件同意上述內(nèi)容。

第二十一條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時，在證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，由丙方作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券(包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易等方式)，并及時將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶(賬戶具體信息詳見本協(xié)議第二條)。

第二十二條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣出質(zhì)押證券，而不必經(jīng)過乙方任何形式的同意或另行出具授權(quán)委托書、提供印鑒、簽字、確認(rèn)密碼等。乙方對此予以明確認(rèn)可，并承諾無條件配合丙方賣出質(zhì)押證券，包括但不限于按照丙方要求辦理相關(guān)手續(xù)或提供有關(guān)材料。

第二十三條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣出質(zhì)押證券，甲乙雙方對于丙方協(xié)助賣出質(zhì)押證券的任何交易結(jié)果均無異議，并自愿承擔(dān)相應(yīng)結(jié)果。丙方不承擔(dān)因協(xié)助賣出質(zhì)押證券而引發(fā)的任何經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。丙方執(zhí)行上述賣出需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第二十四條因甲方或乙方未及時辦理相關(guān)手續(xù)、未按要求提供有關(guān)材料、市場行情波動及系統(tǒng)故障等原因造成質(zhì)押證券處置遲延、處置不能或處置所得資金不足等不利后果的，由甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十五條甲方應(yīng)在丙方賣出質(zhì)押證券后一個交易日內(nèi)向丙方出具《劃款指令》。丙方按照甲方真實(shí)指令將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶，資金劃付相關(guān)結(jié)果及責(zé)任均由甲乙雙方自行承擔(dān)。

第二十六條證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后至賣出質(zhì)押證券前，如司法機(jī)關(guān)要求丙方對質(zhì)押證券進(jìn)行司法凍結(jié)或司法扣劃的，丙方將依法協(xié)助執(zhí)行;由此對甲方質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)造成不利影響的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十七條丙方賣出質(zhì)押證券后，應(yīng)對被賣出質(zhì)押證券的成交數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，并于賣出當(dāng)日15:00以前按照中國結(jié)算規(guī)定的方式，及時向中國結(jié)算報送相關(guān)質(zhì)押證券的賣出信息。如甲方?jīng)Q定處置方式為二級市場售賣，則甲方向丙方提供《證券交易委托單》的時間不應(yīng)晚于交易日(下稱“T日”)當(dāng)天14:30;T日當(dāng)天14：30之后甲方向丙方提供的《證券交易委托單》，丙方不再接收。甲、乙雙方對上述約定無異議。如遇流動性不足等原因?qū)е录追较虮教峁蹲C券交易委托單》未能于T日當(dāng)天14：30前(含此時間)成交，則丙方直接撤單并通知甲方，T+1交易日甲方重新向丙方提交《證券交易委托單》，甲、乙雙方對上述約定無異議。

第八章費(fèi)用

第二十八條因履行本協(xié)議約定而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于證券質(zhì)押登記手續(xù)費(fèi)、證券交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、證券托管費(fèi)、證券結(jié)算風(fēng)險基金、印花稅等按照有關(guān)管理部門的規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第二十九條丙方因提供本協(xié)議約定的代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)向乙方收取咨詢服務(wù)費(fèi)。咨詢服務(wù)費(fèi)按照以下約定收取：

(一)咨詢服務(wù)費(fèi)=標(biāo)的股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款【】元×【】%×實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365

(二)咨詢服務(wù)費(fèi)按以下第1種方式支付。

1、按自然季分期支付。乙方應(yīng)于每個自然季末月21日(即3月21日、6月21日、9月21日、12月21日)及實(shí)際貸款到期日前向丙方足額支付咨詢服務(wù)費(fèi)。

2、一次性全額支付。乙方應(yīng)于交付貸款本金后的15個自然日內(nèi)向丙方一次性支付咨詢服務(wù)費(fèi)。

服務(wù)費(fèi)支付至以下丙方指定賬戶：

收款戶名：**證券有限公司

收款賬號：35008117

開戶行：中國工商銀行哈爾濱田地支行

(三)咨詢服務(wù)費(fèi)一經(jīng)收取，丙方概不退還。無論基于何種原因，包括但不限于主合同、股票質(zhì)押合同或本協(xié)議提前終止，乙方均無權(quán)要求丙方退還。

第九章違約條款

第三十條任何一方違反本協(xié)議項下的聲明、保證、承諾及其他義務(wù)的均構(gòu)成違約，違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。

第三十一條乙方違反本協(xié)議約定的，視為乙方違反了主合同及股票質(zhì)押合同項下約定，依照主合同及股票質(zhì)押合同有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。

第十章通知與送達(dá)

第三十二條甲、乙、丙三方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系人制度，明確聯(lián)系方式，確保本協(xié)議的有效履行。各方應(yīng)于本協(xié)議簽署之日出具業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊(詳見附件)。

第三十三條甲、乙、丙任何一方向其他方發(fā)出的通知或其他往來文件(以下統(tǒng)稱為“往來文件”)，應(yīng)按照本協(xié)議記載的聯(lián)系方式，以專人遞送、特快專遞、掛號信、傳真或電子郵件等方式發(fā)出，并在約定送達(dá)日或送達(dá)條件下送達(dá)生效：

(一)以專人遞送的，在往來文件交付時視為送達(dá)。

(二)以特快專遞或掛號信方式發(fā)出的，收件人簽收日為送達(dá)日;收件人未簽收的，寄出日后的第五個工作日視為送達(dá)日。

(三)以傳真方式發(fā)出的，發(fā)出方收到傳真發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)時視為送達(dá)。

(四)以電子郵件方式發(fā)出的，以接收方回復(fù)時視為送達(dá);接收方未回復(fù)的，電子郵件發(fā)出后的第一個工作日視為送達(dá)日。乙方接收郵箱：________丙方將約定的預(yù)警、平倉信息發(fā)往乙方的郵箱。

(五)以錄音電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為已經(jīng)送達(dá);電話三次無法接通無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為送達(dá)。

(六)同時采用上述幾種方式的，以其中最快滿足送達(dá)生效者為準(zhǔn)。

第三十四條本協(xié)議項下的業(yè)務(wù)聯(lián)系人或業(yè)務(wù)聯(lián)系人的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，變更方應(yīng)及時書面通知其他各方。變更通知送達(dá)之前，其他各方根據(jù)變更前的聯(lián)系方式所送達(dá)的往來文件視為有效。

本協(xié)議約定的各方地址適用于各方各類通知、協(xié)議等文件以及就合同發(fā)生糾紛時相關(guān)文件和法律文書的送達(dá)，同時包括在爭議進(jìn)入仲裁、民事訴訟程序后的一審、二審、再審和執(zhí)行程序。

各方同意在送達(dá)地址需要變更時應(yīng)當(dāng)履行通知義務(wù)，并以書面通知方式進(jìn)行;在仲裁及民事訴訟程序時當(dāng)事人地址變更時應(yīng)當(dāng)向仲裁機(jī)構(gòu)、法院履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)。

各方未按前述方式履行通知義務(wù)，各方在本協(xié)議中所約定的送達(dá)地址仍視為有效送達(dá)地址，因當(dāng)事人約定的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更后未及時依程序告知對方和法院、當(dāng)事人或指定的接收人拒絕簽收等原因，導(dǎo)致法律文書未能被當(dāng)事人實(shí)際接收的，郵遞送達(dá)的，以文書退回之日視為送達(dá)之日;直接送達(dá)的，送達(dá)人當(dāng)場在送達(dá)回證上記明情況之日視為送達(dá)之日;履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)的，以變更后的送達(dá)地址為有效送達(dá)地址。

第十一章免責(zé)條款

第三十五條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會*、戰(zhàn)爭、政府行為等不能預(yù)見、不能避免、不能克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的非因丙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致本協(xié)議任何一方不能及時或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予以免除。

第三十六條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。

第十二章協(xié)議的生效、變更與終止

第三十七條本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章之日起生效。

第三十八條經(jīng)各方協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議約定的內(nèi)容。對本協(xié)議未盡事宜，本協(xié)議各方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。本協(xié)議附件(包括基于附件產(chǎn)生的其他法律文件)與補(bǔ)充協(xié)議均作為本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第三十九條本協(xié)議項下任何約定依現(xiàn)行法律法規(guī)或被監(jiān)管部門確定為無效或無法實(shí)施，本協(xié)議的其它條款將繼續(xù)有效。發(fā)生上述情形的，各方將以有效的約定替換該等約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原約定和本協(xié)議相應(yīng)的目的和精神。

第四十條發(fā)生以下情形時，本協(xié)議終止：

(一)本協(xié)議項下各方義務(wù)全部履行完畢;

(二)主合同、股票質(zhì)押合同效力終止;

(三)甲、乙、丙、三方協(xié)商一致，解除本協(xié)議;

(四)任何一方依照法律法規(guī)的規(guī)定解除本協(xié)議;

(五)法律規(guī)定或者本協(xié)議約定終止的其他情形。

第十三章法律適用與爭議解決

第四十一條有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國(不含港、澳、臺地區(qū))法律、法規(guī)的規(guī)定。

第四十二條因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意向北京仲裁委員會依據(jù)屆時其有效的仲裁規(guī)則提起仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁一裁終局，對雙方均具有約束力。

第十四章附則

第四十三條除非法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定，基于本協(xié)議項下的一切書面函件的往來均以加蓋預(yù)留印鑒(見附件)為準(zhǔn)。

第四十四條除非法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有所要求，任何一方當(dāng)事人在簽署和履行本協(xié)議過程中獲得的有關(guān)文件材料、商業(yè)秘密等保密信息資料，僅可用于本協(xié)議規(guī)定的事項;各方當(dāng)事人應(yīng)對上述資料承擔(dān)保密義務(wù)。

第四十五條本協(xié)議項下日期如遇法定節(jié)假日或公休日的，則自動順延至下一個交易日。

第四十六條本協(xié)議正本壹式____份，具有同等法律效力。三方當(dāng)事人各執(zhí)____份，其余用于向中國結(jié)算申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。

(以下無正文)

「本頁為《____》簽署頁，無正文」

在簽署本協(xié)議時，各當(dāng)事人對協(xié)議的所有條款已經(jīng)閱悉，均無異議，并對當(dāng)事人之間的法律關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

甲方(簽章)：

法定代表人/授權(quán)代理人：

日期：

乙方(簽章)：

法定代表人/授權(quán)代理人：

日期：

丙方(簽章)：

法定代表人/授權(quán)代理人：

日期：

附件一：1-1代理賣出有價證券委托單

賣

**證券有限公司

證券營業(yè)部代理賣出有價證券委托單

深滬資金賬戶：____________委托序號：____________

賬戶戶名：____________

______年______月______日上下午______時______分

證券名稱(代碼)

委托股數(shù)

賣出價格

代理人姓名

身份證號碼

業(yè)務(wù)員簽章：____________________委托人簽章：____________________

注：一、委托價格須為限價委托;

二、本委托單經(jīng)簽章后生效;

三、委托后三個交易日內(nèi)辦理交割手續(xù)，逾期不予處理。

1-2撤銷買賣證券委托單

撤賣

**證券有限公司

證券營業(yè)部

撤銷買賣證券委托單

委托人：*年*月*日上下____午____時____分

資金賬戶

證券名稱

委托合同號

原買賣價格

原委托有效期____(天)

原買賣數(shù)量____(股)

業(yè)務(wù)員簽章：_____________________委托人簽章：_____________________

注：一、以上各欄請正確填寫，涂改無效。

二、撤銷委托須在原委托成交前有效;如原委托已成交，客戶須無條件接受。

1-3大宗交易委托申報單

大宗交易委托申報單

申報類型：□意向申報

□定價申報

□成交申報

**證券有限公司

證券營業(yè)部：

客戶名稱

資金賬號

證件類型

證件號碼

股東賬號

買賣方向

證券代碼

證券名稱

委托數(shù)量

交易價格

本方交易單元號

對手方交易單元號

約定號

聯(lián)系電話

本人承諾：本人(機(jī)構(gòu))已獲悉工作人員對本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說明和風(fēng)險提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關(guān)規(guī)定，委托貴部進(jìn)行大宗業(yè)務(wù)申報，本人(機(jī)構(gòu))對申報結(jié)果負(fù)全部責(zé)任。

1、保證本申請表內(nèi)容及提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性;

2、知悉如遇系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等原因，將導(dǎo)致無法向交易所大宗交易平臺申報本委托指令之風(fēng)險，并自愿承擔(dān)一切損失;

3、定價申報、成交申報一經(jīng)交易所確認(rèn)，承認(rèn)交易結(jié)果，并履行相應(yīng)的清算交收義務(wù);

4、本人(機(jī)構(gòu))實(shí)際擁有與申報數(shù)量相對應(yīng)的證券或資金，證券資金來源合法，并承諾所轉(zhuǎn)讓證券不存在法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制轉(zhuǎn)讓的情形，否則貴公司有權(quán)拒絕本人(機(jī)構(gòu))委托或終止雙方委托代理關(guān)系;

5、本人(機(jī)構(gòu))已知曉《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等關(guān)于持股5%以上股東買賣股份等需履行信息披露等義務(wù)的規(guī)定，并已經(jīng)履行相應(yīng)審批程序和信息披露義務(wù);

6、本人鄭重承諾本次大宗交易無違法違規(guī)行為，與對手方無關(guān)聯(lián)交易，或者已履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)。

客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：

申請日期：*年*月*日

客戶身份審核(相關(guān)復(fù)印件粘貼背面)

上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務(wù)。我部已完成對客戶身份證明文件的審核工作，核對客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務(wù)。

經(jīng)辦人簽字

復(fù)核人簽字

撤單申請：本人(機(jī)構(gòu))申請對上述申報進(jìn)行撤銷，撤單成功與否以交易所正式回報為準(zhǔn)。

客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：

日期：*年*月*日

經(jīng)辦人簽字

復(fù)核人簽字

附件二：劃款指令

劃款指令

致：**證券有限公司

茲根據(jù)____簽署的編號為____號的《____》出具本函。

根據(jù)《____》有關(guān)規(guī)定，我行特此向貴司發(fā)出本通知，請貴司將處置客戶：

(資金帳號：____，上海證券帳號：____，深圳證券帳號：____)質(zhì)押證券所得資金按照以下要求進(jìn)行劃款：

1、劃款金額

(小寫)：￥____(大寫)：____元

2、劃款日期*年*月*日

3、接收賬戶：

戶名：

賬號：

開戶行：

預(yù)留印鑒：*年*月*日

附件三：業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊

甲方：某某信托有限公司

姓名：

崗位：

聯(lián)系電話：

傳真電話：

電子郵件：

地址：

乙方：

姓名：

崗位：

聯(lián)系電話：

傳真電話：

電子郵件：

地址：

丙方：

姓名：

崗位：

聯(lián)系電話：

傳真電話：

電子郵件：

地址：

附件四：預(yù)留印鑒樣本

甲方預(yù)留印鑒：

甲方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

乙方預(yù)留印鑒：

乙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

丙方預(yù)留印鑒：

丙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

篇3:投入資金分紅協(xié)議書

投入資金分紅協(xié)議書

甲方：_____________________________

乙方：_____________________________(投資方)

__________________________(以下簡稱“甲方”)現(xiàn)因發(fā)展需要，

______________(以下簡稱“乙方”)向甲方投入資金人民幣_______________元整(小寫_________元)，經(jīng)過雙方友好協(xié)商，在相互尊重和互惠互利原則基礎(chǔ)上，特簽訂本協(xié)議書。

第一條甲方經(jīng)營項目及范圍

一般經(jīng)營項目：計算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備批發(fā)、零售;計算機(jī)軟件開發(fā)。

第二條投資方式與流程

原則：產(chǎn)權(quán)為公司所有，只對乙方支付工資和年度利潤分紅。

方式：現(xiàn)金支付。

流程：1.將資金存入公司賬戶;2.簽訂《投資分紅協(xié)議書》;3.執(zhí)行協(xié)議書。

第三條合同期限、投資金額、分紅比例、權(quán)利、義務(wù)、投資收益

合同期限為__三__年，即_______年____月____日至_______年____月____日。

乙方愿向甲方投入資金人民幣_______________元整(小寫_________元)，此資金由甲方自主支配，乙方不干涉甲方及甲方運(yùn)營。

在合同期限內(nèi)，甲方愿向乙方按每_____支付本金回報_______________元整(小寫_________元)，三年合計人民幣_______________元整(小寫_________元)，并且甲方以年度利潤百分之_____(_____%)向乙方分紅。

第四條撤資方式

1.自然撤資

本合同期為三年，合同期滿后，甲方向乙方按月或按年發(fā)放

紅利和本金利息回報，并向乙方返還全部投資本金，本合同終止。

2.甲方要求乙方撤資

在合同期內(nèi)，不足三年，甲方要求乙方撤資，甲方在已經(jīng)過時間里甲方向乙方按___年___(月)發(fā)放紅利和本金回報(不付未過日期)，同時甲方應(yīng)該向乙方賠償三年本利息回報總額雙倍即_______________元整(小寫_________元)。甲方并向乙方返還全部投資本金，本合同終止。

3.乙方要求撤資

在合同期內(nèi)，不足三年，乙方要求甲方撤資，甲方在已經(jīng)過時間里甲方向乙方按___年___(月)發(fā)放紅利和本金回報(不付未過日期)，同時乙方應(yīng)該向甲方賠償三年本金回報利息總額雙倍即_____________元整(小寫_________元)。甲方并向乙方返還全部投資本金，本合同終止。

4.甲方破產(chǎn)撤資

在任何時候，甲方無法經(jīng)營或無能力向乙方發(fā)放紅利、本金利息回報或返還投資本金，甲方宣布破產(chǎn)，乙方有權(quán)以占分紅比例等比分配甲方財產(chǎn)，乙方全部所得總和不得超過本協(xié)議第四條第2小條規(guī)定價值。本合同終止。

第五條本協(xié)議一式二份，甲方、乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本合同附近及補(bǔ)充合同均為本合同組成部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方：

乙方：(簽章)(簽章)

法人代表：

電話：

日期：年月日

日期：年月日