風險合規主管/專員聯合信用投資咨詢有限公司聯合信用投資咨詢有限公司關聯公司崗位職責:

1、負責建立公司合規管理與風險控制管理體系,參與內部業務管理制度與投資管理制度的制定;

2、負責公司投資咨詢、私募基金業務的日常合規與風險管理,識別和管理業務中存在的各類風險,如合規風險、信用風險、操作風險、流動性風險等;

3、執行事前,事中和事后監控,落實各項合規風控制度及流程;

4、負責對公司的各類合同、業務方案、流程制度、監管報表與文件、宣傳材料等進行合規審查;

5、定期向公司提交存量業務風險監測報告,編制季度、年度風險管理報告;

6、定期開展風險控制與合規檢查;

7、跟蹤國內外風險管理發展前沿和趨勢,從事相關課題的學習和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財務或同類專業碩士以上學歷;

2、具有證券從業資格、基金從業資格,有國家法律執業資格、通過金融風險管理師(FRM)資格考試者優先;

3、三年以上證券、基金等金融行業工作經驗;兩年以上證券公司資產管理業務或基金公司合規、風控、內核等工作經驗優先;

4、熟知金融行業相關的法律法規,熟悉資產管理業務、基金公司法律法規及監管規則,熟悉風控合規工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴謹沉穩,具備良好的執業操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。

篇2:合規專員崗位職責工作內容

合規專員職位要求

1.熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。

2.了解銀行等金融企業各項業務運作機制、內部控制制度流程。

3.有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協調能力、書面和口頭表達能力,能夠承受壓力。

4.誠信、正直,敢于質疑的職業精神。

合規專員崗位職責/工作內容

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化,在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調,制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系,及時記錄各類監管文件的要求并形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料,組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估,提交合規評審報告,事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議,支持業務穩健發展。

篇3:內控合規專員崗位職責

合規內控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網,中意職責:

1、根據公司業務運營要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;

3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;

5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規;

3、優秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;