化工投資資金申請(qǐng)報(bào)告編制辦法

2024-07-09 閱讀 4034

第一部?分總則

1根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國(guó)家發(fā)改委《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法趴娃境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法》、《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》等,結(jié)合化工投資項(xiàng)目具體情況,為指導(dǎo)行業(yè)咨詢(xún)和建設(shè)單位以及投資者編報(bào)“資金申請(qǐng)報(bào)告”,特制訂本辦法。

2本辦法使用范圍,包括所有政府投資項(xiàng)目、利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目、以投資補(bǔ)助和貼息方式使用中央預(yù)算內(nèi)投資的項(xiàng)目等以及按照規(guī)定需要各級(jí)政府財(cái)政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)貸、貸款貼息或資金支持的化工投資項(xiàng)目。

3“資金申請(qǐng)報(bào)告”不同于“可行性研究報(bào)告”和“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”,一般來(lái)說(shuō),“資金申請(qǐng)報(bào)告”是建立在投資項(xiàng)目“可行性研究報(bào)告”和(或)“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”基礎(chǔ)上的一份獨(dú)立文件。“資金申請(qǐng)報(bào)告”具有強(qiáng)制性,根據(jù)政府要求必須編報(bào),但由國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)改委及地方各級(jí)政府按規(guī)定審批項(xiàng)目“可行性研究報(bào)告”和(或)“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”的,可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容,不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

4“資金申請(qǐng)報(bào)告”由于其內(nèi)容深度要求與“可行性研究報(bào)告”和“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”不同,“資金申請(qǐng)報(bào)告”是從資金使用合理性角度,向政府回答項(xiàng)目財(cái)務(wù)上的可行性以及項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等方面的影響和貢獻(xiàn)。具有較強(qiáng)的技術(shù)性和政策性,一般投資者不宜自行編制“資金申請(qǐng)報(bào)告”,應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)編制。

5“資金申請(qǐng)報(bào)告”受?chē)?guó)家有關(guān)法律法規(guī)和各級(jí)政府部門(mén)相關(guān)法規(guī)的制約,是企業(yè)在進(jìn)行投資項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)中必須履行的社會(huì)義務(wù),咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)編制內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

6“資金申請(qǐng)報(bào)告”應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況,對(duì)本辦法涉及到的內(nèi)容及其深度有所選擇和簡(jiǎn)化,但必須滿(mǎn)足政府審批要求。

7“資金申請(qǐng)報(bào)告”作為各級(jí)政府投資主管部門(mén)對(duì)政府投資項(xiàng)目和申請(qǐng)政府財(cái)政資金補(bǔ)貼或支持的項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)要求提供的強(qiáng)制性文件,具有較強(qiáng)的政策性和時(shí)效性,編制報(bào)告時(shí),應(yīng)詳細(xì)收集有關(guān)法律法規(guī)文件,準(zhǔn)確、及時(shí)反映政府投資主管部門(mén)對(duì)投資行為的引導(dǎo)和約束,尤其是投資所在地的有關(guān)法規(guī),要根據(jù)項(xiàng)目具體情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。

8“資金申請(qǐng)報(bào)告”是在“可行性研究報(bào)告”批準(zhǔn)和“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”核準(zhǔn)以及項(xiàng)目備案之后,由項(xiàng)目用款單位提出的一份文件。

第二部?分資金申請(qǐng)報(bào)告編制辦法

1概述

1.1項(xiàng)目申報(bào)單位基本情況

1.1.1承辦單位名稱(chēng)、性質(zhì),法人和注冊(cè)地點(diǎn),項(xiàng)目申報(bào)負(fù)責(zé)人。

1.1.2承辦單位基本概況(含資產(chǎn)負(fù)債情況、銀行信用等級(jí)等)。

1.1.3主要投資者情況介紹

股份制企業(yè)。介紹主要出資人情況。當(dāng)有多家股東時(shí),只介紹主要持股者,一般介紹具有控股地位的前三名股東或具有絕對(duì)控股的一個(gè)股東,若分散型持股,需要做出說(shuō)明,可選擇介紹相對(duì)持股較大的三個(gè)股東。

外商投資企業(yè)。中外合資、合作項(xiàng)目和外商獨(dú)資項(xiàng)目含港、澳、臺(tái)商投資項(xiàng)目,應(yīng)注明各方單位全稱(chēng)、注冊(cè)國(guó)家(地區(qū))、法定地址、法人代表及國(guó)籍等。

技術(shù)改造項(xiàng)目。改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說(shuō)明現(xiàn)有企業(yè)基本情況,包括企業(yè)各生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)能力、原料供應(yīng)、產(chǎn)品銷(xiāo)售、員工狀況、資本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、環(huán)保現(xiàn)狀、安全生產(chǎn)、政府有關(guān)部門(mén)態(tài)度以及企業(yè)目前存在的主要經(jīng)營(yíng)發(fā)展問(wèn)題等。

境外投資項(xiàng)目。對(duì)境外投資項(xiàng)目,要介紹投資主體的情況和合作伙伴的情況。

購(gòu)并項(xiàng)目。說(shuō)明擬購(gòu)并的目標(biāo)企業(yè)情況,介紹購(gòu)并的各參股方。

利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目,說(shuō)明項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)情況。

1.2項(xiàng)目概況

1.2.1項(xiàng)目名稱(chēng);項(xiàng)目性質(zhì)及類(lèi)型;經(jīng)營(yíng)機(jī)制及管理體制。

外商投資項(xiàng)目,包括中外合資、合作項(xiàng)目和外商獨(dú)資項(xiàng)目含港、澳、臺(tái)商投資項(xiàng)目,應(yīng)簡(jiǎn)要列出初步協(xié)議要點(diǎn),包括出資方式、出資比例、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制、利益分配等。

改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說(shuō)明擬建項(xiàng)目與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系和依托情況。

境外投資項(xiàng)目,包括中外合資、合作項(xiàng)目和獨(dú)資項(xiàng)目,含對(duì)港、澳、臺(tái)地區(qū)投資項(xiàng)目,明確投資國(guó)家或地區(qū),表明項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn),簡(jiǎn)述投資環(huán)境情況,簡(jiǎn)要列出初步協(xié)議要點(diǎn),包括出資方式、出資比例、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制、利益分配等。

購(gòu)并項(xiàng)目,簡(jiǎn)述購(gòu)并的方式。介紹目標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)模、技術(shù)、設(shè)備、原材料供應(yīng)、動(dòng)力來(lái)源、管理水平、財(cái)務(wù)狀況、債務(wù)、稅務(wù)負(fù)擔(dān)、人力資源、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等情況。

1.2.2項(xiàng)目提出的背景,投資的必要性和意義。

簡(jiǎn)述項(xiàng)目建設(shè)的背景情況。從市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、原材料供應(yīng)與配套、資源的節(jié)約與合理配置、技術(shù)進(jìn)步與先進(jìn)性、建設(shè)條件與優(yōu)勢(shì)、企業(yè)發(fā)展與效益、投資效果與公眾利益、規(guī)劃布局與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、土地利用與環(huán)境改善等方面分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性和意義。說(shuō)明項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)的合理性。

1.3項(xiàng)目的目標(biāo)

簡(jiǎn)述項(xiàng)目建設(shè)達(dá)到的目標(biāo),包括市場(chǎng)目標(biāo)、技術(shù)裝備目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)等。

1.3.1市場(chǎng)目標(biāo)

簡(jiǎn)要描述擬建項(xiàng)目產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)狀況。產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)程度,供應(yīng)現(xiàn)狀,需求現(xiàn)狀。簡(jiǎn)述擬建項(xiàng)目產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)前景,擬建項(xiàng)目產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)和擬將達(dá)到的市場(chǎng)份額。說(shuō)明項(xiàng)目產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的滿(mǎn)足程度。

對(duì)于改、擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目,要說(shuō)明企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)現(xiàn)狀。

外商投資項(xiàng)目要說(shuō)明項(xiàng)目產(chǎn)品的銷(xiāo)售去向,目標(biāo)市場(chǎng)的飽和度,項(xiàng)目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。

境外投資項(xiàng)目要說(shuō)明項(xiàng)目產(chǎn)品的去向,目標(biāo)市場(chǎng)的飽和度,明確的市場(chǎng)份額,項(xiàng)目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。

說(shuō)明擬建項(xiàng)日產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力情況,項(xiàng)目產(chǎn)品是否具有質(zhì)量和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。

1.3.2技術(shù)目標(biāo)

簡(jiǎn)要敘述擬建項(xiàng)日采用的工藝技術(shù)、原料路線所達(dá)到的水平。說(shuō)明項(xiàng)目技術(shù)水平在國(guó)內(nèi)外的地位。

簡(jiǎn)述項(xiàng)目的自動(dòng)控制達(dá)到的水平。

主要設(shè)備的選擇所達(dá)到的水平。對(duì)于引進(jìn)設(shè)備、材料要列出明晰,說(shuō)明是否符合國(guó)家相關(guān)政策。

改、擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目,要說(shuō)明工藝技術(shù)、原料路線、設(shè)備選型和配套設(shè)施方案與現(xiàn)有裝備的結(jié)合性和合理性。說(shuō)明改造后技術(shù)水平的提升。

對(duì)于引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備,要說(shuō)明技術(shù)來(lái)源與可得性,并介紹我國(guó)對(duì)該技術(shù)的掌握程度和發(fā)展趨勢(shì)。說(shuō)明引進(jìn)后對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升情況。

1.3.3經(jīng)濟(jì)效果

給出項(xiàng)目投資估算值,包括總投資、建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。

描述項(xiàng)目的融資設(shè)想與方案,說(shuō)明項(xiàng)目資金來(lái)源,包括權(quán)益資金和債務(wù)資金。簡(jiǎn)述融資方案和資金使用條件。

列出項(xiàng)目的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率或經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值指標(biāo)以及根據(jù)需要列出的其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

說(shuō)明項(xiàng)目享受的國(guó)家或建設(shè)所在地地方規(guī)定的優(yōu)惠。

1.3.4社會(huì)效果

簡(jiǎn)述項(xiàng)目對(duì)地方徑濟(jì)的貢獻(xiàn)和影響。包括稅收、勞動(dòng)力就業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)等。

簡(jiǎn)述項(xiàng)目對(duì)行業(yè)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。包括技術(shù)進(jìn)步、競(jìng)爭(zhēng)力提升、增加供應(yīng)、產(chǎn)品質(zhì)量提高、對(duì)相關(guān)行業(yè)帶動(dòng)等。

簡(jiǎn)述項(xiàng)目建設(shè)對(duì)相關(guān)行業(yè)的影響。由于該項(xiàng)目的建設(shè),自身競(jìng)爭(zhēng)力的提高,使得競(jìng)爭(zhēng)力較弱的其他企業(yè)倒閉或利潤(rùn)下降,就業(yè)人員的降低,爭(zhēng)奪原材料、動(dòng)力使得價(jià)格提高或供應(yīng)不足影響其他企業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展。

項(xiàng)目建設(shè)對(duì)環(huán)境和生態(tài)的影響以及文化遺產(chǎn)的影響。

1.3.5其他效果

根據(jù)項(xiàng)目具體情況和需要列出其他效果或目標(biāo)。如環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等。

2項(xiàng)目基本內(nèi)容

2.1建設(shè)規(guī)模

簡(jiǎn)述擬建項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案。說(shuō)明項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模是否符合經(jīng)濟(jì)規(guī)模或達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。說(shuō)明項(xiàng)目規(guī)模的確定是否符合資源的優(yōu)化配置、是否滿(mǎn)足市場(chǎng)預(yù)測(cè)和競(jìng)爭(zhēng)力要求。說(shuō)明項(xiàng)目規(guī)模與產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷和形成過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。

對(duì)于多裝置、多產(chǎn)品的項(xiàng)日,要說(shuō)明項(xiàng)目分裝置的建設(shè)規(guī)模,產(chǎn)品方案和商品量。

改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說(shuō)明原有規(guī)模和產(chǎn)品方案,擬投資項(xiàng)目增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。

購(gòu)并項(xiàng)目要說(shuō)明目標(biāo)企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品和品種,購(gòu)并后需要改造的,要結(jié)合原有企業(yè)情況,說(shuō)明增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。

2.2工藝技術(shù)

2.2.1簡(jiǎn)要敘述擬建項(xiàng)目采用的技術(shù)、原料路線選擇及其主要優(yōu)缺點(diǎn)。

2.2.2簡(jiǎn)述項(xiàng)目的自動(dòng)控制方案與自控水平的選擇。

2.2.3簡(jiǎn)述主要設(shè)備的選擇。列出主要設(shè)備一覽表,對(duì)于引進(jìn)設(shè)備、材料要按照規(guī)格、型號(hào)、材質(zhì)等列出清單和單價(jià),以各享受免征或減征關(guān)稅優(yōu)惠政策審查使用。

2.2.4改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說(shuō)明擬采用技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說(shuō)明原有設(shè)施的可利用情況。

2.2.5境外投資項(xiàng)目,要說(shuō)明國(guó)內(nèi)設(shè)備材料的滿(mǎn)足情況。

2.2.6購(gòu)并項(xiàng)目,要簡(jiǎn)述目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)裝備狀況和水平,需要改造的,要說(shuō)明擬采用的技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說(shuō)明原有設(shè)施的可利用情況。

2.3工程方案

2.3.1總圖運(yùn)輸方案。簡(jiǎn)述總圖布置的原則和方案,給出總平面布置圖。簡(jiǎn)述運(yùn)輸、裝卸方案和運(yùn)輸措施。簡(jiǎn)述原材料和產(chǎn)品的儲(chǔ)存方案。

2.3.2土建方案。根據(jù)項(xiàng)耳的特點(diǎn)和地方有關(guān)規(guī)定,確定土建設(shè)計(jì)原則與方案。

2.3.3供水方案。根據(jù)項(xiàng)目用水特點(diǎn),給出項(xiàng)目的各種用水量,確定各種用水的供水方案。缺水地區(qū)建廠要說(shuō)明供水保證程度。說(shuō)明節(jié)水方案和提高水的重復(fù)利用率方案。給出有關(guān)節(jié)水措施。

2.3.4排水方案。根據(jù)項(xiàng)目排水特點(diǎn)和環(huán)保要求,給出項(xiàng)目的各種廢水排水量及組成,確定各種廢水的排水方案及處理方案。

2.3.5供電及電信方案。簡(jiǎn)述供電及變配電方案,簡(jiǎn)述電信方案。有自發(fā)電裝置時(shí),需要說(shuō)明以熱定電的資源配置方案。

2.3.6供熱方案。簡(jiǎn)述供熱方案,給出熱平衡圖。

2.3.7其他輔助生產(chǎn)和公用工程方案。簡(jiǎn)述供氣(空氣、氮?dú)狻⒀鯕狻⒍栊詺怏w等)方案。簡(jiǎn)述機(jī)修、電修、儀修、倉(cāng)儲(chǔ)等設(shè)施配置原則與方案。

2.3.8改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說(shuō)明增量以及與原有設(shè)施的關(guān)系。依托現(xiàn)有設(shè)施或以新帶老的要作說(shuō)明。

2.3.9在開(kāi)發(fā)區(qū)或園區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目,要根據(jù)開(kāi)發(fā)區(qū)、園區(qū)條件和要求作工程方案。

2.3.10列出執(zhí)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

2.4配套措施

2.4.1廠外運(yùn)輸配套與設(shè)施。簡(jiǎn)述運(yùn)輸配套設(shè)施情況。依托社會(huì)力量的要作社會(huì)運(yùn)輸能力說(shuō)明。修建碼頭、車(chē)站、專(zhuān)用線的要作方案說(shuō)明。

2.4.2廠外供電線路及設(shè)施。簡(jiǎn)述供電外線和變配電情況以及供電方案,供電電源和設(shè)施的保證供應(yīng)程度。

2.4.3廠外供水情況。簡(jiǎn)述供水水源和水資源情況以及供水方案,說(shuō)明水源和水的保證供應(yīng)程度。

2.4.4廠外排水情況。簡(jiǎn)述項(xiàng)目排水方案和接納水體情況,有集中水處理設(shè)施的,要說(shuō)明集中處理設(shè)施的能力和接收條件。

2.4.5渣場(chǎng)(填埋場(chǎng))情況。簡(jiǎn)述渣場(chǎng)(填埋場(chǎng))選擇基本情況以及渣場(chǎng)(填埋場(chǎng))工程方案,需要征地的要有土地部門(mén)意見(jiàn)。需要單獨(dú)環(huán)保批準(zhǔn)的,要有環(huán)保部門(mén)意見(jiàn)。說(shuō)明廢渣(固體廢物)綜合利用情況。有放射性廢渣時(shí),需要單獨(dú)處理方案。

2.4.6區(qū)域其他配套設(shè)施與能力。

2.5項(xiàng)目組織

2.5.1項(xiàng)目建設(shè)管理與組織。說(shuō)明項(xiàng)目的建設(shè)管理模式,投資者自行管理的需簡(jiǎn)要說(shuō)明組織方式。

2.5.2項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度。簡(jiǎn)要描述項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃進(jìn)度和投產(chǎn)時(shí)間。

2.5.3項(xiàng)目定員與員工培訓(xùn)。簡(jiǎn)述項(xiàng)目人員招聘計(jì)劃與培訓(xùn)情況。

2.5.4項(xiàng)目的招投標(biāo)情況。要嚴(yán)格按照經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容和有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)開(kāi)展招標(biāo)工作。簡(jiǎn)述招投標(biāo)工作的組織與實(shí)施計(jì)劃。

根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì),應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容。具體內(nèi)容包括:(1)投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購(gòu)活動(dòng)的具體招標(biāo)范圍(全部或者部分招標(biāo));(2)投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購(gòu)活動(dòng)擬采用的招標(biāo)組織形式(委托招標(biāo)或者自行招標(biāo))。擬自行招標(biāo)的,還應(yīng)按照“工程建設(shè)自行招標(biāo)試行辦法"(原

國(guó)家計(jì)委令第5號(hào))規(guī)定報(bào)告書(shū)面材料;(3)投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購(gòu)活動(dòng)擬采用的招標(biāo)方式(公開(kāi)招標(biāo)或者邀請(qǐng)招標(biāo)),國(guó)家重點(diǎn)投資項(xiàng)目擬采用邀請(qǐng)招標(biāo)的,應(yīng)對(duì)采用邀請(qǐng)招標(biāo)的理由作出說(shuō)明。

2.6投資估算與資金籌措

2.6.1簡(jiǎn)要敘述投資估算依據(jù)和說(shuō)明,列出投資估算表。

2.6.2融資方案,簡(jiǎn)述資金構(gòu)成與來(lái)源設(shè)想。

2.6.3資本金出資方案,說(shuō)明權(quán)益資金來(lái)源與構(gòu)成。說(shuō)明各出資方的出資能力。附開(kāi)戶(hù)銀行出具的資金信用證明。

?2.6.4借貸資金來(lái)源及落實(shí)情況。附銀行出具的融資意向書(shū)。

2.6.5利用外資的,需要說(shuō)明實(shí)際使用的外匯,資金使用條件,要符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。使用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目,簡(jiǎn)述項(xiàng)目利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款的背景情況。中外合資項(xiàng)目要說(shuō)明外方企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和資信情況。

2.6.6簡(jiǎn)要進(jìn)行資金成本分析。說(shuō)明融資方案的合理性和合法性。

3項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備基本情況內(nèi)容

3.1項(xiàng)目進(jìn)展情況

3.1.1簡(jiǎn)述項(xiàng)目投資的規(guī)劃、可研、核準(zhǔn)、備案等政府審批情況。

3.1.2介紹利用外資項(xiàng)目的對(duì)外工作情況。

3.1.3境外投資項(xiàng)目,介紹境外工作進(jìn)展情況。

3.1.4項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)前期和開(kāi)工準(zhǔn)備情況介紹。

3.2項(xiàng)目建設(shè)期

3.2.1簡(jiǎn)要敘述擬建項(xiàng)目建設(shè)周期安排,包括規(guī)劃、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)書(shū)、設(shè)計(jì)、施工、試車(chē)等階段的工期及審批時(shí)間計(jì)劃。

3.2.2簡(jiǎn)述項(xiàng)目的實(shí)際計(jì)劃執(zhí)行情況。

3.2.3根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展,預(yù)測(cè)計(jì)劃的變化情況。

3.3項(xiàng)目的市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力研究情況

3.3.1項(xiàng)目的市場(chǎng)情況簡(jiǎn)介

3.3.2項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力狀況簡(jiǎn)介

3.3.3項(xiàng)目所處行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)簡(jiǎn)介

3.4項(xiàng)目主要政策性?xún)?nèi)容落實(shí)情況

3.4.1項(xiàng)目的清潔生產(chǎn)和環(huán)保簡(jiǎn)介。環(huán)評(píng)內(nèi)容的落實(shí)和有關(guān)批復(fù)情況。

3.4.2項(xiàng)目在安全、衛(wèi)生、消防等方面的措施簡(jiǎn)介。有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)或態(tài)度。

3.4.3項(xiàng)目在土地利用和規(guī)劃方面的介紹。有關(guān)上地管理部門(mén)和規(guī)劃部門(mén)的意見(jiàn)。

4項(xiàng)目的融資分析

4.1總投資及項(xiàng)目資本金構(gòu)成。

4.1.1總投資或總資金

4.1.2建設(shè)投資

4.1.3建設(shè)期利息

4.1.4流動(dòng)資金

4.2項(xiàng)目借貸資金,借貸資金來(lái)源及使用條件,包括貸款機(jī)構(gòu)或貸款國(guó)別還款期、寬限期、利率、承諾費(fèi)等。

4.3權(quán)益資金,項(xiàng)目自有資金來(lái)源或股權(quán)資金來(lái)源說(shuō)明。

4.4資金來(lái)源的可靠性分析。

4.5融資方案合理性分析。

4.6融資成本分析。

4.7政府資金介入的必要性分析和擬申請(qǐng)資金的數(shù)額和理由。

4.8國(guó)際金融機(jī)構(gòu)或政府貸款的備選項(xiàng)目規(guī)劃情況說(shuō)明。

5項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃

5.1項(xiàng)目逐年用款計(jì)劃,包括借貸資金和權(quán)益資金使用計(jì)劃,說(shuō)明政府資金或國(guó)際金融機(jī)構(gòu)或政府貸款資金的使用計(jì)劃。

5.2資金的使用范圍,包括用于土建、設(shè)備、材料、咨詢(xún)和培訓(xùn)等方面的資金安排。

6項(xiàng)目的設(shè)備和材料采購(gòu)

6.1設(shè)備和材料采購(gòu)清單及采購(gòu)方式,包括主要設(shè)備和材料規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)。需要引進(jìn)的,說(shuō)明引進(jìn)理由。

6.2說(shuō)明引進(jìn)設(shè)備和材料是否符合國(guó)家有關(guān)政策,是否享受減免稅政策。

7項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析

7.1財(cái)務(wù)分析

7.1.1財(cái)務(wù)分析的依據(jù)與基礎(chǔ)條件

7.1.2項(xiàng)目成本分析

7.1.3產(chǎn)品售價(jià)分析

7.1.4項(xiàng)目稅收及優(yōu)惠政策分析

7.1.5項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析指標(biāo)

7.1.6財(cái)務(wù)分析結(jié)論

7.2經(jīng)濟(jì)分析

7.2.1經(jīng)濟(jì)分析的依據(jù)與基礎(chǔ)條件

7.2.2經(jīng)濟(jì)分析主要指標(biāo)

7.2.3經(jīng)濟(jì)分析結(jié)論

8項(xiàng)目的清償能力

8.1項(xiàng)目的清償能力分析,包括還款期,利息備付率、償債備付率等。

8.2投資者(非政府投資者)的清償能力,銀行信譽(yù)等級(jí)。

8.3項(xiàng)目貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來(lái)源及還款計(jì)劃。

8.4投資者(非政府投資者)的財(cái)務(wù)狀況,企業(yè)近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表。

85項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可持續(xù)性分析。

9結(jié)論與建議

9.1項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施

9.1.1資源風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明各種原材料、動(dòng)力的來(lái)源與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn),分析風(fēng)險(xiǎn)程度,提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

9.1.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),說(shuō)明產(chǎn)品市場(chǎng)變化、競(jìng)爭(zhēng)力態(tài)勢(shì)變化、主要投入品和產(chǎn)出品價(jià)格變化的可能性以及由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),判斷對(duì)項(xiàng)目效益和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響程度,提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

9.1.3技術(shù)與裝備風(fēng)險(xiǎn),說(shuō)明技術(shù)裝備來(lái)源、技術(shù)進(jìn)步、工程方案變化的可能性以及帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),分析各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成的影響,提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

9.1.4投資與融資的風(fēng)險(xiǎn),分析投資估算額發(fā)生變化的可能性,分析資金來(lái)源與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn),分析各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度,提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

9.1.5其他風(fēng)險(xiǎn),分析包括施工組織、產(chǎn)品規(guī)模與方案等技術(shù)因素和政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、自然災(zāi)害等非技術(shù)因素,對(duì)項(xiàng)目帶來(lái)的影響和發(fā)生的可能性,提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

9.1.6境外投資項(xiàng)目,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注政治、軍事、宗教等非技術(shù)因素的風(fēng)險(xiǎn)。

9.2結(jié)論與建議

9.2.1明確提出對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)的結(jié)論性意見(jiàn)。

9.2.2簡(jiǎn)述項(xiàng)目投資的必要性和意義。

9.2.3提出對(duì)項(xiàng)目建設(shè)有益的主要建議。

9.2.4對(duì)項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題提出意見(jiàn)。

10附件

10.1附表

10.1.1主要設(shè)備一覽表

10.1.2引進(jìn)設(shè)備材料一覽表

10.1.3出口設(shè)備材料一覽表

10.1.4投資估算表

10.1.5主要財(cái)務(wù)分析指標(biāo)表

10.2附件

10.2.1已經(jīng)進(jìn)行可行性研究的項(xiàng)目,可以附可行性研究報(bào)告或可行性研究報(bào)告評(píng)估意見(jiàn)和有關(guān)政府部門(mén)審批意見(jiàn)。

10.2.2已經(jīng)通過(guò)核準(zhǔn)的項(xiàng)目,可以附項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或有關(guān)政府部門(mén)的核準(zhǔn)意見(jiàn)。

10.2.3中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證(營(yíng)業(yè)執(zhí)照)、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表)、開(kāi)戶(hù)銀行出具的資金信用證明。

10.2.4增資、購(gòu)并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議。

10.2.5銀行出具的融資意向書(shū)。

10.2.6國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

10.2.7證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件。

10.2.8以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的,按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告,或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件。

10.2.9投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目,中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件。

10.2.10境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目,應(yīng)按規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告,并附國(guó)家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

10.2.11國(guó)際金融組織和日本國(guó)際協(xié)力銀行貸款項(xiàng)目,提供國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告。

10.2.12國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)提出項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí),如項(xiàng)目需地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的,出具省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)及有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。

10.2.13申請(qǐng)使用限制性采購(gòu)的國(guó)外貸款項(xiàng)目,出具對(duì)國(guó)外貸款條件、國(guó)內(nèi)外采購(gòu)比例、設(shè)備價(jià)格等比選結(jié)果報(bào)告。

10.2.14屬于備案的項(xiàng)目,附有關(guān)備案文件。

10.2.15其他有關(guān)文件、資料。

第三部分?附則

1本辦法與國(guó)家政策相沖突時(shí),從其國(guó)家政策。

2本辦法所涉及的內(nèi)容,投資主管部門(mén)有具體規(guī)定的,從其規(guī)定。

3本辦法的使用應(yīng)參考國(guó)家有關(guān)規(guī)定和政策以及行業(yè)有關(guān)前期工作的規(guī)

范,包括“化工投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制辦法”、“化工投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)”、“化工投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告投資估算編制辦法”、“化工投資項(xiàng)目可行性研究手冊(cè)…化工投資項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制辦法”等。

4本辦法供化工投資項(xiàng)目編制資金申請(qǐng)報(bào)告使用,其他投資項(xiàng)目可參照使用。由中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā),由中國(guó)石油和化工勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)、石油和化學(xué)工業(yè)規(guī)劃院負(fù)責(zé)組織出版發(fā)行,由石油和化學(xué)工業(yè)規(guī)劃院負(fù)責(zé)解釋和修訂。

篇2:化工投資資金申請(qǐng)報(bào)告編制辦法