1范圍

為明確職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的基本要求,鼓勵(lì)用人單位采用合理的職業(yè)安全衛(wèi)生管理原則與方法,控制其職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn),持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效,特制定職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核規(guī)范。

本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位:

(1)建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系,有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn);

(2)實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系;

(3)保證遵循其聲明的職業(yè)安全衛(wèi)生方針;

(4)向社會(huì)表明其職業(yè)安全衛(wèi)生工作原則;

(5)謀求外部機(jī)構(gòu)對(duì)其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行認(rèn)證和注冊(cè);

(6)自我評(píng)價(jià)并聲明符合本規(guī)范。

規(guī)范中提出的所有要求,旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系,其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生方針、活動(dòng)的特點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和運(yùn)行的復(fù)雜性。

2術(shù)語(yǔ)和定義

2.1事故accident

造成死亡、疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。

2.2審核audit

為獲得證據(jù)和客觀評(píng)價(jià)所確定的準(zhǔn)則是否被滿(mǎn)足的系統(tǒng)、獨(dú)立和文件化的驗(yàn)證過(guò)程。

2.3持續(xù)改進(jìn)continualimprovement

不斷加強(qiáng)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系工作,以全面改進(jìn)用人單位職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效的過(guò)程,該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生于所有的活動(dòng)領(lǐng)域。

2.4危害hazard

可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

2.5危害辨識(shí)hazardidentification

識(shí)別危害的存在并確定其性質(zhì)的過(guò)程。

2.6事件incident

造成或可能造成事故的事情。

2.7相關(guān)方interestedparties

關(guān)注用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。

2.8承包方contractor

在用人單位的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向用人單位提供服務(wù)的個(gè)人或組織。

2.9不符合non-conformance

任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

2.10目標(biāo)objectives

在職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效方面,用人單位自身確定要達(dá)到的目的。

2.11職業(yè)安全衛(wèi)生occupationalhealthandsafety

影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工(包括臨時(shí)工、合同工)、外來(lái)人員和其他人員安全與健康的條件和因素。

2.12職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系occupationalhealthandsafetymanagementsystem

為建立職業(yè)安全衛(wèi)生方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。

2.13用人單位organization

具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團(tuán)。

2.14員工代表workers’representative

員工代表是指工會(huì)代表,即由工會(huì)或其成員指定的或推選的代表;或選舉代表,即依照國(guó)家法律法規(guī)或集體決議,由員工自由選舉出的代表。

2.15員工的安全健康代表workers’safetyandhealthrepresentative

員工根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全衛(wèi)生問(wèn)題上代表員工利益的人。

2.16績(jī)效performance

用人單位根據(jù)職業(yè)安全衛(wèi)生方針和目標(biāo),在控制和消除職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的可測(cè)量的結(jié)果。

注:績(jī)效測(cè)量包括職業(yè)安全衛(wèi)生管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。

2.17主動(dòng)測(cè)量activemonitoring

根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)檢查危害和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制措施,以及為實(shí)施職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系所進(jìn)行的活動(dòng)。

2.18被動(dòng)測(cè)量reactivemonitoring

對(duì)危害和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制措施、職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中的不足,如傷亡、疾病和事件等進(jìn)行檢查、識(shí)別的過(guò)程。

2.19風(fēng)險(xiǎn)risk

特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。2.20風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受范圍的全過(guò)程。

2.21安全safety

免遭不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的傷害。

2.22可承受的風(fēng)險(xiǎn)tolerablerisk

根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全衛(wèi)生方針,已降至用人單位可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

3引用標(biāo)準(zhǔn)

3.1ILO/OSH20**:職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系導(dǎo)則,國(guó)際勞工組織

3.2職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系指導(dǎo)意見(jiàn):20**,中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

3.3職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn):1999,中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

3.4OHSAS18001:1999

4職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要素

圖1、成功的OH&S管理的要素

4.1總要求

用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系。

4.2職業(yè)安全衛(wèi)生方針

用人單位應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)安全衛(wèi)生方針,以闡明整體職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效的承諾。

方針應(yīng)該符合下述條件:

(1)包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和其它要求的承諾;

(2)適合于用人單位職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模;

(3)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾;

(4)確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商,并鼓勵(lì)他們積極參與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系所有要素的活動(dòng);

(5)形成文件,付諸實(shí)施,予以保持;

(6)傳達(dá)到全體員工;

(7)可為相關(guān)方所獲取;

(8)定期進(jìn)行評(píng)審,確保其對(duì)用人單位的適宜性。

4.3策劃

4.3.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括:

—常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng);

—所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);

—所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施。

用人單位所采用的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)該符合下述條件:

—依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)行確定,以保證該方法是主動(dòng)的而不是被動(dòng)的;

—確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別;

—與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng);

—為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運(yùn)行控制,提供相應(yīng)信息;

—對(duì)所需控制活動(dòng)的監(jiān)測(cè)提供信息,以保證實(shí)施的有效性和及時(shí)性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)形成文件,作為建立和保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ),并為持續(xù)改進(jìn)用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生管理績(jī)效提供衡量基準(zhǔn)。用人單位所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康。用人單位應(yīng)定期或及時(shí)評(píng)審和更新危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的信息。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求

用人單位應(yīng)建立并保持識(shí)別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全衛(wèi)生要求的程序。

用人單位應(yīng)及時(shí)更新這些信息,并應(yīng)將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)人員和其他相關(guān)方。

4.3.3目標(biāo)

用人單位應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部相關(guān)職能和層次,建立并保持文件化的職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)。如可行,目標(biāo)應(yīng)予以量化。

用人單位在建立和評(píng)審職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)時(shí),應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求,自身的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn),可選技術(shù)方案,財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求,以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)安全衛(wèi)生方針,并體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。

目標(biāo)的重點(diǎn)應(yīng)放在持續(xù)改進(jìn)員工的職業(yè)安全衛(wèi)生防護(hù)措施上,以達(dá)到最佳的職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效。

4.3.4職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案

用人單位應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)的管理方案。

方案應(yīng)予以文件化,并包括下列內(nèi)容:

(1)為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限;

(2)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、資源和時(shí)間表。

應(yīng)定期對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案進(jìn)行評(píng)審,針對(duì)用人單位的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化,對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案進(jìn)行修訂。

4.4實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)

用人單位的最高管理者應(yīng)承擔(dān)職業(yè)安全衛(wèi)生的最終責(zé)任,并在安全健康管理活動(dòng)中起領(lǐng)導(dǎo)作用。

對(duì)用人單位的活動(dòng)、設(shè)施和過(guò)程的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員,應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限,并形成文件予以傳達(dá)。

用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來(lái)承擔(dān)特定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理職責(zé)。管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)予以明確,以便:

(1)確保用人單位按照本規(guī)范建立、實(shí)施與保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系;

(2)向最高管理者匯報(bào)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的績(jī)效,以便為評(píng)審和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系提供依據(jù)。

管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系提供必要的資源(包括人力、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源)。如果用人單位設(shè)有職業(yè)安全衛(wèi)生委員會(huì),則用人單位應(yīng)做出有效的安排,以保證員工及其代表能全面參與委員會(huì)的各項(xiàng)工作。

所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員,都應(yīng)實(shí)現(xiàn)其對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。

4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力

用人單位應(yīng)建立并保持程序,使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識(shí):

—遵循職業(yè)安全衛(wèi)生方針與程序,以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要求的重要性;

—作業(yè)活動(dòng)中實(shí)際和潛在的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn),以及改進(jìn)個(gè)人行為所帶來(lái)的職業(yè)安全衛(wèi)生效益;

—在執(zhí)行職業(yè)安全衛(wèi)生方針和程序,實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要求,包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé);

—偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全衛(wèi)生能力要求,制定并保持培訓(xùn)計(jì)劃,以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全衛(wèi)生方面的任務(wù)和職責(zé),并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)和接受過(guò)的培訓(xùn)對(duì)其能力進(jìn)行鑒定。

用人單位應(yīng)定期評(píng)審培訓(xùn)計(jì)劃,必要時(shí)予以修訂以保證其適宜性和有效性。

培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險(xiǎn)。

4.4.3協(xié)商與交流

用人單位應(yīng)建立并保持程序,以規(guī)范下列活動(dòng):

(1)接收、處理外部職業(yè)安全衛(wèi)生信息;

(2)交流各級(jí)職能部門(mén)間產(chǎn)生的職業(yè)安全衛(wèi)生信息;

(3)收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全衛(wèi)生問(wèn)題。

員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的各項(xiàng)活動(dòng),并享有如下權(quán)利:

—參與職業(yè)安全衛(wèi)生工作方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審;

—參與影響作業(yè)場(chǎng)所人員職業(yè)安全衛(wèi)生的任何變化的討論;

—參與職業(yè)安全衛(wèi)生事務(wù);

—了解職業(yè)安全衛(wèi)生員工代表和職業(yè)安全衛(wèi)生管理者代表。

員工及其代表的參與和協(xié)商計(jì)劃應(yīng)形成文件,并通報(bào)相關(guān)方。

4.4.4文件化

用人單位應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞?如書(shū)面或電子形式)建立并保持下列信息:

(1)對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述;

(2)提供查詢(xún)相關(guān)文件的途徑。

職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件在滿(mǎn)足充分性和有效性的前提下,應(yīng)做到最小化。

4.4.5文件和資料控制

用人單位應(yīng)建立并保持程序,控制本規(guī)范所要求的所有文件和資料,以滿(mǎn)足下列要求:

(1)文件和資料易于查詢(xún);

(2)對(duì)它們進(jìn)行定期評(píng)審,必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性;

(3)所有對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位,都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本;

(4)及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回,或采取其他措施防止誤用;

(5)根據(jù)法律、法規(guī)的要求和(或)保存信息的需要,留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。

4.4.6運(yùn)行控制

用人單位應(yīng)確定與所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的、需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng),并應(yīng)對(duì)這些活動(dòng)包括維護(hù)工作加以規(guī)劃,使之符合下列條件:

(1)對(duì)于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況,建立并保持文件化的程序;

(2)在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn);

(3)對(duì)于用人單位所購(gòu)買(mǎi)和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn),建立并保持管理程序,并將有關(guān)程序和要求通報(bào)供方和承包方,確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生要求;

(4)為從根本上消除或降低職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于作業(yè)場(chǎng)所、工藝過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì),包括它們對(duì)人的能力的適應(yīng),建立有效的管理程序。

4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

用人單位應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序,確定潛在的事件或緊急情況,并對(duì)其作出應(yīng)急響應(yīng),以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。

應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計(jì)劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動(dòng)的性質(zhì)相適應(yīng),并符合下列要求:

(1)保證在作業(yè)場(chǎng)所發(fā)生緊急情況時(shí),能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護(hù)全體人員的安全健康;

(2)通知并與有關(guān)當(dāng)局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門(mén)建立聯(lián)系;

(3)闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)全體人員的疏散問(wèn)題。

用人單位應(yīng)制定評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實(shí)際效果的計(jì)劃和程序,并可根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)上述程序。

4.5檢查與糾正措施

4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)

用人單位應(yīng)建立和保持程序,對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。這些程序應(yīng)滿(mǎn)足下列要求:

(1)適用于用人單位所需的定性和定量測(cè)量;

(2)對(duì)用人單位的職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的監(jiān)測(cè);

(3)主動(dòng)測(cè)量,監(jiān)測(cè)對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況;

(4)被動(dòng)測(cè)量,監(jiān)測(cè)事故、事件和其它不良的職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效的歷史證據(jù);

(5)充足的監(jiān)測(cè)與測(cè)量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄,以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。

如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)需要用到監(jiān)測(cè)設(shè)備,用人單位應(yīng)建立并保持程序,對(duì)這類(lèi)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù),并應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及結(jié)果的記錄。

4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

用人單位應(yīng)建立并保持程序,用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限,以滿(mǎn)足下列需要:

(1)處理和調(diào)查事故、事件或不符合;

(2)采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響;

(3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成;

(4)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。

這些程序應(yīng)要求,通過(guò)實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程對(duì)所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審。

任何旨在消除實(shí)際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施,應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和針對(duì)的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。

對(duì)于糾正和預(yù)防措施引起的對(duì)文件化程序的更改,用人單位應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。

4.5.3記錄和記錄管理

用人單位應(yīng)建立和保持程序,用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)安全衛(wèi)生記錄以及審核和評(píng)審結(jié)果。

職業(yè)安全衛(wèi)生記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確,并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。職業(yè)安全衛(wèi)生記錄的保存和管理應(yīng)便于查詢(xún),避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。

記錄應(yīng)以與體系和用人單位相適應(yīng)的方式保存,用來(lái)證明符合本規(guī)范的要求。

4.5.4審核

用人單位應(yīng)建立并保持定期開(kāi)展職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的方案和程序,目的是:

(1)判定職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否:

①符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理計(jì)劃的安排,包括本規(guī)范的要求;

②得到了正確的實(shí)施和保持;

③有效地滿(mǎn)足用人單位的方針和目標(biāo)。

(2)評(píng)審以前審核的結(jié)果;

(3)向管理者報(bào)送審核結(jié)果的信息。

用人單位的審核方案(包括時(shí)間表),應(yīng)立足于用人單位活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以前審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次、方法和審核人員的能力要求,以及實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。

4.6管理評(píng)審

用人單位的最高管理者應(yīng)依據(jù)自己預(yù)定的時(shí)間間隔對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行評(píng)審,以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集到必需的信息,供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。

管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾,指出方針、目標(biāo)以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系其他要素可能需要進(jìn)行的修改。

評(píng)審工作應(yīng)形成文件,并將有關(guān)結(jié)果向負(fù)責(zé)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關(guān)要素的人員、職業(yè)安全衛(wèi)生委員會(huì)、員工及其代表通報(bào),以便他們能采取適當(dāng)措施。

篇2:移動(dòng)式近海鉆井平臺(tái)公司安全管理體系審核準(zhǔn)則

1公司責(zé)任

1.1申請(qǐng)DOC的平臺(tái)公司,無(wú)論承包形式如何(總包或分包),必須對(duì)所管理平臺(tái)的安全和防污染負(fù)全責(zé)。

1.2申請(qǐng)DOC的平臺(tái)公司必須對(duì)所管理鉆井平臺(tái)獨(dú)立負(fù)責(zé),不得將ISM規(guī)則所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的任何部分分包給合同承包方或第三方,亦不得將合同承包方或第三方納入本公司安全管理體系。

1.3鉆井平臺(tái)經(jīng)理(或高級(jí)隊(duì)長(zhǎng))是平臺(tái)上的最高領(lǐng)導(dǎo),對(duì)安全和防污染全權(quán)負(fù)責(zé),ISM規(guī)則中對(duì)船長(zhǎng)的責(zé)任與權(quán)限要求均對(duì)其適用。

2船岸人員管理

2.1鉆井平臺(tái)的船長(zhǎng)、駕駛員和輪機(jī)員須經(jīng)海事主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)培訓(xùn),并持海事主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的適任證書(shū);經(jīng)理(或高級(jí)隊(duì)長(zhǎng))和其它工作人員需經(jīng)海事主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)培訓(xùn),并持有海事主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的熟悉和基本安全培訓(xùn)合格證(在20**年2月1日前可持有“四小證”)或海洋石油作業(yè)行業(yè)安全主管部門(mén)簽發(fā)的“五小證”;任何人員只要在海上平臺(tái)滯留1天以上均應(yīng)經(jīng)過(guò)安全救生知識(shí)培訓(xùn),并持有相應(yīng)的有效證書(shū);特殊工種:電工、電氣焊工、吊車(chē)司機(jī)、司索工、廚師、無(wú)線(xiàn)電電子操作員等,均應(yīng)取得國(guó)家主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的相應(yīng)證書(shū),其中無(wú)線(xiàn)電電子操作員應(yīng)取得海事主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的證書(shū)。

2.2鉆井平臺(tái)配員參照《中華人民共和國(guó)船舶最低安全配員規(guī)則》執(zhí)行。

2.3岸上管理人員中涉及安全和防污染的部門(mén)負(fù)責(zé)人,應(yīng)具有一定資質(zhì)并持有本行業(yè)頒發(fā)的資格證書(shū)。

3船岸人員培訓(xùn)

3.1專(zhuān)項(xiàng)安全培訓(xùn)主要包括經(jīng)理安全培訓(xùn)、安全環(huán)保人員培訓(xùn)、平臺(tái)經(jīng)理監(jiān)督培訓(xùn)以及架工以上人員的井控培訓(xùn)、防HS培訓(xùn)、油氣消防培訓(xùn)、穩(wěn)性與壓載技術(shù)培訓(xùn)等。其中井控培訓(xùn)、防HS培訓(xùn)和油氣消防培訓(xùn)應(yīng)由海洋石油作業(yè)行業(yè)安全主管部門(mén)認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)完成并頒發(fā)證書(shū)。

3.2公司應(yīng)確保平臺(tái)人員了解有關(guān)的法律法規(guī)要求。除了IMO頒布的《海上移動(dòng)式平臺(tái)構(gòu)造與設(shè)備規(guī)則》、SOLAS公約及其修正案、MARPOL公約及其附則、1995年修正的STCW公約等法規(guī)性文件外,還應(yīng)按海洋石油作業(yè)行業(yè)安全主管部門(mén)頒布的有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。截止目前,現(xiàn)行有效的文件有:《海洋石油作業(yè)安全管理規(guī)定》、《海上移動(dòng)式鉆井船(平臺(tái))作業(yè)許可辦法》、《海洋石油井噴控制要求》、《海洋石油作業(yè)硫化氫防護(hù)安全要求》、《海上移動(dòng)式鉆井平臺(tái)和油(氣)生產(chǎn)設(shè)施一般安全管理規(guī)則》、《海洋石油作業(yè)放射性及爆炸物質(zhì)安全管理規(guī)則》、《海上移動(dòng)式鉆井平臺(tái)和油(氣)生產(chǎn)設(shè)施電氣安全管理規(guī)則》、《海上移動(dòng)鉆井平臺(tái)和油(氣)生產(chǎn)設(shè)施的經(jīng)理及特種作業(yè)人員的資格要求》、《海洋石油作業(yè)者安全應(yīng)急計(jì)劃編制要求》、《海洋石油作業(yè)租用直升機(jī)安全管理規(guī)

則》、《海洋石油作業(yè)事故檢查和統(tǒng)計(jì)要求》、《海洋石油作業(yè)系固管理規(guī)則》、《海洋石油作業(yè)安全培訓(xùn)要求》、《海洋石油棄井作業(yè)管理規(guī)則》等。在審核中,審核員應(yīng)審查公司的培訓(xùn)主管部門(mén)是否針對(duì)上述法規(guī)要求組織了培訓(xùn),審查公司有關(guān)部門(mén)及平臺(tái)的相關(guān)人員是否熟悉這些法規(guī)的有關(guān)要求。

4設(shè)備維護(hù)與操作計(jì)劃制定

4.1對(duì)總包井,鉆井公司負(fù)責(zé)設(shè)備的維護(hù)和電子操作員的配備管理,提供平臺(tái)上的醫(yī)生及所配藥品和器械;對(duì)分包井,通常由作業(yè)者負(fù)責(zé)租用設(shè)備和操作維護(hù)人員,聘請(qǐng)醫(yī)生并配備藥品和器械。在審核中,審核員應(yīng)視具體情況區(qū)別對(duì)待。

4.2鉆井平臺(tái)的操作主要包括:拖航作業(yè)、鉆前準(zhǔn)備、鉆井、下套管、固井、定向鉆井、鉆開(kāi)油氣層、邊采邊鉆、取芯、測(cè)井、測(cè)試、棄井、鉆井作業(yè)事故處理與預(yù)防、試壓作業(yè)、熱工作業(yè)(包括氣割、焊接、加熱及明火作業(yè))、進(jìn)入限定空間、高處作業(yè)、放射性作業(yè)、爆炸性作業(yè)、油漆作業(yè)、化學(xué)危險(xiǎn)品的使用與管理、電氣作業(yè)、吊籃吊運(yùn)人員作業(yè)、起重作業(yè)、船舶靠離平臺(tái)作業(yè)、加油作業(yè)、清艙作業(yè)、滑油劑的使用等。在審核中,應(yīng)審核公司的安全管理體系文件是否覆蓋了上述平臺(tái)的日常操作;是否制定了操作程序;操作程序中是否明確了相關(guān)人員的資格要求;以及這些程序或規(guī)定是否符合有關(guān)國(guó)際公約、規(guī)則并符合海洋石油作業(yè)行業(yè)安全主管部門(mén)頒布的有關(guān)法規(guī)的要求。

4.3審核平臺(tái)公司是否具有制定涉及平臺(tái)安全和防污染的關(guān)鍵操作的方案和須知的程序,并將該工作分配給適任人員。

5應(yīng)急反應(yīng)及布置

5.1鉆井平臺(tái)的應(yīng)急情況主要包括:井噴、HS作業(yè)、海冰、臺(tái)風(fēng)、油類(lèi)作業(yè)、平臺(tái)破損、平臺(tái)失控的漂移、拔樁險(xiǎn)情、壓載險(xiǎn)情、直升機(jī)事故、火災(zāi)、人員落水、傷病員的急救與治療、放射性物質(zhì)遺落及有毒有害物質(zhì)泄漏、地震、海嘯、風(fēng)暴潮及棄平臺(tái)等。在審核中,應(yīng)審核公司是否對(duì)上述應(yīng)急情況進(jìn)行了標(biāo)識(shí);對(duì)標(biāo)識(shí)的應(yīng)急情況是否制定了應(yīng)急反應(yīng)程序;所編制的安全應(yīng)急計(jì)劃是否考慮了作業(yè)海區(qū)的自然環(huán)境和勘探、開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)的不同作業(yè)階段等。

5.2審核公司及平臺(tái)上是否建立了應(yīng)急操練和演習(xí)制度。平臺(tái)上常進(jìn)行的演習(xí)包括:棄平臺(tái)、救生(人員落水)、消防、防噴(井控)、防臺(tái)風(fēng)、防HS、溢油演習(xí)等。

5.3平臺(tái)在作業(yè)期間,每月應(yīng)進(jìn)行一次棄平臺(tái)演習(xí)和一次消防演習(xí);每季度應(yīng)進(jìn)行一次救生演習(xí);防噴演習(xí)應(yīng)根據(jù)井的情況來(lái)決定演習(xí)時(shí)間和頻率;防臺(tái)風(fēng)演習(xí)將根據(jù)平臺(tái)的作業(yè)海區(qū)和季節(jié)的變化來(lái)選擇演習(xí)時(shí)間;防HS演習(xí)根據(jù)所鉆地層是否會(huì)有HS來(lái)決定。

5.4審核公司是否組織了岸基與平臺(tái)的聯(lián)合演習(xí),驗(yàn)證岸基應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、指揮系統(tǒng)與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的聯(lián)系、通訊網(wǎng)站以及向主管部門(mén)、海事主管機(jī)關(guān)報(bào)告和救援程序的有效性。

6不符合、事故及險(xiǎn)情的報(bào)告與分析

6.1《海洋石油作業(yè)安全管理規(guī)定》及《海洋石油作業(yè)事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)要求》對(duì)海上發(fā)生作業(yè)事故、險(xiǎn)情后的報(bào)告內(nèi)容和時(shí)間要求、調(diào)查與分析、處理及改進(jìn)措施都作了規(guī)定,在審核中應(yīng)審查程序文件是否符合上述規(guī)定的要求。

6.2審核中應(yīng)查閱海洋石油作業(yè)行業(yè)安全主管部門(mén)對(duì)公司所屬平臺(tái)的檢查結(jié)果,對(duì)平臺(tái)上存在的問(wèn)題,公司主管部門(mén)是否組織了分析并予以解決。

6.3審核中應(yīng)查驗(yàn)部海事局和中國(guó)船級(jí)社有關(guān)平臺(tái)證書(shū)及檢驗(yàn)報(bào)告、記錄;對(duì)平臺(tái)存在的設(shè)備問(wèn)題和缺陷,公司主管部門(mén)是否按期解決;是否定期組織安全例會(huì)對(duì)生產(chǎn)和作業(yè)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析和制定相應(yīng)的防范措施。

7本規(guī)則所稱(chēng)移動(dòng)式近海鉆井平臺(tái)系指具有自航能力的鉆井平臺(tái)。

8本準(zhǔn)則未盡事宜,參照《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》、《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》和《航運(yùn)公司安全管理體系審核的若干準(zhǔn)則》以及鉆井行業(yè)有關(guān)規(guī)定處理。

篇3:質(zhì)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)審核記錄要求

質(zhì)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核記錄填寫(xiě)要求

質(zhì)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核記錄中應(yīng)描述從4.1到8.5.3的全部條款,當(dāng)組織對(duì)某一條款刪減時(shí),在現(xiàn)場(chǎng)審核記錄中應(yīng)標(biāo)出條款刪減的編號(hào)并說(shuō)明原因,不能漏審條款。現(xiàn)場(chǎng)審核記錄所填寫(xiě)的內(nèi)容包括:現(xiàn)場(chǎng)審核到的符合和不符合質(zhì)量管理體系要求的客觀事實(shí),能夠?yàn)檎J(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)組織質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性提供證據(jù),具體要求如下:

4.1質(zhì)量體系總要求

簡(jiǎn)要介紹組織按標(biāo)準(zhǔn)要求建立了文件化的質(zhì)量體系,體系中所確定的過(guò)程及內(nèi)審、管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)實(shí)施的符合性。該條款也可以在各條款審?fù)曛缶C合描述。

4.2.1文件要求總則

質(zhì)量體系文件層次,質(zhì)量手冊(cè),質(zhì)量程序文件數(shù)量,作業(yè)文件數(shù)量,質(zhì)量記錄數(shù)量。

4.2.2質(zhì)量手冊(cè)

簡(jiǎn)要介紹質(zhì)量手冊(cè)中對(duì)有關(guān)條款的刪減及其符合性,過(guò)程描述的符合性,是否引用程序文件。

4.2.3文件控制

審核到的“文件控制程序”及是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求;抽查質(zhì)量體系文件是否經(jīng)審批,是否有受控標(biāo)識(shí)(抽數(shù)量不少于3個(gè));需要文件的部門(mén)和場(chǎng)所是否得到適用文件的有效版本;外來(lái)文件是否有識(shí)別標(biāo)識(shí)并受到控制,是否發(fā)放到需要的部門(mén)和場(chǎng)所;文件更改控制的符合性;作廢文件控制的符合性。

4.2.4記錄的控制

審核到的“質(zhì)量記錄控制程序”及是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求;抽查到的質(zhì)量記錄名稱(chēng)、保存期限,以及質(zhì)量記錄控制符合與不符合質(zhì)量體系要求的客觀證據(jù)。

5.1管理承諾

最高管理者如何作出管理承諾,包括:顧客要求,適用的法律法規(guī)要求、國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),方針、目標(biāo)、管理評(píng)審、資源保障。

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

最高管理者如何了解到顧客的要求,如何確保滿(mǎn)足顧客的要求。

5.3質(zhì)量方針

質(zhì)量方針內(nèi)容是否包括對(duì)滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾;制訂的指導(dǎo)思想;如何貫徹實(shí)施;是否對(duì)適宜性進(jìn)行定期評(píng)審。

5.4.1質(zhì)量目標(biāo)

質(zhì)量目標(biāo)是否分解,是否包括產(chǎn)品要求的內(nèi)容,并可測(cè)量。

5.2.4質(zhì)量管理體系策劃

質(zhì)量體系策劃方案或質(zhì)量體系建立工作計(jì)劃;質(zhì)量體系變更時(shí)是否策劃,以保持質(zhì)量體系的完整性。

5.5.1職責(zé)和權(quán)限

組織內(nèi)各級(jí)人員的職責(zé)是否有明確規(guī)定,各級(jí)人員是否清楚這種規(guī)定。

5.5.2管理者代表

是否指定了管理者代表,管理者代表是否清楚自己的職責(zé)。

5.5.3內(nèi)部溝通

為保證質(zhì)量體系有效運(yùn)行,組織采取哪些內(nèi)部溝通方式,如:會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)等。

5.6管理評(píng)審

管理評(píng)審的時(shí)間間隔是否符合要求,管理評(píng)審的時(shí)間和主持者;管理評(píng)審的內(nèi)容(評(píng)審輸入);管理評(píng)審提出的問(wèn)題(評(píng)審輸出);對(duì)問(wèn)題的原因分析,采取、實(shí)施的改進(jìn)、糾正或預(yù)防措施及有效性證實(shí)(8.5.1、8.5.2、8.5.3)。

6.1資源的提供

組織為實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量體系確定并提供哪些資源。

6.2人力資源(能力、意識(shí)和培訓(xùn))

是否規(guī)定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員的“資格、能力要求”;依據(jù)所規(guī)定的“能力要求”對(duì)人員進(jìn)行了能力評(píng)定;對(duì)未滿(mǎn)足能力要求的人員采取、實(shí)施了哪些措施(如培訓(xùn)等);采取措施有效性評(píng)價(jià)的證據(jù);抽查了哪些人員的培訓(xùn)記錄或資格證書(shū)。

6.3基礎(chǔ)設(shè)施

組織為保證產(chǎn)品符合要求,具備哪些設(shè)施、設(shè)備和支持性服務(wù)設(shè)施,并對(duì)其進(jìn)行維護(hù)的客觀證據(jù)。

6.4工作環(huán)境

為保證產(chǎn)品質(zhì)量是否確定了工作環(huán)境的要求,對(duì)工作環(huán)境符合性實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)審核的客觀證據(jù)。

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

對(duì)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否進(jìn)行了策劃,策劃結(jié)果的證據(jù)。

7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

組織采取了哪些方式以確定顧客的要求和適用的法律、法規(guī)要求,如:市場(chǎng)調(diào)研、走訪(fǎng)顧客等。

7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審

抽查了哪些顧客合同的評(píng)審記錄(抽樣量不少于3個(gè),少于3個(gè)應(yīng)說(shuō)明原因),合同評(píng)審的日期和合同簽訂日期,參加評(píng)審者,評(píng)審內(nèi)容;口頭合同執(zhí)行情況;合同變更的執(zhí)行情況。

7.2.3顧客溝通

組織采取了哪些與顧客溝通的方式;組織在產(chǎn)品提供之前、提供之中、提供之后與顧客溝通的客觀證據(jù);將顧客反饋的質(zhì)量信息為持續(xù)改進(jìn)提供機(jī)會(huì)(8.5.1)。

7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)

設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制符合和不符合質(zhì)量體系要求的客觀證據(jù)。

7.4.1采購(gòu)過(guò)程

是否制定了選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則,抽查了哪些供方的什么評(píng)價(jià)記錄(抽樣量不少于3個(gè),少于3個(gè)應(yīng)說(shuō)明原因)

7.4.2采購(gòu)信息

采購(gòu)文件是否規(guī)定了產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求等內(nèi)容,組織如何保證采購(gòu)文件所規(guī)定的要求是充分與適宜的。

7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證

采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的執(zhí)行情況。

7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供

組織質(zhì)量體系所覆蓋產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程所需的控制文件和實(shí)施過(guò)程控制的證據(jù);使用的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)備的維護(hù)情況;現(xiàn)場(chǎng)使用的測(cè)量設(shè)備;關(guān)鍵過(guò)程控制情況;放行和內(nèi)、外部交付活動(dòng)實(shí)施的符合性及售后服務(wù)的實(shí)施情況。對(duì)28F類(lèi)和有現(xiàn)場(chǎng)安裝過(guò)程的企業(yè)審核時(shí),審核施工(安裝)過(guò)程的記錄應(yīng)清楚地描述:施工現(xiàn)場(chǎng)的過(guò)程控制符合或不符合質(zhì)量體系要求的客觀證據(jù),從審核記錄中能清楚地看出審核員審核了施工(安裝)現(xiàn)場(chǎng)。

7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)(特殊過(guò)程)

組織確認(rèn)了哪些過(guò)程為特殊過(guò)程;特殊過(guò)程能力評(píng)定準(zhǔn)則和進(jìn)行了評(píng)價(jià)的客觀證據(jù)(包括工藝、設(shè)備和操作者資格);實(shí)施過(guò)程監(jiān)控的客觀證據(jù)。

7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性

在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和庫(kù)房審核該條款時(shí),應(yīng)記錄審核到的產(chǎn)品名稱(chēng)、標(biāo)識(shí)方法、標(biāo)識(shí)內(nèi)容等;以及采取了哪些可追溯性標(biāo)識(shí)方法。

7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)

如果組織沒(méi)有顧客提供產(chǎn)品時(shí),審核記錄中在相關(guān)部門(mén)對(duì)該要素要有說(shuō)明,如:“無(wú)顧客提供產(chǎn)品”,并在審核計(jì)劃和審核報(bào)告矩陣表中有相應(yīng)的安排和標(biāo)識(shí),不能漏審條款。

7.5.5產(chǎn)品防護(hù)

產(chǎn)品搬運(yùn)、包裝、貯存和交付過(guò)程中實(shí)施防護(hù)的客觀證據(jù)。

7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置

的控制

檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備控制符合與不符合質(zhì)量體系要求的客觀證據(jù)。

8.1測(cè)量、分析和改進(jìn)-總則

為保證產(chǎn)品和質(zhì)量體系符合性及持續(xù)改進(jìn)的有效性進(jìn)行策劃的證實(shí)材料;采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)。

8.2.1顧客滿(mǎn)意

顧客反饋的質(zhì)量信息或顧客滿(mǎn)意調(diào)查表或市場(chǎng)調(diào)研證實(shí)材料等及對(duì)顧客滿(mǎn)意度分析評(píng)價(jià)的證據(jù)和分析評(píng)價(jià)的頻次和方法。利用分析結(jié)果為持續(xù)改進(jìn)和采取預(yù)防措施提供機(jī)會(huì)(8.4、8.5.1、8.5.3)。

8.2.2內(nèi)部審核

審核到的“內(nèi)部審核控制程序”及是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求;內(nèi)審計(jì)劃和實(shí)施內(nèi)審記錄,內(nèi)審不合格報(bào)告,審核報(bào)告是否對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià);審核員的獨(dú)立性、公正性。對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格是否進(jìn)行了原因分析,采取、實(shí)施了糾正和預(yù)防措施,并驗(yàn)證其實(shí)施效果。(8.5.2)。

8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行控制的客觀證據(jù),或主管(負(fù)責(zé))部門(mén)對(duì)執(zhí)行部門(mén)進(jìn)行定期檢查的客觀證據(jù),或?qū)嵤┕ば驅(qū)徍说目陀^證據(jù)。

8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)符合與不符合質(zhì)量體系要求的客觀證據(jù)包括:檢驗(yàn)規(guī)范及編制依據(jù)、檢驗(yàn)記錄及對(duì)“規(guī)范”的符合性、檢驗(yàn)員資格等。

8.3不合格品控制

審核到的“不合格品控制程序”及是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求;不合格品控制符合與不符合要求的客觀證據(jù)。

8.4數(shù)據(jù)分析

對(duì)顧客滿(mǎn)意度、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程(包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、產(chǎn)品加工、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn))所產(chǎn)生數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的客觀證據(jù),并利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果為持續(xù)改進(jìn)和采取預(yù)防措施提供機(jī)會(huì)(8.5.1、8.5.3)。

8.5.1持續(xù)改進(jìn)

組織通過(guò)管理評(píng)審和數(shù)據(jù)分析等活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和有效性評(píng)價(jià)的客觀證據(jù);是否開(kāi)展了質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)及實(shí)施證據(jù)。

8.5.2糾正措施

審核到的“糾正措施控制程序”及是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求;組織通過(guò)對(duì)不合格進(jìn)行原因分析,采取、實(shí)施糾正措施并驗(yàn)證其有效行的客觀證據(jù)。

8.5.3預(yù)防措施

審核到的“預(yù)防措施控制程序”及是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求;組織通過(guò)管理評(píng)審或過(guò)程監(jiān)控或數(shù)據(jù)分析等活動(dòng)對(duì)潛在的不合格進(jìn)行原因分析,采取、實(shí)施預(yù)防措施并驗(yàn)證其有效行的客觀證據(jù)。

上述現(xiàn)場(chǎng)審核記錄的填寫(xiě)要點(diǎn),不是審查“記錄”的唯一標(biāo)準(zhǔn),編寫(xiě)的目的僅為參加質(zhì)量管理體系審核的審核員提供參考,隨著對(duì)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的深入理解和質(zhì)量管理體系總部對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄的進(jìn)一步要求,對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄應(yīng)填寫(xiě)內(nèi)容的要求將逐步完善。