稽核合規(guī)崗崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、檢查公司執(zhí)行國家法律、法規(guī)及上級監(jiān)管部門的規(guī)定的情況,關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)及政策的更新情況,并據(jù)此對公司內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)操作流程提出修訂和完善意見;

2、對公司各業(yè)務(wù)項目提出合規(guī)論證和合規(guī)審查意見,為項目評審提供法律支持;

3、起草、審核修訂公司對外簽訂的合同和其他法律文件,參與業(yè)務(wù)項目交易條件及合同條款的談判,使公司主要業(yè)務(wù)合同及其他風(fēng)險得到有效控制;

4、解答公司各部門在經(jīng)營管理過程中的法律咨詢,必要時出具非訴訟事務(wù)法律意見書,從而為業(yè)務(wù)部門開展項目提供法律支持;

5、負(fù)責(zé)外聘律師及聯(lián)絡(luò)工作;負(fù)責(zé)辦理訴訟、仲裁、執(zhí)行等法律事務(wù)工作;負(fù)責(zé)商業(yè)秘密保護(hù)、無形資產(chǎn)評估等法律事務(wù);

6、做好與公司其他部門之間以及對外相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào),保證工作目標(biāo)完成。

任職要求:

1、具有我國211工程類院校大學(xué)或省屬重點財經(jīng)類院校,或近三年世界大學(xué)權(quán)威排名前400名且經(jīng)我國教育部學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的國外或者港澳臺院校全日制本科及以上學(xué)歷;或我國教育部承認(rèn)和認(rèn)證的碩士以上學(xué)歷學(xué)位;金融、經(jīng)濟(jì)、法律、或會計及相關(guān)專業(yè);具有期貨從業(yè)資格證者優(yōu)先考慮;

2、專業(yè)知識:熟練掌握國家相關(guān)法律法規(guī),尤其是與金融行業(yè)、資本市場相關(guān)的法律法規(guī);熟悉經(jīng)濟(jì)金融、財務(wù)基本知識;

3、專業(yè)經(jīng)驗:2年以上經(jīng)濟(jì)金融機(jī)構(gòu)法律工作從業(yè)經(jīng)驗;

4、對于能力和業(yè)績特別突出的,可適當(dāng)放寬上述有關(guān)教育背景及專業(yè)經(jīng)驗條件。

稽核合規(guī)崗崗位

篇2:合規(guī)稽核專員崗位職責(zé)

合規(guī)稽核專員大有期貨大有期貨有限公司,大有期貨,大有崗位職責(zé):

1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;

2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2、會計、審計、金融、IT等相關(guān)專業(yè)背景;

3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

4、會計師、審計師、CPA、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。