1目的

規(guī)范集團(tuán)公司合同管理程序，明確管理職責(zé)，界定管理層面，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效能。

2適用范圍

本制度適用于集團(tuán)公司本部、分支機(jī)構(gòu)和其他直屬單位。集團(tuán)公司全資、控股子公司依據(jù)法定程序執(zhí)行。

3定義

3.1所屬單位：特指集團(tuán)公司所屬各全資企業(yè)、其他直屬單位，以及依照法定程序應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本制度的集團(tuán)公司控股企業(yè)。

3.2合同：是指除勞動合同外，集團(tuán)公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間,以及集團(tuán)內(nèi)各平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

3.3合同管理：是指對合同立項(xiàng)、意向接觸、資信調(diào)查、商務(wù)談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。

4管理體制、組織形式與相關(guān)規(guī)定

4.1合同管理實(shí)行分級歸口管理與有限的集中控制相結(jié)合的管

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理體制，具體組織形式包括：

4.1.1所屬單位下列合同，如果是隸屬于集團(tuán)公司直接管理的項(xiàng)目，由集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審核同意后方可簽訂；非隸屬于集團(tuán)公司直接管理的項(xiàng)目，以及其他屬于集團(tuán)公司授權(quán)分支機(jī)構(gòu)或其他直管單位管理的項(xiàng)目，需經(jīng)具有相應(yīng)管理權(quán)限的集團(tuán)公司分支機(jī)構(gòu)或其他直管單位審核同意后簽訂，并由審核或直接辦理單位報(bào)集團(tuán)公司備案。其中，需由集團(tuán)公司提供擔(dān)保的項(xiàng)目合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)集團(tuán)公司審核同意后簽訂：

4.1.1.1電力項(xiàng)目利用外資合同。

4.1.1.2投資、借（貸）款及其他融資、企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售、收購、租賃合同（房屋租賃合同除外）。

4.1.1.3集團(tuán)公司直管所屬單位的購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、電廠運(yùn)營、機(jī)組檢修合同。

4.1.1.4企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同，以及擔(dān)保合同。

4.1.1.5限額以上的買賣合同。

4.1.1.6集團(tuán)公司或具有管理權(quán)限的所屬單位認(rèn)為有必要審核或備案的其它合同。

4.1.2集團(tuán)公司本部各類合同，以及所屬單位除4.1.1規(guī)定范圍以外的其他合同，由集團(tuán)公司及所屬單位分別按本辦法關(guān)于單位內(nèi)部合同管理的相關(guān)規(guī)定，自行辦理。

4.1.3集團(tuán)公司控股企業(yè)，對4.1.1規(guī)定事項(xiàng)，按《公司法》

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及公司章程規(guī)定的股東權(quán)利及程序辦理。

4.2管理規(guī)定

4.2.1簽訂合同，除即時(shí)清結(jié)外，都必須采用書面形式。

4.2.2集團(tuán)公司本部及所屬單位法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)或者法律顧問所在的綜合管理部門，為合同歸口管理部門。

4.2.3需要以集團(tuán)公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質(zhì)的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門。承辦部門應(yīng)根據(jù)合同項(xiàng)目需要指定承辦人，借調(diào)、借用人員不得被指定為承辦人。

4.2.4審計(jì)、監(jiān)察部門依其職責(zé)對合同訂立、履行、變更、解除全過程進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)察。

4.2.5合同簽訂之前應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)務(wù)、審計(jì)、歸口管理部門，以及合同項(xiàng)目所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門審查會簽。相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門范圍，由承辦部門根據(jù)項(xiàng)目所涉及的計(jì)劃、歸口管理、綜合事務(wù)、勞動、人事、安全、技術(shù)、生產(chǎn)、建設(shè)、股權(quán)、市場、國際合作等問題確定。

4.2.6合同管理實(shí)行承辦部門負(fù)責(zé)制與審查會簽責(zé)任制相結(jié)合的責(zé)任制度。

4.2.6.1合同承辦部門對合同訂立、履行和執(zhí)行的全過程全面負(fù)責(zé)，合同承辦人為直接責(zé)任人。

4.2.6.2審查會簽部門根據(jù)本部門職責(zé)及本辦法的規(guī)定，對合同項(xiàng)目中應(yīng)當(dāng)提出相關(guān)意見而未提出的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。-4-

4.2.7集團(tuán)公司及所屬單位內(nèi)部的部(處、科、室)等職能部門一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質(zhì)的任何書面文件；具有營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)以自己的名義對外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)具有集團(tuán)公司的授權(quán)委托。

4.2.8法定代表人不親自簽署而授權(quán)代理人簽署合同，應(yīng)當(dāng)按《集團(tuán)公司法定代表人授權(quán)委托管理辦法》的規(guī)定，辦理授權(quán)委托書。

4.2.9合同承辦部門和合同歸口管理部門應(yīng)當(dāng)分別建立合同臺帳，實(shí)行履約跟蹤統(tǒng)計(jì)報(bào)告責(zé)任制。

4.2.10在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產(chǎn)生較大影響或嚴(yán)重后果的，由監(jiān)察部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處，并會同人事部門追究責(zé)任單位（部門）負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：

4.2.10.1不按本辦法規(guī)定簽訂、履行合同的。

4.2.10.2訂有重大缺陷或無效合同的。

4.2.10.3審查人員延誤審查時(shí)間或未審出合同缺陷的。

4.2.10.4不按法律或本辦法規(guī)定履行變更或解除合同職責(zé)的。

4.2.10.5應(yīng)當(dāng)追究對方違約責(zé)任而擅自放棄的。

4.2.10.6提供虛假資料的。

4.2.10.7不履行內(nèi)部管理程序、超越授權(quán)或?yàn)E用授權(quán)簽約的。

4.2.10.8未按規(guī)定進(jìn)行授權(quán)或擅自轉(zhuǎn)委托的。

4.2.10.9與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。-5-

4.2.10.10泄露合同意向

、商業(yè)秘密或有關(guān)機(jī)密的。

4.2.10.11延誤糾紛處理法定時(shí)效期間的。

4.2.10.12在合同管理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。

5職責(zé)

5.1歸口管理部門職責(zé)

5.1.1貫徹執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，為合同承辦部門提供法律服務(wù)。

5.1.2建立健全本單位合同管理制度，監(jiān)督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同管理情況。

5.1.3參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。

5.1.4統(tǒng)一管理法定代表人授權(quán)委托書和公證、鑒證事宜，管理合同專用章。

5.1.5負(fù)責(zé)合同備案文本的管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計(jì)及報(bào)告制度。

5.1.6組織合同管理知識培訓(xùn)，負(fù)責(zé)合同承辦人員資格審查。

5.1.7在會簽或參與重大合同談判過程中，負(fù)責(zé)審查合同主體、內(nèi)容、形式的合法性、嚴(yán)密性、可行性。

5.1.8其他相關(guān)管理工作。

5.2合同承辦部門職責(zé)-6-

5.2.1負(fù)責(zé)合同立項(xiàng)，指定合同承辦人，進(jìn)行可行性論證，意向接觸，資信調(diào)查，報(bào)請主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.2.2組織合同的談判。

5.2.3起草合同文本，并組織審查會簽。

5.2.4組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權(quán)委托書。

5.2.5負(fù)責(zé)合同的履行、變更、解除及糾紛處理。

5.2.6負(fù)責(zé)合同檔案的管理。

5.2.7負(fù)責(zé)所屬單位報(bào)送集團(tuán)公司審核合同事項(xiàng)的辦理。

5.2.8收集本辦法的執(zhí)行情況信息，并按集團(tuán)公司年度制度建設(shè)計(jì)劃，提出修改意見。

5.3合同審查會簽部門職責(zé)

5.3.1財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的價(jià)款、支付方式的合理性、可行性，資金預(yù)算及來源的可靠性，財(cái)務(wù)手續(xù)的合法性、合規(guī)性，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)合法、安全性進(jìn)行審查；對合同變更或解除的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評估，出具書面意見。

5.3.2審計(jì)部門負(fù)責(zé)對合同涉及的資金來源、使用及資產(chǎn)所有權(quán)、動用審批手續(xù)的合法性以及合同價(jià)款、酬金和結(jié)算的合理、合法性進(jìn)行審查。

5.3.3相關(guān)業(yè)務(wù)部門按本部門職責(zé)，負(fù)責(zé)對合同所涉及本部門業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)條款的合法性、可靠性、可行性、安全性，是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及政府文件規(guī)定等問題提出審查意見。-7-

5.3.4歸口管理部門審查會簽職責(zé)，按本辦法5.1.7的規(guī)定執(zhí)行。

5.4合同承辦人職責(zé)

承辦人應(yīng)對合同自商約時(shí)起至履行完畢止的全過程負(fù)責(zé)，對期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問題，按國家有關(guān)法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，須及時(shí)與本部門負(fù)責(zé)人、歸口管理部門進(jìn)行協(xié)商，并以承辦人為主進(jìn)行處理。

5.5監(jiān)察部門職責(zé)

負(fù)責(zé)對合同辦理的程序及相關(guān)當(dāng)事人行為的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對合同管理中出現(xiàn)的違法、違紀(jì)、違規(guī)問題進(jìn)行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定，并可根據(jù)需要進(jìn)行專項(xiàng)效能監(jiān)察。

6程序

6.1合同送審及備案程序

6.1.1按4.1.1規(guī)定，責(zé)任單位將合同草案、立項(xiàng)依據(jù)、事項(xiàng)所涉及的有關(guān)原始資料，并附相關(guān)情況說明，辦理報(bào)批或備案。

6.1.2合同送審，按合同所涉及業(yè)務(wù)的性質(zhì)，向相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門報(bào)送，由該業(yè)務(wù)主管部門承辦。

6.1.2.1承辦部門審核立項(xiàng)依據(jù)、簽署承辦意見、確定承辦人。

6.1.2.2按6.2規(guī)定的會簽、審核、審批程序辦理。

6.1.2.3通過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。-8-

6.1.2.4涉及變更、解除、糾紛處理問題時(shí)，按本辦法相關(guān)規(guī)定辦理。

6.1.3合同備案，應(yīng)向合同歸口管理部門報(bào)送,由歸口管理部門辦理。

6.1.3.1歸口管理部門根據(jù)具體情況和需要，組織合同審查，征求相關(guān)部門意見。

6.1.3.2對存在相關(guān)問題的合同，協(xié)商報(bào)備單位處理。

6.1.3.3備案材料歸檔。

6.2合同簽訂程序

6.2.1立項(xiàng)

6.2.1.1合同立項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由承辦部門填寫立項(xiàng)登記審批表，注明立項(xiàng)依據(jù)及資金來源（預(yù)算內(nèi)與預(yù)算外）。

6.2.1.2意向接觸，確定合作主要條件及運(yùn)作方式，開展相關(guān)合作條件或價(jià)格方面的咨詢，或者按招投標(biāo)管理規(guī)定組織招標(biāo)。

6.2.1.3資信調(diào)查,確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：

1）具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權(quán)利能力證明文件，且真實(shí)有效。涉及專營許可的，具備相應(yīng)的許可證明文件；涉及資質(zhì)要求的，具備相應(yīng)的資質(zhì)（等級）證書。

2）經(jīng)營范圍能夠充分滿足合同項(xiàng)目的需要。

3）具有履約能力，必要時(shí)應(yīng)索取其經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、資

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金證明、注冊會計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件。

4）具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴(yán)重違約事實(shí)；在簽署本合同時(shí)，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件。

5）在簽署本合同時(shí)，不存在任何司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或行政機(jī)關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。

6）其他與合

同簽訂、履行相關(guān)的事項(xiàng)。

6.2.1.4對不符合前款規(guī)定的當(dāng)事人，如果必須與其簽訂合同時(shí)，應(yīng)由其提供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。

6.2.2草擬合同文本

凡國家、行業(yè)或集團(tuán)公司有標(biāo)準(zhǔn)或示范文本的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際需要予以適用或借鑒。

6.2.2.1合同必備條款包括標(biāo)的（規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項(xiàng)）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或要求、履行期限、地點(diǎn)、方式、價(jià)款與支付方式或合作條件、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式等。

6.2.2.2具有支付條件的合同，首期預(yù)付款原則上不超過合同總價(jià)款的30%；如數(shù)額較大或必須超過30%，合同他方應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)擔(dān)保。

6.2.2.3合同有效期限應(yīng)至合同所有權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。-10-

6.2.2.4合同文本份數(shù)按實(shí)際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財(cái)務(wù)付款手續(xù)留存、歸口管理部門備案各一份。

6.2.3談判

重大合同應(yīng)組成談判小組進(jìn)行談判，一般應(yīng)有財(cái)務(wù)、技術(shù)、法律、監(jiān)察審計(jì)及與合同內(nèi)容相關(guān)的其他部門人員參加，承辦部門負(fù)責(zé)組織和確定具體人員范圍。

6.2.3.1召開準(zhǔn)備會議，明確談判事項(xiàng)，確定談判原則、策略、重點(diǎn)及主談人員，統(tǒng)一部署。

6.2.3.2承辦人對談判中遇到的重大問題，應(yīng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，必要時(shí)向本部門分管領(lǐng)導(dǎo)請示。

6.2.3.3談判結(jié)束后，承辦人制作談判備忘錄，并經(jīng)我方全體參加人員簽字確認(rèn)。備忘錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：

1）準(zhǔn)備會議情況，包括會議時(shí)間、參加人員、形成的一致意見、聲明保留意見、法律意見、需要請示承辦單位負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理或法定代表人的事項(xiàng)等。

2）談判情況，包括進(jìn)展情況、取得的成果、雙方存在的主要分歧，以及下一步我方談判人員提出的應(yīng)對意見。

6.2.4審查會簽

6.2.4.1承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項(xiàng)依據(jù)、他方當(dāng)事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。

6.2.4.2審查部門應(yīng)提出具體的審查意見，如有必要，可附書

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面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應(yīng)按職責(zé)在會簽單上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并由審核人簽字。

1)審查意見書應(yīng)包括以下內(nèi)容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負(fù)責(zé)人簽字。

2)合同簽審部門對合同的審核期限，一般不超過五個(gè)工作日。對特別重大、復(fù)雜合同的審查，一般不超過八個(gè)工作日。

6.2.4.3審查會簽意見處理

1)根據(jù)合同所涉及項(xiàng)目的具體情況，經(jīng)承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。

2)出于項(xiàng)目本身需要及各種客觀條件的限制，對于承辦人認(rèn)為無法采納的意見，應(yīng)向本部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由本部門領(lǐng)導(dǎo)決定是否采納。

3)承辦人應(yīng)將審查會簽意見處理情況如實(shí)填入《立項(xiàng)登記審批表》，對未予采納的意見，應(yīng)注明原因。

6.2.6審核

6.2.6.1承辦人將承辦部門承辦意見填入《立項(xiàng)登記審批表》，由部門審核蓋章、領(lǐng)導(dǎo)簽字。承辦意見包括：

1）當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求。

2）合同項(xiàng)目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件。-12-

3）合同技術(shù)條款是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、規(guī)范。

4）合同項(xiàng)目是否列入年度投資計(jì)劃。

5）合同條款是否是締約人真實(shí)意思的表示。

6)合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現(xiàn)。

7）合同價(jià)款是否合理，價(jià)款的確定是否符合公司有關(guān)程序。

8）相關(guān)問題的處理意見。

9)是否具備簽署條件。

6.2.6.2承辦人將《立項(xiàng)登記審批表》連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認(rèn)為必須提交的其他說明材料，送歸口管理部門審核。

6.2.6.3歸口管理部門審核

1)對符合本辦法規(guī)定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口管理部門經(jīng)辦人在會簽單上簽字、統(tǒng)一編號。

2）對未按本辦法規(guī)定履行相應(yīng)程序、所附資料不全的合同，由歸口管理部門提出補(bǔ)正意見，承辦部門整改。

6.2.7審批

6.2.7.1歸口管理部門審核、編號后，由承辦人將合同草案及相關(guān)資料送部門分管副總經(jīng)理（總師）審批。部門分管副總經(jīng)理（總師）認(rèn)為必要的，在簽署意見后送法定代表人審批。-13-

6.2.7.2部門分管副總經(jīng)理（總師）或法定代表人，根據(jù)《立項(xiàng)登記審批表》記載的事項(xiàng)、部門意見及相關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)。

6.2.8簽署

6.2.8.1承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。

6.2.8.2法定代表人授權(quán)委托代理人簽署的，應(yīng)由承辦人會同合同歸口管理部門辦理授權(quán)委托書。

6.2.8.3法定代表人或受托人簽署后，送歸口管理部門加蓋合同專用章。承辦人應(yīng)將合同副本、授權(quán)委托書（各1份）留存歸口管理部門備案。

6.2.8.4合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應(yīng)索取其法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。

6.2.8.5根據(jù)法律規(guī)定或當(dāng)事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或?qū)徟浒甘掷m(xù)。

6.2.9簡易程序

對于標(biāo)的數(shù)額及風(fēng)險(xiǎn)較小的采購、服務(wù)類合同，以及特殊緊急情況下的應(yīng)急事項(xiàng)合同，可按6.2.1、

6.2.2、6.2.7、6.2.8的規(guī)定，直接辦理。具體包括：

6.2.9.1直接或間接涉及金額在20萬元以下的買賣及辦公服務(wù)類合同。

6.2.9.2特殊緊急情況下經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)的合同。-14-

6.3履行程序

6.3.1合同經(jīng)簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時(shí)方可全面實(shí)際履行。合同生效之前，不得實(shí)際履行。

6.3.2承辦人按合同約定，承擔(dān)通知義務(wù)，組織合同的履行，辦理相關(guān)事項(xiàng)，并及時(shí)填寫《合同履行情況統(tǒng)計(jì)表》，按年度報(bào)歸口管理部門備案。如有付款事項(xiàng)，承辦人應(yīng)向財(cái)務(wù)部門提供合同副本。

6.3.3承辦部門實(shí)施履約跟蹤統(tǒng)計(jì)，掌握實(shí)際履行情況。對出現(xiàn)的各種問題，及時(shí)獲取證據(jù)、協(xié)調(diào)處理并向歸口管理等相關(guān)部門報(bào)告。重大事項(xiàng)，必須及時(shí)向合同簽署人報(bào)告。

6.4變更或解除程序

6.4.1合同需要變更或解除時(shí)，合同承辦部門應(yīng)在與合同歸口管理等部門溝通情況后，以書面形式通知他方，說明變更或解除合同的原因和答復(fù)的期限。變更或解除合同的協(xié)議草案一經(jīng)達(dá)成，需按本辦法6.2的相關(guān)規(guī)定辦理。

6.4.2合同承辦部門收到合同他方要求變更、解除合同的文書、電報(bào)、電話、信函、圖表、數(shù)據(jù)電文，應(yīng)及時(shí)與歸口管理等部門溝通情況、請示合同簽署人后，應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)書面答復(fù)對方。如果必須變更或解除，應(yīng)與他方達(dá)成變更或解除合同的書面協(xié)議草案，確定索賠條件，并按本辦法6.2的相關(guān)規(guī)定辦理。-15-

6.4.3對不可抗力或國家宏觀政策調(diào)整原因而使合同不能履行或延期履行的，應(yīng)及時(shí)書面通知對方或者及時(shí)取得對方遇有上述情況的證明材料，主動與合同有關(guān)各方協(xié)商處理。

6.4.4有擔(dān)保條款的合同變更，應(yīng)征得原擔(dān)保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔(dān)保單位公章或者合同專用章。

6.4.5需經(jīng)有關(guān)行政部門批準(zhǔn)的合同，變更或解除合同應(yīng)報(bào)原批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)。

6.4.6經(jīng)公證、鑒證的合同，所達(dá)成的變更或解除合同的協(xié)議需報(bào)原公證、鑒證機(jī)關(guān)備案。

6.4.7涉外合同的變更或解除，法律有特殊規(guī)定的應(yīng)按規(guī)定辦理。

6.5糾紛處理程序

6.5.1合同他方當(dāng)事人違反約定或提出履行異議的，承辦部門必須在法定或約定的時(shí)間內(nèi)以法定或約定的方式答復(fù)。

6.5.2出現(xiàn)糾紛，承辦部門應(yīng)立即向合同簽署人和歸口管理部門報(bào)告，并收集整理處理合同爭議的文件和證據(jù)資料。

6.5.3合同糾紛協(xié)商、調(diào)解,應(yīng)由合同承辦部門與歸口管理部門共同進(jìn)行。協(xié)商或調(diào)解達(dá)成一致時(shí)，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調(diào)解不能達(dá)成一致時(shí)，應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效期間內(nèi)，可按合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛，承辦部門應(yīng)商同歸口管理部門確定代理人、應(yīng)對方案等，并向受托簽

-16-

署人、法定代表人請示。

6.6檔案管理與使用程序

6.6.1歸口管理部門依據(jù)合同審核情況，建立適時(shí)動態(tài)統(tǒng)計(jì)臺賬。

6.6.2合同履行完畢或合同的權(quán)利義務(wù)終止后，由承辦人整理、保管合同檔案，并按集團(tuán)公司有關(guān)檔案管理的規(guī)定及時(shí)歸檔。具體范圍包括：

6.6.1.1合同正式文本及附件。

6.6.1.2立項(xiàng)登記審批表。

6.6.1.3會簽單。

6.6.1.4審查會簽意見書。

6.6.1.5與合同簽署有關(guān)的基礎(chǔ)、背景資料。

6.6.1.6合同他方當(dāng)事人資信證明材料。

6.6.1.7雙方或有的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明。

6.6.1.8合同履行中或有的電傳、信函、電報(bào)、圖表等。

6.6.1.9或有的有關(guān)變更或解除合同的協(xié)議及一切相關(guān)文字信息、音像資料等。

6.6.1.10或有的有關(guān)糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、裁決書、判決書等。

6.6.1.11其它應(yīng)當(dāng)存檔的相關(guān)資料。-17-

6.6.2檔案的使用，按集團(tuán)公司檔案及商業(yè)秘密管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.7監(jiān)督管理程序

6.7.1審計(jì)部門、歸口管理部門對在專項(xiàng)審計(jì)、日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)向監(jiān)察部門反映。

6.7.2監(jiān)察部門對審計(jì)、歸口管理部門反映的情況，組織有關(guān)部門開展調(diào)查工作。

6.7.3監(jiān)察部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，以及在效能監(jiān)察、舉報(bào)處理中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，經(jīng)承辦部門分管副總經(jīng)理（總師）同意后，要求承辦部門及相關(guān)責(zé)任人予以糾正。

6.7.4對依據(jù)事實(shí)情況及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定需要做出處理的，由監(jiān)察部門提出處理意見，經(jīng)本部門分管公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，向法定代表人報(bào)告。

6.7.5監(jiān)察部門依據(jù)集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定或決議，商人事勞動部門處理。

7支持性文件及相關(guān)附件

7.1支持性文件

7.1.1《中華人民共和國合同法》

7.1.2《中華人民共和國公司法》

7.1.3《中國電力投資集團(tuán)公司組建方案》

7.1.4《中國電力投資集團(tuán)公司章程》-18-

7.1.5《中國電力投資集團(tuán)公司規(guī)章制度管理制度》

7.2相關(guān)附件

7.2.1合同管理流程圖

7.2.2合同審核會簽表

7.2.3合同履行情況統(tǒng)計(jì)表

7.2.4合同立項(xiàng)登記審批表

7.2.5制度執(zhí)行情況反饋意見表

篇2:車隊(duì)合同管理辦法

為了更好地遵循合同管理原則,依法簽訂合同,保證合同的合法性,切實(shí)履行合同,提高合同的履行率,及時(shí)處理合同糾紛,維護(hù)分公司的合法權(quán)益,推動企業(yè)建立健全機(jī)制,以誠信受約,公平交易的商業(yè)道德為前提,積極規(guī)范合同行為,加強(qiáng)合同監(jiān)管,深入開展“重合同守信用”活動,更進(jìn)一步增強(qiáng)法制觀念,增強(qiáng)合同意識,特制定分公司汽車隊(duì)合同管理辦法。

一、合同管理組織

1、由分公司主管部門,分公司的主管領(lǐng)導(dǎo)張柯履行領(lǐng)導(dǎo)職責(zé),隨時(shí)監(jiān)督和指導(dǎo)合同的管理工作。

2、合同管理小組:

組長:副經(jīng)理張柯?

副組長:車隊(duì)隊(duì)長曾偉、車隊(duì)副隊(duì)長劉靜

組員:王開全、劉靜、盤登素、王建

?(一)、合同簽訂程序和審批制度

1、合同簽訂程序中下列主要程序不能省:

(1)、雙方當(dāng)事人要約承諾的程序,要約中確定具體內(nèi)容,承諾了就要受意思約束。

(2)、調(diào)查核實(shí)對方簽約的資格,抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。

(3)、起草合同。起草合同原則上由分公司車隊(duì)隊(duì)長執(zhí)筆。

(4)、雙方當(dāng)事人議定草簽。5萬元以下可由副經(jīng)理定稿,5萬元以上必須交經(jīng)理定稿。

(5)、交主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

(6)、交合同管理員編號蓋章。

(7)、當(dāng)事人負(fù)責(zé)將合作的對方法人代表或代表人印章、單位印章蓋齊。

(8)、交回合同管理員分送財(cái)務(wù)或有關(guān)部門。

2、合同簽訂程序完畢后,必須堅(jiān)持由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審簽的制度,否則,合同管理員不能編號蓋章。

(二)、合同專用章和合同文本,使用保管制度。

1、合同專用章和合同文本,必須妥善保管,嚴(yán)禁隨意擱放,合同專用章還必須在存檔柜中入盒,采取雙鎖保管。

2、合同文本原則上不能蓋空白,由經(jīng)辦人帶走。特殊情況如合作的當(dāng)事人較遠(yuǎn),簽約時(shí)間緊迫時(shí),必須征得分公司領(lǐng)導(dǎo)同意,并進(jìn)行登記,方可蓋章于空白合同文本。

3、合同文本根據(jù)業(yè)務(wù)對象需要,給予數(shù)量,為防止丟失,原則上每一個(gè)合同不能超過5頁。

4、合同一經(jīng)編號后,如有作廢必須交回備查,夠則不能重復(fù)請領(lǐng)。

5、貨代服務(wù)訂單,除照本制度的1、2、4條管理外,使用過的訂單存根頁,必須在用完一本時(shí),及時(shí)交回,及時(shí)交回分公司辦公室存檔。

(三)、合同的變更解除處理制度

1、在當(dāng)事人雙方協(xié)商一致意見,并請示分公司主管領(lǐng)導(dǎo)后,可以對合同進(jìn)行變更或補(bǔ)充,補(bǔ)充合同或協(xié)議,仍須主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字。不允許雙方協(xié)商私自變更或補(bǔ)充。

2、所有合同的變更或補(bǔ)充,涉及價(jià)目和金額標(biāo)的時(shí),必須經(jīng)分公司班子研究決定,按分公司班子研究的意見性意見,當(dāng)事人雙方才能協(xié)商,協(xié)商一致后形成文字材料審批履行。

3、合同中權(quán)利和義務(wù)的轉(zhuǎn)讓和修改,必須按法律規(guī)定,依據(jù)充分之后提交分公司審理批準(zhǔn)。

(四)、使用法人《授權(quán)委托書》制度

1、堅(jiān)持實(shí)行擬簽合同人必須持有《授權(quán)委托書》的制度。

2、特殊合同、大單位大合同由分公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭直接簽訂,不委托當(dāng)事人辦理。

(五)合同的臺帳登記和報(bào)表制度

1、對合同的簽訂、履行、變更、解除、糾紛處理建立臺帳登記,健全和完善登記制度,為總結(jié)、分析、提高打下基礎(chǔ)。

2、嚴(yán)格遵守《統(tǒng)計(jì)法》規(guī)定,認(rèn)真做好上級部門、總公司等要求的統(tǒng)計(jì)報(bào)表,做到報(bào)表數(shù)據(jù)不失誤,報(bào)表按規(guī)定時(shí)間呈報(bào)不誤期,報(bào)表送達(dá)單位不出錯(cuò)。

3、妥善保存合同登記臺帳和報(bào)表,使上下相連不缺欠。

(六)、合同擋案管理制度

1、合同檔案分類編號、分類保管。

2、合同檔案年底按編號順序裝訂成冊。

3、調(diào)檔案、查檔案必須經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)班子同意,禁止私人關(guān)系查檔。

4、貨物代理服務(wù)訂單比照本辦法進(jìn)行存檔管理。

5、合同正本分公司管理人員保管,因工作需要,業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員只保存合同復(fù)本。

(七)、合同管理人員工作制度

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī),爭做懂法,依法的內(nèi)行,為分公司合同的順利履行把好關(guān)。

2、努力研究依法辦事的規(guī)定和材料,宣傳群眾,宣傳遵章守法、依法辦事的人和事。

3、理解合同中的違約案例,從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),為分公司減少或杜絕經(jīng)濟(jì)糾紛。

4、及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同簽訂和履行中的實(shí)際問題,找出隱患苗頭。

5、不違章違規(guī)使用合同公章和合同文本,妥善保管,杜絕事故。

6、保守合同秘密。

(八)、其他合同專項(xiàng)制度

1、銜接分公司經(jīng)營管理規(guī)章規(guī)定,不與分公司規(guī)定相違背,如有發(fā)現(xiàn),及時(shí)修改。

2、嚴(yán)格合同管理效益兼顧的制度,在不違背法律法規(guī)的規(guī)定和分公司規(guī)定的前提下,力求為車隊(duì)的經(jīng)營創(chuàng)造有利條件,讓車隊(duì)不失時(shí)機(jī)的抓好經(jīng)濟(jì)效益。

二、合同管理中的簽約標(biāo)準(zhǔn)要求

(一)、原則上一律簽訂書面合同,用口頭形式的合同,僅限于分公司班子同意的,即時(shí)(當(dāng)時(shí))就能取消的經(jīng)濟(jì)往來支付。

(二)、嚴(yán)格按國家法律、法規(guī)和政策簽訂合同,不簽訂違法合同、不簽訂無效合同,不簽訂無履約能力的合同。

(三)、必須使用規(guī)范的示范合同文本簽訂合同,內(nèi)容具體、條款清楚、用語準(zhǔn)確、責(zé)任明確、手續(xù)完備。

(四)、政府規(guī)定應(yīng)該簽證或備案的合同,必須及時(shí)辦理簽證或備案手續(xù)。

(五)、代理簽訂的合同,必須持《法人授權(quán)委托書》在授權(quán)范圍和期限內(nèi)行使職權(quán)。

(六)、力爭簽訂標(biāo)準(zhǔn)完善的合同,能做到:

1、標(biāo)的正確、不大不小。

2、字跡工整、不潦草。

3、無涂改。

4、無串格。

5、無內(nèi)容含糊混淆。

6、用詞提法不錯(cuò)亂,法規(guī)專業(yè)用語不過時(shí)。

三、合同傳遞運(yùn)行的程序:

(一)、合同簽訂蓋章完畢后,應(yīng)全部先行返回分公司辦公室存檔。

(二)、合同管理員按文中要求分發(fā)傳遞執(zhí)行。

(三)、交由雙方當(dāng)事人的合同,系統(tǒng)作業(yè)之用,雙方按合同約定事項(xiàng)書按時(shí)、按量進(jìn)行業(yè)務(wù)操作,交由財(cái)務(wù)室合同,按價(jià)格結(jié)算款額之用,私定協(xié)議調(diào)整浮動價(jià)格而無補(bǔ)充協(xié)議的,財(cái)務(wù)可拒絕按新的辦法結(jié)費(fèi)。

(四)、合同交接程序各環(huán)節(jié)應(yīng)堅(jiān)持抬帳簽字交接的辦法。

四、全面履行合同的管理辦法

(一)、分公司經(jīng)營部門應(yīng)有保證合同履行情況兌現(xiàn)的措施,除不可抗力的原因外,年度合同履約率應(yīng)達(dá)100%。

(二)、遵守交易習(xí)慣,履行保密義務(wù)。

(三)、及時(shí)對合同中質(zhì)量、價(jià)格或約定事項(xiàng)不很明確等內(nèi)容部分進(jìn)行協(xié)商補(bǔ)充。

(四)、為防止回收貨款或酬金的困難,力求找到保證措施,商簽擔(dān)保人或財(cái)產(chǎn)抵扣合同,努力使債權(quán)順利兌現(xiàn)。

(五)、隨時(shí)掌握合同履行狀況,清楚對方財(cái)產(chǎn)變化和產(chǎn)品銷路等經(jīng)濟(jì)實(shí)際情況,及時(shí)處理和提出吃力履約困難的問題。

(六)、防止發(fā)生和正確處理“三角債”問題。

五、與分公司經(jīng)營管理的融合聯(lián)系辦法’

(一)、將合同管理滲透到分公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的有關(guān)環(huán)節(jié)中。

(二)、考核各部門的工作時(shí),同時(shí)合同管理和履行情況。

(三)、在公司的經(jīng)營活動中,注意分析合同在簽訂和履行中的問題。

(四)、從合同管理中反饋公司生產(chǎn)經(jīng)營掛歷中的情況和問題。

(五)、從強(qiáng)化合同管理中,加強(qiáng)和改善公司生產(chǎn)經(jīng)營管理,提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

(六)、與各部門的年終考核掛鉤,凡合同的簽訂、履行存在嚴(yán)重問題的,酌情扣發(fā)年終考核獎。

篇3:工貿(mào)油品調(diào)運(yùn)分公司合同管理辦法(附表)

附件1:油品調(diào)運(yùn)分公司合同報(bào)審表

送審部門:送審時(shí)間:年月日

合同名稱:合同編號:

簽約單位甲方:承辦人:職務(wù):電話:

乙方:承辦人:職務(wù):電話:

標(biāo)的額:簽訂地點(diǎn):

合同審批權(quán)限:□集團(tuán)公司□工貿(mào)公司履行期限:

合同相對方資信狀況住所地:注冊資本額:

經(jīng)營范圍:經(jīng)營期限:

年檢情況□合格□不合格專業(yè)資質(zhì):

合同擔(dān)保人(如有):擔(dān)保方式:擔(dān)保期限:

擔(dān)保資格□有□無擔(dān)保范圍及其他問題:

附件名稱:

中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見(若有):

其他說明情況(可另附頁):

送審部門負(fù)責(zé)人意見(蓋部門公章):年月日送審部門分管領(lǐng)導(dǎo)意見:年月日

有關(guān)專業(yè)部門意見(蓋部門公章):年月日合同主管部門意見(蓋部門公章):年月日

總法律顧問意見:年月日經(jīng)理意見:年月日

注:1.合同草案應(yīng)與本表一同上報(bào)。

2.屬于集團(tuán)公司、工貿(mào)公司審核的合同還需連同附件二(1、2、3)一同上報(bào)。

附件二:(1)對外合同(協(xié)議)送審表

送審部門:送審時(shí)間:年月日

合同名稱:

承辦人姓名:聯(lián)系方式:

送審部門負(fù)責(zé)人意見(蓋部門公章):

送審部門分管領(lǐng)導(dǎo)意見:

需提供的資料

合同一般合同立項(xiàng)審批材料

談判記錄(會議紀(jì)要)

合同初稿

合同相對方資信狀況調(diào)查表

其他

合同經(jīng)招標(biāo)招標(biāo)文件

中標(biāo)通知書

合同初稿

其他

招標(biāo)合同應(yīng)招標(biāo)而未經(jīng)招標(biāo)辦同意不招標(biāo)的情況說明,并有承辦部門的分管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)公司分管招標(biāo)工作的領(lǐng)導(dǎo)批示

談判記錄

項(xiàng)目立項(xiàng)說明

合同初稿

合同相對方資信狀況調(diào)查表

其他

備注

注意:送審部門必須按合同送審表填寫,并提供所需材料。否則合同審查部門有權(quán)拒絕接收合同,直至達(dá)到本表要求。

附件二:(2)對外合同/協(xié)議審查審批表

合同/協(xié)議名稱編號

簽約單位甲方:代表:

乙方:代表:

標(biāo)的額簽訂地點(diǎn):

履行期限:

承辦單位意見負(fù)責(zé)人簽字:年月日

有關(guān)專業(yè)部門意見

合同主管部門意見合同主審人員意見負(fù)責(zé)人意見

合同復(fù)審人員意見

總法律顧問意見

經(jīng)理意見

注:1.由合同主管部門認(rèn)定“有關(guān)專業(yè)管理部門”。2.簽訂對外合同必須填寫此表并留存合同主管部門,審查意見填寫不下時(shí)可附頁。3.合同承辦單位或部門應(yīng)依據(jù)審查審批表自上而下順序呈送各級領(lǐng)導(dǎo)、部門簽署意見,越級簽署的審查審批表視為無效。

4.各級領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人須在審查審批表中應(yīng)填寫明確意見并署名,只簽署姓名的視為無效意見。

附件二(3):合同相對方資信狀況調(diào)查表

合同相對方名稱

住所注冊資本額

經(jīng)營范圍

專業(yè)資質(zhì)

法定代表人/負(fù)責(zé)人委托代理人

合同相對方承辦人姓名職務(wù)

電話傳真

合同擔(dān)保人(如有)擔(dān)保期限

擔(dān)保方式有無擔(dān)保資格

擔(dān)保范圍及其它需要說明的擔(dān)保問題

附件名稱(包括合同相對方營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、自然人身份證、授權(quán)委托書、銀行保函、盡職調(diào)查報(bào)告等)

中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見(若有)

合同承辦單位(部門)對合同相對方資質(zhì)的意見

備注

承辦單位/部門(蓋章)合同編號:

負(fù)責(zé)人(簽字):承辦人(簽字):