天然氣集團HSE管理體系審核管理規定

第一章總則

第一條為進一步規范中國石油天然氣集團公司(以下簡稱集團公司)HSE管理體系審核工作,提高審核工作的質量,促進HSE管理體系有效運行,依據《集團公司進一步加強HSE管理體系建設的意見》,制定本規定。

第二條HSE管理體系審核分為集團公司總部(包括專業公司)層面組織的審核,企業層面的審核(包括內審、承包商審核、HSE認證審核等)。根據HSE管理體系審核需要,可以按要素或專業組織HSE管理體系專項審核,如針對通用安全、職業健康、環保、消防、工藝安全(包括設備安全)、井控安全、交通安全等類別的專項審核。

第三條HSE管理體系審核目的是檢查評價HSE管理體系運行的符合性、有效性,并進行問題診斷,以實現持續改進。HSE管理體系審核應遵循統籌運作、客觀公正、程序規范、操作簡明、抽樣科學的工作原則。

第四條集團公司總部和企業應建立HSE管理體系審核機制,使HSE審核成為推動HSE管理體系自我完善和持續改進的重要工具。集團公司鼓勵各企業及其所屬單位開展HSE管理體系第三方審核,以促進企業提高HSE管理水平,增強市場競爭力。

第五條本規定適用于集團公司總部(包括專業公司)和企業(含股份公司地區公司)的HSE管理體系審核工作。

第二章機構與職責

第六條集團公司安全環保部負責統一歸口管理集團公司HSE管理體系審核工作,主要職責:

(一)統籌、協調集團公司HSE管理體系審核工作;

(二)制定審核政策,建立審核管理的制度、標準,明確審核原則、程序和要求;

(三)建立和管理集團公司HSE審核人員隊伍;

(四)組織制定集團公司總部HSE管理體系審核方案,并組織實施;

(五)監督、協調HSE管理體系審核活動,組織調查處理HSE管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。

第七條各專業分公司HSE管理體系管理部門負責歸口管理本專業HSE管理體系審核工作,主要職責:

(一)組織協調本專業的HSE管理體系審核工作;

(二)組織制定本專業HSE管理體系審核方案,并組織實施;

(三)總結和改進本專業HSE管理體系審核工作。

專業分公司各專業管理部門負責組織開展相關業務專項審核,并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

第八條企業及所屬單位的HSE管理體系管理部門負責歸口管理本單位的HSE管理體系審核工作,主要職責:

(一)組織開展本單位的HSE管理體系審核工作;

(二)組織制定HSE管理體系審核方案,并組織實施;

(三)總結上報HSE管理體系審核工作情況;

(四)培養有素質、能力的HSE審核員。

企業及所屬單位各級專業管理部門負責組織開展相關業務的專項審核,并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

第三章審核管理

第九條集團公司總部和企業應對HSE管理體系審核方案進行策劃。在制定審核方案時,要充分考慮各類型審核的互補,根據受審核方風險的性質和特點策劃審核頻次。應對審核活動進行評審和總結,識別改進機會,逐步提高審核有效性。應針對各專業審核逐步開發形成系統、實用的HSE審核檢查表,指導審核實施。

第十條集團公司總部和企業應對審核質量進行控制。按照規范程序組織審核活動,選派具備專業能力的審核員實施審核,由審核組長對審核過程進行控制,并對審核質量負責。審核組成員應對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求,承擔保密責任。

第十一條HSE管理體系審核程序應符合《健康、安全與環境管理體系審核指南》標準(Q/SY1002.3-2008)的要求,一般應包括審核啟動、審核準備、現場審核活動、審核結束、審核后續活動等。并根據特定審核的目的、范圍和復雜程度對審核程序做出相應調整。

第十二條HSE管理體系審核應形成閉環管理,對審核發現的不符合項和問題要進行原因分析,采取糾正措施、預防措施進行整改,并對整改情況及措施有效性進行驗證。HSE管理體系審核過程所形成的相關記錄、報告等應清晰、完整并進行妥善保存。

第十三條集團公司總部和企業應充分利用HSE信息系統平臺,加強HSE管理體系審核管理,按照要求使用和維護HSE審核管理模塊,實現審核資源和審核結果共享。

第十四條審核員的選擇、能力確認、審核員培訓和注冊管理等應符合《中國石油天然氣集團公司HSE審核員管理規定》的要求。

第十五條集團公司總部結合健康安全環保重點工作,委托技術機構組織對企業進行HSE管理體系審核。

(一)集團公司總部結合重點工作,對HSE管理體系審核方案進行策劃,編制下達HSE管理體系審核計劃,受審核企業應根據計劃安排配合完成審核工作。

(二)審核組由集團公司HSE審核員、技術專家、觀察員等組成,根據專業需要從集團公司注冊HSE審核員、技術專家數據庫中選取。

(三)審核組根據現場審核發現,開據不符合項和提出存在問題,分析企業HSE管理體系運行中存在的缺陷和不足,提出改進建議和要求,并形成審核報告,提交被審核企業和集團公司安全環保部以及相應的專業分公司。

(四)審核組負責對受審核企業的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進行資料驗證,通過后續的監督檢查、指導等方式對整改完成情況及有效性進行現場跟蹤驗證。

(五)集團公司安全環保部在審核工作結束后組織審核總結會,總結交流HSE審核經驗,并下發審核通報。

第十六條企業及所屬單位應按照審核方案的策劃安排,在規定的時間間隔內組織HSE管理體系內部審核。

(一)企業及所屬單位每年應至少開展一次內部審核,兩次審核間隔不應超過十二個月,當發生較大事故或組織機構較大調整等情況時應增加內部審核頻次。

(二)內部審核可以采用集中式審核、滾動式審核相結合,全要素審核與專項審核相結合的方式開展。

(三)各專業管理部門根據需要組織開展HSE管理體系專項審核。在組織形式上,HSE審核可與常規的HSE檢查工作相結合,并逐步實現以專項審核方式進行檢查工作。

(四)內部審核應由管理者代表組織,組成并授權審核組負責實施,審核組應由培訓取證的內審員組成,審核員可以來自企業及所屬單位的內部或外部。企業及所屬

單位應培養足夠數量的具有責任心的內部審核員。

第十七條企業及所屬單位根據需要可組織對承包商和(或)供應商實施HSE管理體系審核。

(一)企業及所屬單位應確定對承包商和(或)供應商實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次,制定審核方案。

(二)企業及所屬單位應將承包商和(或)供應商審核作為對其評定和選擇的重要方法,并通過審核促進承包商和(或)供應商的HSE管理水平和績效提升。

(三)企業及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關機構以企業的名義對承包商和(或)供應商實施審核。

(四)審核組對承包商和(或)供應商的審核內容重點應考慮HSE管理體系運行情況,特別是生產作業現場的HSE管理狀況,以及相關合同條件的兌現情況等。

(五)企業及所屬單位應將審核結果納入承包商和(或)供應商資質評價,建立承包商和(或)供應商HSE業績檔案,作為承包商和(或)供應商選用的重要依據。

第十八條企業可根據需要組織實施對下屬單位的HSE管理體系審核。

(一)企業應確定對下屬單位實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次,制定審核方案。

(二)企業可以自行組成審核組或委托相關機構以企業的名義對下屬單位進行HSE管理體系審核,審核人員可以來自內部或外部。

(三)企業對下屬單位的審核內容應重點考慮對其HSE管理體系運行情況的檢查評價,以及相關政策要求的落實等。

第十九條集團公司建立HSE管理體系內部認證制度,授權相關技術機構按照規定開展HSE管理體系內部認證活動。集團公司安全環保部對HSE認證機構及其認證活動實施監督和管理,企業可結合實際,自愿進行HSE管理體系內部認證。

第四章管理評審

第二十條企業及所屬單位每年應至少開展一次管理評審,當組織機構、外部環境發生重大變化或發生較大事故時,應及時開展管理評審活動。

第二十一條管理評審的內容包括HSE績效情況、內審和合規性評價的結果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。管理評審應對HSE管理體系運行中的重大問題作出決策,明確HSE管理體系改進的方向。

第二十二條管理評審會議可與HSE委員會(安委會)會議等相結合,但應符合管理評審的相關要求。

第五章HSE管理體系運行質量評估

第二十三條集團公司制定HSE管理體系運行質量評估標準和評估實施細則,組織開展HSE管理體系運行質量評估,對企業HSE管理體系運行水平和質量進行綜合量化評估。

第二十四條集團公司鼓勵各企業結合實際在企業內部開展HSE管理體系運行質量評估工作。通過實施HSE管理體系運行質量評估,促使企業及下屬單位能夠運用自我評估改進的管理工具,實現HSE績效持續提升。

第六章附則

第二十五條集團公司所屬企業應參照本規定制定具體程序組織開展HSE管理體系審核工作。

第二十六條本規定由集團公司安全環保部負責解釋。本規定自2009年7月1日起施行。

篇2:移動式近海鉆井平臺公司安全管理體系審核準則

1公司責任

1.1申請DOC的平臺公司,無論承包形式如何(總包或分包),必須對所管理平臺的安全和防污染負全責。

1.2申請DOC的平臺公司必須對所管理鉆井平臺獨立負責,不得將ISM規則所規定的責任和義務的任何部分分包給合同承包方或第三方,亦不得將合同承包方或第三方納入本公司安全管理體系。

1.3鉆井平臺經理(或高級隊長)是平臺上的最高領導,對安全和防污染全權負責,ISM規則中對船長的責任與權限要求均對其適用。

2船岸人員管理

2.1鉆井平臺的船長、駕駛員和輪機員須經海事主管機關認可的機構培訓,并持海事主管機關簽發的適任證書;經理(或高級隊長)和其它工作人員需經海事主管機關認可的機構培訓,并持有海事主管機關簽發的熟悉和基本安全培訓合格證(在20**年2月1日前可持有“四小證”)或海洋石油作業行業安全主管部門簽發的“五小證”;任何人員只要在海上平臺滯留1天以上均應經過安全救生知識培訓,并持有相應的有效證書;特殊工種:電工、電氣焊工、吊車司機、司索工、廚師、無線電電子操作員等,均應取得國家主管機關頒發的相應證書,其中無線電電子操作員應取得海事主管機關頒發的證書。

2.2鉆井平臺配員參照《中華人民共和國船舶最低安全配員規則》執行。

2.3岸上管理人員中涉及安全和防污染的部門負責人,應具有一定資質并持有本行業頒發的資格證書。

3船岸人員培訓

3.1專項安全培訓主要包括經理安全培訓、安全環保人員培訓、平臺經理監督培訓以及架工以上人員的井控培訓、防HS培訓、油氣消防培訓、穩性與壓載技術培訓等。其中井控培訓、防HS培訓和油氣消防培訓應由海洋石油作業行業安全主管部門認可的培訓機構完成并頒發證書。

3.2公司應確保平臺人員了解有關的法律法規要求。除了IMO頒布的《海上移動式平臺構造與設備規則》、SOLAS公約及其修正案、MARPOL公約及其附則、1995年修正的STCW公約等法規性文件外,還應按海洋石油作業行業安全主管部門頒布的有關法規執行。截止目前,現行有效的文件有:《海洋石油作業安全管理規定》、《海上移動式鉆井船(平臺)作業許可辦法》、《海洋石油井噴控制要求》、《海洋石油作業硫化氫防護安全要求》、《海上移動式鉆井平臺和油(氣)生產設施一般安全管理規則》、《海洋石油作業放射性及爆炸物質安全管理規則》、《海上移動式鉆井平臺和油(氣)生產設施電氣安全管理規則》、《海上移動鉆井平臺和油(氣)生產設施的經理及特種作業人員的資格要求》、《海洋石油作業者安全應急計劃編制要求》、《海洋石油作業租用直升機安全管理規

則》、《海洋石油作業事故檢查和統計要求》、《海洋石油作業系固管理規則》、《海洋石油作業安全培訓要求》、《海洋石油棄井作業管理規則》等。在審核中,審核員應審查公司的培訓主管部門是否針對上述法規要求組織了培訓,審查公司有關部門及平臺的相關人員是否熟悉這些法規的有關要求。

4設備維護與操作計劃制定

4.1對總包井,鉆井公司負責設備的維護和電子操作員的配備管理,提供平臺上的醫生及所配藥品和器械;對分包井,通常由作業者負責租用設備和操作維護人員,聘請醫生并配備藥品和器械。在審核中,審核員應視具體情況區別對待。

4.2鉆井平臺的操作主要包括:拖航作業、鉆前準備、鉆井、下套管、固井、定向鉆井、鉆開油氣層、邊采邊鉆、取芯、測井、測試、棄井、鉆井作業事故處理與預防、試壓作業、熱工作業(包括氣割、焊接、加熱及明火作業)、進入限定空間、高處作業、放射性作業、爆炸性作業、油漆作業、化學危險品的使用與管理、電氣作業、吊籃吊運人員作業、起重作業、船舶靠離平臺作業、加油作業、清艙作業、滑油劑的使用等。在審核中,應審核公司的安全管理體系文件是否覆蓋了上述平臺的日常操作;是否制定了操作程序;操作程序中是否明確了相關人員的資格要求;以及這些程序或規定是否符合有關國際公約、規則并符合海洋石油作業行業安全主管部門頒布的有關法規的要求。

4.3審核平臺公司是否具有制定涉及平臺安全和防污染的關鍵操作的方案和須知的程序,并將該工作分配給適任人員。

5應急反應及布置

5.1鉆井平臺的應急情況主要包括:井噴、HS作業、海冰、臺風、油類作業、平臺破損、平臺失控的漂移、拔樁險情、壓載險情、直升機事故、火災、人員落水、傷病員的急救與治療、放射性物質遺落及有毒有害物質泄漏、地震、海嘯、風暴潮及棄平臺等。在審核中,應審核公司是否對上述應急情況進行了標識;對標識的應急情況是否制定了應急反應程序;所編制的安全應急計劃是否考慮了作業海區的自然環境和勘探、開發及生產的不同作業階段等。

5.2審核公司及平臺上是否建立了應急操練和演習制度。平臺上常進行的演習包括:棄平臺、救生(人員落水)、消防、防噴(井控)、防臺風、防HS、溢油演習等。

5.3平臺在作業期間,每月應進行一次棄平臺演習和一次消防演習;每季度應進行一次救生演習;防噴演習應根據井的情況來決定演習時間和頻率;防臺風演習將根據平臺的作業海區和季節的變化來選擇演習時間;防HS演習根據所鉆地層是否會有HS來決定。

5.4審核公司是否組織了岸基與平臺的聯合演習,驗證岸基應急組織機構、指揮系統與醫療機構的聯系、通訊網站以及向主管部門、海事主管機關報告和救援程序的有效性。

6不符合、事故及險情的報告與分析

6.1《海洋石油作業安全管理規定》及《海洋石油作業事故報告和統計要求》對海上發生作業事故、險情后的報告內容和時間要求、調查與分析、處理及改進措施都作了規定,在審核中應審查程序文件是否符合上述規定的要求。

6.2審核中應查閱海洋石油作業行業安全主管部門對公司所屬平臺的檢查結果,對平臺上存在的問題,公司主管部門是否組織了分析并予以解決。

6.3審核中應查驗部海事局和中國船級社有關平臺證書及檢驗報告、記錄;對平臺存在的設備問題和缺陷,公司主管部門是否按期解決;是否定期組織安全例會對生產和作業中出現的問題進行分析和制定相應的防范措施。

7本規則所稱移動式近海鉆井平臺系指具有自航能力的鉆井平臺。

8本準則未盡事宜,參照《航運公司安全管理體系審核發證規則》、《航運公司安全管理體系審核發證程序》和《航運公司安全管理體系審核的若干準則》以及鉆井行業有關規定處理。

篇3:質量管理體系現場填寫審核記錄要求

質量管理體系現場審核記錄填寫要求

質量管理體系現場審核記錄中應描述從4.1到8.5.3的全部條款,當組織對某一條款刪減時,在現場審核記錄中應標出條款刪減的編號并說明原因,不能漏審條款。現場審核記錄所填寫的內容包括:現場審核到的符合和不符合質量管理體系要求的客觀事實,能夠為認證機構評價組織質量體系運行的有效性提供證據,具體要求如下:

4.1質量體系總要求

簡要介紹組織按標準要求建立了文件化的質量體系,體系中所確定的過程及內審、管理評審、持續改進實施的符合性。該條款也可以在各條款審完之后綜合描述。

4.2.1文件要求總則

質量體系文件層次,質量手冊,質量程序文件數量,作業文件數量,質量記錄數量。

4.2.2質量手冊

簡要介紹質量手冊中對有關條款的刪減及其符合性,過程描述的符合性,是否引用程序文件。

4.2.3文件控制

審核到的“文件控制程序”及是否符合“標準”要求;抽查質量體系文件是否經審批,是否有受控標識(抽數量不少于3個);需要文件的部門和場所是否得到適用文件的有效版本;外來文件是否有識別標識并受到控制,是否發放到需要的部門和場所;文件更改控制的符合性;作廢文件控制的符合性。

4.2.4記錄的控制

審核到的“質量記錄控制程序”及是否符合“標準”要求;抽查到的質量記錄名稱、保存期限,以及質量記錄控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

5.1管理承諾

最高管理者如何作出管理承諾,包括:顧客要求,適用的法律法規要求、國家、行業標準,方針、目標、管理評審、資源保障。

5.2以顧客為關注焦點

最高管理者如何了解到顧客的要求,如何確保滿足顧客的要求。

5.3質量方針

質量方針內容是否包括對滿足要求和持續改進的承諾;制訂的指導思想;如何貫徹實施;是否對適宜性進行定期評審。

5.4.1質量目標

質量目標是否分解,是否包括產品要求的內容,并可測量。

5.2.4質量管理體系策劃

質量體系策劃方案或質量體系建立工作計劃;質量體系變更時是否策劃,以保持質量體系的完整性。

5.5.1職責和權限

組織內各級人員的職責是否有明確規定,各級人員是否清楚這種規定。

5.5.2管理者代表

是否指定了管理者代表,管理者代表是否清楚自己的職責。

5.5.3內部溝通

為保證質量體系有效運行,組織采取哪些內部溝通方式,如:會議、簡報等。

5.6管理評審

管理評審的時間間隔是否符合要求,管理評審的時間和主持者;管理評審的內容(評審輸入);管理評審提出的問題(評審輸出);對問題的原因分析,采取、實施的改進、糾正或預防措施及有效性證實(8.5.1、8.5.2、8.5.3)。

6.1資源的提供

組織為實施、保持和持續改進質量體系確定并提供哪些資源。

6.2人力資源(能力、意識和培訓)

是否規定了從事影響產品質量工作人員的“資格、能力要求”;依據所規定的“能力要求”對人員進行了能力評定;對未滿足能力要求的人員采取、實施了哪些措施(如培訓等);采取措施有效性評價的證據;抽查了哪些人員的培訓記錄或資格證書。

6.3基礎設施

組織為保證產品符合要求,具備哪些設施、設備和支持性服務設施,并對其進行維護的客觀證據。

6.4工作環境

為保證產品質量是否確定了工作環境的要求,對工作環境符合性實施了現場審核的客觀證據。

7.1產品實現的策劃

對產品、項目或合同是否進行了策劃,策劃結果的證據。

7.2.1與產品有關的要求的確定

組織采取了哪些方式以確定顧客的要求和適用的法律、法規要求,如:市場調研、走訪顧客等。

7.2.2與產品有關的要求的評審

抽查了哪些顧客合同的評審記錄(抽樣量不少于3個,少于3個應說明原因),合同評審的日期和合同簽訂日期,參加評審者,評審內容;口頭合同執行情況;合同變更的執行情況。

7.2.3顧客溝通

組織采取了哪些與顧客溝通的方式;組織在產品提供之前、提供之中、提供之后與顧客溝通的客觀證據;將顧客反饋的質量信息為持續改進提供機會(8.5.1)。

7.3設計和開發

設計和開發策劃、設計和開發評審、設計和開發驗證、設計和開發確認、設計和開發更改的控制符合和不符合質量體系要求的客觀證據。

7.4.1采購過程

是否制定了選擇、評價和重新評價供方的準則,抽查了哪些供方的什么評價記錄(抽樣量不少于3個,少于3個應說明原因)

7.4.2采購信息

采購文件是否規定了產品的規格、型號、執行標準、質量要求等內容,組織如何保證采購文件所規定的要求是充分與適宜的。

7.4.3采購產品的驗證

采購產品驗證的執行情況。

7.5.1生產和服務提供

組織質量體系所覆蓋產品生產過程所需的控制文件和實施過程控制的證據;使用的生產設備和設備的維護情況;現場使用的測量設備;關鍵過程控制情況;放行和內、外部交付活動實施的符合性及售后服務的實施情況。對28F類和有現場安裝過程的企業審核時,審核施工(安裝)過程的記錄應清楚地描述:施工現場的過程控制符合或不符合質量體系要求的客觀證據,從審核記錄中能清楚地看出審核員審核了施工(安裝)現場。

7.5.2生產和服務提供過程的確認(特殊過程)

組織確認了哪些過程為特殊過程;特殊過程能力評定準則和進行了評價的客觀證據(包括工藝、設備和操作者資格);實施過程監控的客觀證據。

7.5.3標識和可追溯性

在生產現場和庫房審核該條款時,應記錄審核到的產品名稱、標識方法、標識內容等;以及采取了哪些可追溯性標識方法。

7.5.4顧客財產

如果組織沒有顧客提供產品時,審核記錄中在相關部門對該要素要有說明,如:“無顧客提供產品”,并在審核計劃和審核報告矩陣表中有相應的安排和標識,不能漏審條款。

7.5.5產品防護

產品搬運、包裝、貯存和交付過程中實施防護的客觀證據。

7.6監視和測量裝置

的控制

檢驗、測量和試驗設備控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

8.1測量、分析和改進-總則

為保證產品和質量體系符合性及持續改進的有效性進行策劃的證實材料;采用了哪些統計技術。

8.2.1顧客滿意

顧客反饋的質量信息或顧客滿意調查表或市場調研證實材料等及對顧客滿意度分析評價的證據和分析評價的頻次和方法。利用分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會(8.4、8.5.1、8.5.3)。

8.2.2內部審核

審核到的“內部審核控制程序”及是否符合“標準”要求;內審計劃和實施內審記錄,內審不合格報告,審核報告是否對質量體系運行的有效性進行了綜合評價;審核員的獨立性、公正性。對發現的不合格是否進行了原因分析,采取、實施了糾正和預防措施,并驗證其實施效果。(8.5.2)。

8.2.3過程的監視和測量

對關鍵過程進行控制的客觀證據,或主管(負責)部門對執行部門進行定期檢查的客觀證據,或實施工序審核的客觀證據。

8.2.4產品的監視和測量

進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗符合與不符合質量體系要求的客觀證據包括:檢驗規范及編制依據、檢驗記錄及對“規范”的符合性、檢驗員資格等。

8.3不合格品控制

審核到的“不合格品控制程序”及是否符合“標準”要求;不合格品控制符合與不符合要求的客觀證據。

8.4數據分析

對顧客滿意度、產品實現過程(包括進貨檢驗、產品加工、過程檢驗、最終檢驗)所產生數據進行分析的客觀證據,并利用數據分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會(8.5.1、8.5.3)。

8.5.1持續改進

組織通過管理評審和數據分析等活動進行持續改進和有效性評價的客觀證據;是否開展了質量改進活動及實施證據。

8.5.2糾正措施

審核到的“糾正措施控制程序”及是否符合“標準”要求;組織通過對不合格進行原因分析,采取、實施糾正措施并驗證其有效行的客觀證據。

8.5.3預防措施

審核到的“預防措施控制程序”及是否符合“標準”要求;組織通過管理評審或過程監控或數據分析等活動對潛在的不合格進行原因分析,采取、實施預防措施并驗證其有效行的客觀證據。

上述現場審核記錄的填寫要點,不是審查“記錄”的唯一標準,編寫的目的僅為參加質量管理體系審核的審核員提供參考,隨著對ISO9001:2000標準的深入理解和質量管理體系總部對現場審核記錄的進一步要求,對現場審核記錄應填寫內容的要求將逐步完善。