財務(wù)合規(guī)崗位職責

工作職責:

1、以業(yè)務(wù)為導向,擬定各類業(yè)務(wù)核算細則及指導規(guī)范;

2、負責稽核各科目核算使用的正確性、規(guī)范性及用友財務(wù)維護優(yōu)化等工作,復核會計憑證并指導相關(guān)崗位及時修正;

3、及時反饋核算中的共性問題,對補充新業(yè)務(wù)進行培訓指導,替換不適用規(guī)則;

4、負責月度結(jié)賬,出具相關(guān)報表,會計報表整套復核,確保數(shù)字準確、報送及時,滿足外部財務(wù)信息需求;

5、填報或復核統(tǒng)計、稅務(wù)類報表并及時維護報表項目;

6、負責單體報表全盤詳細分析,財務(wù)報表審計、稅審等底稿的填報或復核及其他往來、關(guān)聯(lián)單位往來、交易等業(yè)務(wù)的相關(guān)核算;

7、編寫新員工培訓資料;

任職資格:

1、會計及相關(guān)專業(yè)本科以上學歷,具備會計從業(yè)資格、中級以上會計職稱,CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經(jīng)驗者優(yōu)先,3年以上工作經(jīng)歷;

2、具備較強的溝通協(xié)調(diào)能力、強烈的責任心和認真細致的工作作風;

3、可以接受定期出差,英語可作為工作語言。

財務(wù)合規(guī)崗位

篇2:法律法規(guī)及其他要求獲取更新合規(guī)性評價程序制度

1.0目的

識別和獲取適用于建設(shè)及施工項目部、項目監(jiān)理單位安全生產(chǎn)適用的法律、法規(guī)和其他要求,確保履行遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾。

2.0適用范圍

適用于公路工程建設(shè)、施工和服務(wù)中與安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的識別、獲取、更新及合規(guī)性評價。

3.0職責

3.1各單位安全生產(chǎn)管理部門負責涉及安全生產(chǎn)方面法律、法規(guī)和其他要求的識別、獲取、更新及合規(guī)性評價。

3.2建設(shè)及施工項目部、項目監(jiān)理安全生產(chǎn)管理部門負責在建項目安全生產(chǎn)法律、法規(guī)(包括地方法規(guī))和其他要求的識別、獲取、更新及合規(guī)性評價。

3.3各級管理者負責向單位員工及相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的相關(guān)信息。

4.0工作程序

4.1法律法規(guī)和其他要求的范圍

4.1.1法規(guī)包括法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)等。

4.1.2其他要求

a)國家和行業(yè)技術(shù)、安全規(guī)范、標準和相關(guān)的國際公約等。

b)行業(yè)規(guī)章、政府部門的協(xié)定、非法律指南、集團的制度條例、方針和本單位的目標及相關(guān)方的合理要求等。

4.2獲取的渠道與方法

4.2.1獲取上述范圍的法律、法規(guī)和其他要求和渠道和方法有:

a)通過報紙、雜志、書藉、電子媒介等獲取;

b)網(wǎng)上查詢;

c)與工程建設(shè)安全管理等部門建立聯(lián)系;

d)與圖書館、出版社建立聯(lián)系;

e)與有關(guān)單位交流等。

4.2.2相關(guān)部門通過以上方式收集相關(guān)信息,并負責建立本單位“安全法律法規(guī)及其他要求數(shù)據(jù)庫”。(以下簡稱“數(shù)據(jù)庫”)

4.2.3建立好的“數(shù)據(jù)庫”應(yīng)通過適當途徑容易被本單位各層面獲取,方便使用。

4.2.4“數(shù)據(jù)庫”只是作為一種信息及資源的共享,不能確保完全覆蓋各單位適用的法律法規(guī)。

4.2.5、建設(shè)及施工項目、項目監(jiān)理建立本單位使用的法律法規(guī)及其他要求清單:

a)從集團或本單位“數(shù)據(jù)庫”中查找適用的法律法規(guī)和其他要求;

b)識別與各自有關(guān)的而又未在“數(shù)據(jù)庫”里的法律法規(guī)和其他要求;

4.3更新

4.3.1“數(shù)據(jù)庫”應(yīng)及時進行更新。

4.3.2建設(shè)及施工項目、項目監(jiān)理及時向集團和二級單位相關(guān)部門提供“數(shù)據(jù)庫”的變更或其它支持性資料。

4.4建設(shè)及施工項目、項目監(jiān)理應(yīng)結(jié)合本單位、項目施工活動、產(chǎn)品和服務(wù)的特點,確定適用法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于本單位、項目的安全生產(chǎn)管理,使安全生產(chǎn)活動滿足對應(yīng)的相關(guān)法律法規(guī)條文及其他要求。

4.5合規(guī)性評價

建設(shè)及施工項目、項目監(jiān)理定期對法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進行評價:

4.5.1評價時機

(1)每年度安全生產(chǎn)總結(jié)中應(yīng)該包括法律法規(guī)和其它要求合規(guī)性評價的內(nèi)容。

(2)當有新的適用的法律法規(guī)和其它要求發(fā)布后,及時組織進行評價。

(3)當已經(jīng)收集的適用的法律法規(guī)和其它要求發(fā)生變更時,及時組織對變更要求進行評價。

(4)建設(shè)及施工項目、項目監(jiān)理在工程施工活動和服務(wù)發(fā)生較大變化時,應(yīng)對適用的法律法規(guī)重新進行識別并及時評價。

4.5.2評價方法

(1)針對重要危險源及其風險的控制情況(包括安全、健康績效及其目標指標完成情況),通過綜合監(jiān)測和測量的結(jié)果進行合規(guī)性評價。

(2)針對具體安全生產(chǎn)監(jiān)督、管理活動和作業(yè)活動是否準遵守了法律法規(guī)及其他要求判定合規(guī)性。

(3)確定遵守結(jié)論應(yīng)提供相關(guān)資料或證據(jù)。

4.5.3評價結(jié)果

合規(guī)性評價結(jié)果將用于管理方針及目標、指標的持續(xù)改進。

4.5.4評價記錄

各單位保存合規(guī)性評價記錄和相關(guān)資料,以反映對法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。

5.0記錄

匯表1法律法規(guī)清單匯總表

檢表1法規(guī)、條例安全條款摘錄明細表

7.0附錄

無

篇3:合規(guī)部部長崗位職責

法律合規(guī)部部長職位綜述:

全面負責公司法律合規(guī)及法律事務(wù),制定并實現(xiàn)公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項目管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓系統(tǒng)和其他法律風險管理目標,建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風險。

工作職責

公司各項法律工作:

1、負責制定公司法制工作目標。

2、負責建立公司法制工作體制。

3、負責建立公司總部與各下級子公司的法務(wù)網(wǎng)絡(luò),管理指導下級子公司法律事務(wù)工作。

法律合規(guī)管理:

1、按照國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求,對公司重大項目、合同進行法律合規(guī)審查

2、按照國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求,對公司新頒制度作法律合規(guī)審查

3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,定期上報公司領(lǐng)導

合同管理:

1、負責審核公司各類公司,把控合同風險。

2、負責審核公司各類制度。

3、負責建立健全合同管理制度。

投資項目法律風險把控:

1、負責把控企業(yè)投資項目法律風險。

2、負責向各部門提供法律支持。

知識產(chǎn)權(quán)管理:

1、負責制定知識產(chǎn)權(quán)保護策略,制定知識產(chǎn)權(quán)保護制度,跟蹤各公司知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)變化,促進品牌建設(shè)。

2、負責向公司各單位提供法律咨詢服務(wù)。

法律宣傳培訓:

1、負責制定公司法制宣傳培訓工作計劃。

2、負責組織各類法律培訓。

法務(wù)管理團隊建設(shè)及法律工作網(wǎng)絡(luò)化管理:

1、負責組建法務(wù)管理團隊。

2、負責建立國控法律事務(wù)工作人員聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。

3、通過網(wǎng)絡(luò)化建設(shè),對各級子公司法律事務(wù)開展指導、監(jiān)督、管理。

上市事務(wù)等公司治理:

1、負責上市后各類信息披露的審核。

2、負責保證公司上市后持續(xù)規(guī)范運作。

3、為公司經(jīng)營提供上市后工作合規(guī)性法律咨詢。

公司糾紛處理:

1、負責公司訴訟、非訴訟事務(wù)處理。

法律風險把控:

1、把控公司內(nèi)運行中涉及的法律風險。

2、其它涉及法律風險的事務(wù)。

其他:及時完成領(lǐng)導交辦的其他工作同時具有法院和企業(yè)經(jīng)驗為佳。