某股份有限公司重大信息內部保密制度

第一章總則

第一條為規范ZZ州**電氣股份有限公司(以下簡稱“本公司”)的內幕信息管理,加強內幕信息保密工作,根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)等有關法律、法規、規章以及《公司章程》的有關規定,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條公司董事會是公司內幕信息的管理機構。

第三條董事會秘書為公司內部信息保密工作的負責人。董事會秘書處具體負責公司內幕信息的監管及信息披露工作。

第四條公司董事會秘書處統一負責證券監管機構、證券交易所以及證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的溝通工作,統一負責與投資者、股東的接待、咨詢(質詢)以及服務工作。

第五條公司董事會秘書處是公司唯一的信息披露管理機構。未經董事會批準或董事會秘書處同意,公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容的資料,須經董事會或董事會秘書處審核同意,方可對外報道、傳送。

第六條公司董事、監事及高級管理人員和公司各部門都應做好內幕信息的保密工作。

第七條公司及公司董事、監事、高級管理人員及內幕信息知情人不得泄露內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第二章內幕信息的含義與范圍

第八條內幕信息是指為內幕人員所知悉的,涉及公司經營、財務或者對公司股票及衍生品種的交易價格產生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司董事會或董事會秘書處尚未在證監會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開的事項。

第九條內幕信息的范圍:

(一)《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款所列內幕信息;

(二)《上市公司信息披露管理辦法》第三十條所列重大事件;

1、公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

2、公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

3、公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

4、公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

5、公司發生重大虧損或者重大損失;

6、公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

7、公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

8、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

10、涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

11、公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

12、新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

13、董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

14、法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質

押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

15、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

16、主要或者全部業務陷入停頓;

17、對外提供重大擔保;

18、獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

19、變更會計政策、會計估計;

20、因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(三)證監會認定的其他內幕信息。

第三章內幕人員的含義與范圍

第十條內幕人員是指任何由于持有公司的股票,或者在公司中擔任董事、監事、高級管理人員,或者由于其管理地位、監督地位和職業地位,或者作為公司職工,能夠接觸或者獲取內幕信息的人員。

第十一條內幕人員的范圍:

(一)《中華人民共和國證券法》第七十四條規定的人員,包括:

1、上市公司董事、監事、高級管理人員;

2、持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司

實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

3、上市公司控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

4、由于所任上市公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

5、證券監督管理機構的工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進

行管理的其他人員;

6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務

機構的有關人員等。

(二)其他因工作原因獲悉內幕信息的單位和人員;

(三)上述(一)、(二)項下人員的配偶、子女和親屬;

(四)證監會規定的其他人員。

第四章保密制度

第十二條各級領導和各部門都應加強對證券、信息披露等有關法律、法規及有關政策的學習,加強自律,提高認識,切實加強內幕信息保密管理工作。

第十三條公司董事會全體成員及其他知情人員在公司的信息公開披露前,應將信息知情范圍控制到最小。

第十四條公司應在中國證監會指定的披露上市公司信息的報刊或網站上進行信息披露。

第十五條公司應保證第一時間內在證監會指定報刊或網站披露信息。在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監會指定報紙或網站。

第十六條公司不得以新聞發布或答記者問等形式替代公司的正式公告。

第十七條公司存在或正在籌劃收購、出售資產、關聯交易或其他重大事件時,應當遵循分階段披露的原則,履行信息披露義務。在上述事件尚未披露前,董事和有關知情人應當確保有關信息絕對保密。如果該信息難以保密,或者已經泄露,或者公司股票價格已明顯發生異常波動時,公司應當立即予以披露。

第十八條公司擬討論或實施重大重組、再融資等可能對公司股價造成重大影響的重要事項時,應如實、

完整記錄上述信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單,以及知情人知悉內幕信息的時間,上述記錄應與項目文件一同保存并按照相關法規規定履行報備手續。

第十九條有機會獲取內幕信息的內幕知情人員不得向他人泄露內幕信息內容、不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第二十條非內幕知情人員應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕知情人員自知悉內幕信息后即成為內幕知情人員,受本制度約束。

第二十一條內幕知情人員應將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、決議等資料妥善保管,不準借給他人閱讀、復制,更不準交由他人代為攜帶、保管。

第二十二條公司內幕信息尚未公布前,內幕知情人員應遵守本制度,不準將有關內幕信息內容向外界泄露、報道、傳送。

第二十三條由于工作原因,經常從事有關內幕信息的證券、財務等崗位及其相關人員,在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下,應具備獨立的辦公場所和專用辦公設備。

第二十四條打字員在打印有關內幕信息內容的文字材料時,應設立警示標識,無關人員不得滯留現場。

第二十五條工作人員應采取相應措施,保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。

第二十六條文印員印制有關文件、資料時,要嚴格按照批示的數量印制,不得擅自多印或少印。印制文件、資料中,損壞的資料由監印人當場銷毀。

第二十七條內幕信息公布之前,機要、檔案工作人員不得將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。

第二十八條內幕信息公告之前,財務、統計工作人員不得將公司月度、中期、年度報表及有關數據向外界泄露和報送。在正式公告之前,前述內幕信息不得在公司內部網站上以任何形式進行傳播和粘貼。

第五章罰則

第二十九條內幕人員違反《公司法》、《證券法》、《上市規則》及本制度規定,造成嚴重后果,給公司造成重大損失的,可給予負有責任的有關人員處分,包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務的處分,并且可以要求其承擔損害賠償責任。

第三十條內幕人員違反上述規定,在社會上造成嚴重后果,給公司造成嚴重損失,構成犯罪的,將移交司法機關依法追究刑事責任。

第六章附則

第三十一條本制度未盡事宜,按有關法律、行政法規和規范性文件及公司《章程》的規定執行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規和規范性文件或修改后的《公司章程》相沖突,按國家有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行,并及時修訂本制度報董事會審議通過。

第三十二條本制度解釋權屬公司董事會。

第三十三條本制度經公司董事會審議批準后生效實施。

篇2:內部機動車輛安全使用管理制度

為加強內部機動車輛的管理,確保內部機動車輛的合法、安全使用,特制定本管理制度。

一、基本原則

內部機動車實行“誰使用、誰負責管理”的原則。內部機動車的管理指從選型、定購、入庫、辦證、使用、流轉、維護、保養等環節的管理。

1、內部機動車的使用調度由各廠負責。特殊情況必須服從公司生產管理部統一調度;

2、內部機動車證照統一由集團公司生產部管理協調辦理并發證管理;

3、各廠建立健全機動車輛管理臺帳,內容包括設備規格、型號、制造廠家、制造使用日期,設備的技術參數等內容;

4、內部機動車的技術資料收集齊全,統一歸檔,交集團公司檔案室負責管理;

5、內部機動車實行登記備案制度。使用前,必須到政府相關部門(公安車管部門、質量技術監督部門、農機管理部門)辦理齊全各種證照,方可登記備案;

6、嚴格按設備固定資產管理程序進行設備的終結管理(流轉報廢處理)。

二、車輛登記備案管理

(一)屬在曲靖市質量技術監督局特設科辦理廠內機動車號牌的,進行注冊登記時登記下列事項:

1、機動車所有人的姓名或單位名稱,身份證明號碼或單位代碼,住所的地址,郵政編碼和聯系電話;

2、機動車的類型、制造廠、品牌、型號、車輛識別代號(車輛號碼)、發動機號碼、車身顏色;

3、機動車的有關技術參數;

4、機動車的使用性質;

5、機動車獲得方式及銷售價格憑據;

6、注冊登記的日期。

(二)屬在公安車輛管理所辦理證照注冊登記的車輛按《中華人民共和國機動車登記辦法》辦理注冊登記。

(三)屬在農機管理部門辦理證照注冊登記的車輛,按農機管理部門的規定進行注冊登記。

(四)機動車所有人,其機動車輛必須在政府相關部門(質量技術監督部門、公安車管部門、農機管理部門)進行注冊登記取得合法的相關證照,交由集團公司生產管理部審查,符合要求的,生產管理部方可登記備案,并進行編制越鋼集團內部機動車號牌,發放越鋼集團內部機動車使用登記證。

三、車輛的使用規定

1、各廠內進行物料運輸的車輛,必須是取得政府相關部門批辦的合法手續并在集團公司生產管理部備案,編制了越鋼集團內部車號牌的車輛;

2、屬承包的內部機動車使用必須與車輛所有人簽訂專門的安全協議;

3、機動車的號牌必須與車輛一一對應,不許偽造、變更機動車登記證書、號牌、行車證、檢驗合格標志或使用其他車輛的機動車登記證書、號牌、行駛證、檢驗合格標志;

4、駕駛操作機動車的人員必須經專門培訓,取得駕駛證和內部機動車駕駛操作證后,方可駕駛、操作內部機動車;

5、駕駛、操作機動車輛嚴格按特種設備操作規程要求進行;

6、杜絕非本崗位及其他人員駕駛、使用、操作機動車輛;

7、機動車輛未經調度管理部門同意,一律不準進入越鋼生活區和擅自離開工作區域;

8、內部機動車只限于在廠內工作區域作業,不得上國家公路營運。若需外出搶險、救災及支勞等情況時,事先須向集團公司生產管理部匯報經批準同意方可組織實施。

四、車輛的維護、保養

機動車輛的日常維護及保養應認真做好以下環節的工作:

1、堅持檢修及潤滑工作缺席;

2、機動車輛的用油嚴格按使用說明書的要求選用;

3、參加維護、保養機動車輛的人員必須熟悉設備結構、性能,保證維護、保養質量;

4、提高維護、保養人員的技術水平,保證維護、保養的整體質量。

5、公司設備技術部必須制定詳細的機動車輛使用、維護保養、管理等制度。

五、車輛的定期檢驗

機動車必須按國家的相關規定到有資質的檢測部門進行定期檢驗,檢驗合格方可使用。年檢達不到國家規定標準的不得繼續使用。

集團公司生產管理部負責協調辦理屬質量技術監督部門登記管理的車輛的周檢;運輸公司負責協調辦理屬公安部門和農機管理部門登記管理的車輛的周檢。

六、違規責任

1、使用未取得合法手續,未經集團公司生產管理部審查備案和編制越鋼集團車序號牌的,對責任人罰款1000元,并責令停止使用。

2、使用屬承包的內部機動車的部門未與車輛所有人(產權歸屬越鋼集團公司的車輛)簽訂專門的安全協議的,對責任人罰款1000元,并責令完成補簽協議。

3、偽造、變造機動車登記證證書、號牌、行車證、檢驗合格標志或使用其他車輛的機動車登記證證書、號牌、行駛證、檢驗合格標志的,對使用人罰款1000元,對直接責任人罰款2000元,并責令及時消除違規做法。

4、無證駕駛操作機動車或非本崗位的其他人員駕駛操作機動車的,每發現一次對負責駕駛該機動車的專職駕駛人員罰款2000元,對無證駕駛或非本崗位的直接責任人罰款2000元。

5、駕駛、操作機動車輛不按特種設備操作規程要求進行,故意損壞設備,對直接責任人除賠償損失外,罰款2000元。

6、機動車未經調度管理部門同意,擅自進入越鋼生活區或離開工作區域的,每發現一次對直接責任人罰款500元。

7、機動車的所有人不服從調度部門調度或遇特殊情況不服從生產管理部統一調度的,對屬掛靠越鋼集團承擔內部運輸的,取消掛靠的資格,不許承擔越鋼集團的內部運輸業務;屬越鋼集團產權的,對直接負責管理使用單位的第一責任人罰款1000元,分管領導罰款800元。

8、對機動車不進行維護保養;不按國家的規定進行檢測檢驗或檢驗不合格,不具備安全條件的不許繼續使用,違者對使用單位第一責任人罰款500元,機動車所有人罰款1000元。

七、其它

本管理制度自下發文件時起執行。

篇3:企業內部道路交通管理制度

(一)為加強企業內部道路交通管理,保障交通運輸安全,防止單位內部交通事故發生,制定本制度。

(二)辦公室(或車輛交通管理部門)負責內部道路交通安全的日常管理工作。

(三)定期召開會議研究內部道路交通安全狀況,檢查內部道路交通管理制度貫徹落實情況。

(四)企業內部道路應按規定設立道路交通標志、限速裝置等,設立位置要明顯,不準遮擋。

(五)道路保持平坦暢通,冬天及時清除路面冰雪。

(六)道路破土動工或因需要臨時占用道路必須得到有關部門批準,施工現場應設立安全通道、加裝警示標志,夜間要有信號燈和照明,在車輛行人來往頻繁的道路施工應臨時設專人指揮疏導交通。

(七)企業內部使用的機動車輛,包括汽車、叉車、鏟車、電瓶車、吊車和各類專用車輛,經有關部門檢驗合格,發給企業內部車輛號牌,車輛號牌應按規定位置安裝。

(八)內部車輛駕駛人員必須按規定參加安全教育學習,搞好車輛維修、保養工作、保持車況良好,不駕駛“帶病“車輛,嚴禁酒后駕駛。

(九)企業內部發生道路交通事故,要及時上報有關部門。