北京工業(yè)大學(xué)星火基金管理辦法

第一章總則

第一條

星火基金是學(xué)校為了繁榮校園文化，配合學(xué)校在“十五”期間從教學(xué)型高校向教學(xué)科研型高校的轉(zhuǎn)變，在學(xué)生中營(yíng)造學(xué)生科技氛圍，營(yíng)造學(xué)生積極主動(dòng)參加學(xué)生科研活動(dòng)的校風(fēng)學(xué)風(fēng)，提高學(xué)生對(duì)于專業(yè)文化知識(shí)綜合運(yùn)用的能力。通過(guò)資助在校生從事科研活動(dòng)，培養(yǎng)科研能力和創(chuàng)新能力，同時(shí)規(guī)范和引導(dǎo)學(xué)生課外科技學(xué)術(shù)活動(dòng)而設(shè)立的基金。由北京工業(yè)大學(xué)校團(tuán)委負(fù)責(zé)星火基金的申報(bào)、項(xiàng)目管理及經(jīng)費(fèi)使用。

第二章資助對(duì)象

第二條

凡具有北京工業(yè)大學(xué)正式學(xué)籍的在校生均有資格提出申請(qǐng)。

第三條

申請(qǐng)的課題應(yīng)具備以下條件：

1、目的意義明確，立論根據(jù)充分，研究的技術(shù)路線合理可行。

2、了解所研究科學(xué)領(lǐng)域的情況，研究?jī)?nèi)容有創(chuàng)新，與其他課題不重復(fù)。

3、具備深入開(kāi)展本課題研究的能力，有明確的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、核心成員，責(zé)任明確。

第四條

根據(jù)學(xué)校鼓勵(lì)學(xué)生開(kāi)展科研活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，針對(duì)我校各學(xué)科的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，基金項(xiàng)目主要從以下幾個(gè)方面選擇課題：

1、對(duì)各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有一定意義，對(duì)增強(qiáng)各產(chǎn)業(yè)后勁有技術(shù)貯備作用和廣泛應(yīng)用前景，可望取得較大成果的長(zhǎng)線課題。

2、能加速學(xué)校各學(xué)科的發(fā)展，其成果能進(jìn)一步應(yīng)用于教學(xué)，促進(jìn)優(yōu)秀人才培養(yǎng)的課題。

3、結(jié)合自己的專業(yè)和已有的理論基礎(chǔ)，選擇有開(kāi)拓和創(chuàng)新內(nèi)容并能發(fā)揮自己優(yōu)勢(shì)的課題。

4、已著手進(jìn)行研究或已考慮成熟，能較快出成果的短線課題。

5、其他有開(kāi)拓和創(chuàng)新意識(shí)的課題，包括各類科技創(chuàng)新發(fā)明。

第三章項(xiàng)目申請(qǐng)

第五條

申請(qǐng)者必須填寫(xiě)《北京工業(yè)大學(xué)星火基金申請(qǐng)書(shū)》，(以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)書(shū)》)嚴(yán)格按照當(dāng)年有關(guān)通知的具體要求逐項(xiàng)填寫(xiě)。申請(qǐng)書(shū)復(fù)印件的格式、大小等必須同下發(fā)的申請(qǐng)書(shū)一致。項(xiàng)目分為普通項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目，在填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)時(shí)在相應(yīng)欄目處進(jìn)行選擇。重點(diǎn)項(xiàng)目為創(chuàng)新性、可行性較高，操作性較強(qiáng)，項(xiàng)目論證充分，最終能有具體實(shí)物成果或較高水平理論成果的項(xiàng)目;普通項(xiàng)目為有一定創(chuàng)新性，但是可行性較低，主要為理論層面的研究或者調(diào)查報(bào)告;或科技含量一般的實(shí)物開(kāi)發(fā)。申報(bào)者根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況選擇申報(bào)，申報(bào)時(shí)在《申請(qǐng)書(shū)》中寫(xiě)明申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目的理由。

第六條

已完成資助課題的課題負(fù)責(zé)人再次申請(qǐng)科技活動(dòng)基金，需附原資助課題的《項(xiàng)目研究工作總結(jié)》、已發(fā)表與資助課題相關(guān)的論文或研究報(bào)告并與本次所申請(qǐng)課題的《申請(qǐng)書(shū)》一并交到校團(tuán)委科技實(shí)踐部，統(tǒng)一上報(bào)審批。

第七條

按照自愿結(jié)合的原則組成課題組，校團(tuán)委積極協(xié)調(diào)校內(nèi)跨院系、跨學(xué)科的聯(lián)合。課題組一般為3至5人為宜，最多不能超過(guò)7人，研究期一般為一學(xué)期或一學(xué)年。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在學(xué)校規(guī)定的范圍內(nèi)全面負(fù)責(zé)課題的計(jì)劃安排、研究?jī)?nèi)容的落實(shí)，課題組人員的分工、經(jīng)費(fèi)的開(kāi)支及各種報(bào)表的填報(bào)工作。申請(qǐng)課題的負(fù)責(zé)人和主要參加者，所承擔(dān)的基金課題不能超過(guò)兩項(xiàng)。

第四章項(xiàng)目審批和立項(xiàng)

第八條

申請(qǐng)者將填寫(xiě)好的《申請(qǐng)書(shū)》交至校團(tuán)委，由校團(tuán)委組織專家進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審方式根據(jù)具體情況選擇,確定后在第一時(shí)間通知項(xiàng)目申報(bào)者。校團(tuán)委根據(jù)最終評(píng)審結(jié)果并協(xié)調(diào)各院、各專業(yè)、各學(xué)科的申請(qǐng)數(shù)量確定最終立項(xiàng)的數(shù)量。如各課題申請(qǐng)的題目和研究?jī)?nèi)容相同或類似，本著優(yōu)勢(shì)集成的原則，進(jìn)行協(xié)調(diào)，合并上報(bào)。

第九條

評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后予以立項(xiàng)，項(xiàng)目申請(qǐng)者可以著手項(xiàng)目的研究工作。項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照申請(qǐng)書(shū)中的進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)行，不得隨意更改項(xiàng)目?jī)?nèi)容，校團(tuán)委有權(quán)終止對(duì)不按照申請(qǐng)書(shū)填報(bào)內(nèi)容進(jìn)行研究項(xiàng)目的資助。

第五章項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理

第十條

星火基金資助的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由校團(tuán)委統(tǒng)一管理，經(jīng)費(fèi)的使用范圍必須符合學(xué)校的財(cái)務(wù)規(guī)定，只限于計(jì)劃需要和規(guī)定開(kāi)支。具體經(jīng)費(fèi)使用及報(bào)銷按照《星火基金支持項(xiàng)目財(cái)務(wù)制度》執(zhí)行。

第十一條

資助課題執(zhí)行過(guò)程中如有重大的人事變動(dòng)，應(yīng)上報(bào)備案，研究課題計(jì)劃與方案如有重大修改，應(yīng)上報(bào)審批，未經(jīng)審批的不得隨意更改。擅自進(jìn)行人事變動(dòng)和修改計(jì)劃的校團(tuán)委將視具體情況做出相應(yīng)處理。

第十二條

校團(tuán)委建立定期檢查制度，定期檢查一般在項(xiàng)目中期和項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，對(duì)資助課題執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。如發(fā)現(xiàn)不具備繼續(xù)進(jìn)行研究的條件時(shí)，可中止項(xiàng)目資助，如發(fā)現(xiàn)資金使用不當(dāng)或賬目問(wèn)題，并視其情節(jié)做出相應(yīng)處理。

第十三條

課題完不成計(jì)劃或出現(xiàn)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的情況，應(yīng)寫(xiě)出報(bào)告，述明理由，報(bào)上級(jí)部門批準(zhǔn)后方得做出調(diào)整或終止科研的決定。無(wú)正當(dāng)理由又寫(xiě)不出報(bào)告的，視具體情況，給予相應(yīng)處理。

第六章項(xiàng)目終止及結(jié)題

第十四條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因畢業(yè)離?；蚱渌蛑袛嘌芯抗ぷ?，如有合適的第一參加者作為負(fù)責(zé)人，可更換負(fù)責(zé)人。如無(wú)合適的接替者，則取消課題。無(wú)論何種情況都必須事先寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告，報(bào)研究生部批準(zhǔn)后方可更換或取消，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自終止項(xiàng)目者，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處罰。

第十五條

資助課題完成后，完成《項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告》，校團(tuán)委組織有關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目按照《申請(qǐng)書(shū)》中的預(yù)期成果和考核指標(biāo)進(jìn)行結(jié)題評(píng)審，完成預(yù)期成果、項(xiàng)目結(jié)果符合考核指標(biāo)的項(xiàng)目批準(zhǔn)結(jié)題。結(jié)題后一個(gè)月內(nèi)完成《項(xiàng)目研究工作總結(jié)》，并將評(píng)審意見(jiàn)寫(xiě)入工作總結(jié)，由校團(tuán)委進(jìn)行驗(yàn)收并歸檔，同時(shí)完成經(jīng)費(fèi)報(bào)銷。符合完成條件的，頒發(fā)證書(shū)，并在下一次申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，予以優(yōu)先考慮。

第十六條

已結(jié)束的或正在研究的基金課題，發(fā)表的論著、資料、鑒定證書(shū)等材料必須在第一頁(yè)左下角標(biāo)注“北京工業(yè)大學(xué)星火基金資助課題”字樣以及項(xiàng)目編號(hào)。

第七章其他

第十七條

課題完成后其研究成果符合鑒定或申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)條件的，可按有關(guān)規(guī)定向?qū)W校申請(qǐng)鑒定或申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)。研究成果轉(zhuǎn)讓按國(guó)家及有關(guān)部門的法令、條例和學(xué)校有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條

校團(tuán)委有權(quán)將課題研究成果推薦參加校內(nèi)外各級(jí)的競(jìng)賽活動(dòng)，凡獲獎(jiǎng)的，根據(jù)獲獎(jiǎng)級(jí)別，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條

科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬遵循以下原則：科研成果的著作權(quán)、署名權(quán)、發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等人身權(quán)利歸研究者所有?？蒲谐晒呢?cái)產(chǎn)權(quán)利歸北京工業(yè)大學(xué)校團(tuán)委與研究者共同擁有，份額的劃分遵照相應(yīng)的法律、法規(guī)和條例辦理。相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題參照科技處相關(guān)規(guī)定。

第二十條

本辦法自批準(zhǔn)之日起施行，解釋權(quán)屬共青團(tuán)北京工業(yè)大學(xué)委員會(huì)。

共青團(tuán)北京工業(yè)大學(xué)委員會(huì)

二***年五月修訂

篇2:私募基金管理辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范私募投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作適用本辦法。

證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定對(duì)上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第三條從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

建立促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

第六條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))依照《證券投資基金法》、本辦法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

第二章登記備案

第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：

(一)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級(jí)管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

第八條各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

第九條基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。

第三章合格投資者

第十一條私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第十三條下列投資者視為合格投資者：

(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第(一)、(二)、(四)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

第四章資金募集

第十四條私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

第十五條私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第十六條私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。

投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

第十七條私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

第十八條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十九條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

第五章投資運(yùn)作

第二十條募集私募證券基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。

募集其他種類私募基金，基金合同應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

第二十一條除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第二十四條私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

第二十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

第二十六條私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于20**年。

第六章行業(yè)自律

第二十七條基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。

第二十八條基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息。

第二十九條基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三十條基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解。

第七章監(jiān)督管理

第三十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù);根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

第八章關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

第三十四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

第三十五條鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

享受國(guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

第三十六條基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

第三十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

第九章法律責(zé)任

第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第三十九條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。

第四十條私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

第十章附則

第四十一條本辦法自公布之日起施行。

篇3:學(xué)校濟(jì)困助學(xué)基金管理辦法

為進(jìn)一步推進(jìn)我校希望工程的發(fā)展，為新世紀(jì)青年人才工程培養(yǎng)和造就優(yōu)秀人才，發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)互助精神，我校設(shè)立“濟(jì)困助學(xué)基金”資助我校品學(xué)兼優(yōu)、家庭貧困的在校學(xué)生，幫助他們順利完成學(xué)業(yè)，成為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的有用人才。

一、享受條件

1、家庭貧困

2、熱愛(ài)祖國(guó)、熱愛(ài)黨，在校遵紀(jì)守法，品行端正，生活儉樸。

3、學(xué)習(xí)刻苦，成績(jī)優(yōu)秀。

二、資助標(biāo)準(zhǔn)

每學(xué)期分發(fā)一次，標(biāo)準(zhǔn)分三等，一等為400元，二等300元，三等200元。

三、審批程序

1、由學(xué)生本人提出申請(qǐng)，并填寫(xiě)濟(jì)困助學(xué)基金申請(qǐng)表，并附該生原所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)政府出具有關(guān)證明。

2、由班主任審核上報(bào)校團(tuán)委。

3、校團(tuán)委根據(jù)申請(qǐng)學(xué)生的實(shí)際困難，研究享受學(xué)生和標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)校長(zhǎng)辦公會(huì)議研究決定。

4、享受條件每學(xué)期考核一次。

學(xué)校獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定辦法

根據(jù)xx(1995)11號(hào)文件精神，為了鼓勵(lì)學(xué)生勤奮學(xué)習(xí)，促進(jìn)學(xué)生德、智、體全面發(fā)展，成為合格的中等專業(yè)人才，特制定本辦法。

一、獎(jiǎng)學(xué)金的類別、等級(jí)、名額、金額。

1、獎(jiǎng)學(xué)金設(shè)優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金、單科獎(jiǎng)學(xué)金、技能性項(xiàng)目獎(jiǎng)學(xué)金，及獲得各科榮譽(yù)稱號(hào)與校內(nèi)競(jìng)賽獎(jiǎng)。

2、優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金限額：

一等獎(jiǎng)：控制在班級(jí)人數(shù)的6%以內(nèi)。年獎(jiǎng)?lì)~為1,000元(每學(xué)期500元)。

二等獎(jiǎng)：控制在班級(jí)人數(shù)的10%以內(nèi)，年獎(jiǎng)?lì)~為700元(每學(xué)期350元)。

三等獎(jiǎng)：控制在班級(jí)人數(shù)的14%以內(nèi)，年獎(jiǎng)?lì)~為400元(每學(xué)期200元)。

3、單科獎(jiǎng)學(xué)金

班級(jí)單科理論性科目考試成績(jī)第一名獎(jiǎng)勵(lì)20元，出現(xiàn)并列時(shí)以期末成績(jī)順序，技能性科目另列。

4、技能性項(xiàng)目獎(jiǎng)學(xué)金：

(1)作文、演講、書(shū)法、電腦等技能，學(xué)校認(rèn)可的校際比賽、體育市級(jí)比賽(個(gè)人)

第一名100元

第二名70元

第三名50元

第四――六名30元

第七――八名20元

(2)省級(jí)比賽(個(gè)人)

第一名200元

第二名150元

第三名100元

第四――六名70元

第七――八名50元

注：田徑接力比賽按個(gè)人相應(yīng)名次金額乘2除4。

(3)集體參賽項(xiàng)目名次由學(xué)校單獨(dú)獎(jiǎng)勵(lì)。

5、獲得各種榮譽(yù)稱號(hào)及校內(nèi)競(jìng)賽獎(jiǎng)勵(lì)按學(xué)?，F(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二、獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定條件

優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定采用學(xué)期學(xué)生綜合考評(píng)的成績(jī)?yōu)榍疤幔詫W(xué)期學(xué)科成績(jī)的優(yōu)異順序?yàn)橹饕罁?jù)進(jìn)行評(píng)定的。(同等條件由綜合考評(píng)成績(jī)來(lái)決定)

1、一等獎(jiǎng)學(xué)金條件

學(xué)期綜合測(cè)評(píng)名次和學(xué)科成績(jī)名次均在班級(jí)人數(shù)的前10%之內(nèi)，且各學(xué)科成績(jī)必須有80%以上科目在80分以上，其它科及格。

2、二等獎(jiǎng)學(xué)金條件

學(xué)期綜合測(cè)評(píng)名次和學(xué)科成績(jī)名次均在班級(jí)人數(shù)的前20%之內(nèi)，且各學(xué)科成績(jī)必須有60%以上科目在80分以上，其它科及格。

3、三等獎(jiǎng)學(xué)金條件

學(xué)期綜合測(cè)評(píng)名次和學(xué)科成績(jī)名次均在班級(jí)人數(shù)的前40%以內(nèi)，且各學(xué)科成績(jī)必須有50%以上科目在80%以上，其他科目及格。

4、有下列情況之一者不得參加獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定：

(1)因違法、違紀(jì)受處分者;

(2)學(xué)期違紀(jì)累計(jì)五次以上(含五次)者。

三、優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)獎(jiǎng)面應(yīng)控制在30%以內(nèi)，等級(jí)比例不得突破，高一等獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定未滿額時(shí)，可將空缺名額下?lián)芤坏仍u(píng)定。

四、獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)定和發(fā)放

1、獎(jiǎng)學(xué)金每學(xué)期評(píng)定一次，評(píng)定工作由班主任具體負(fù)責(zé)，報(bào)學(xué)生科審核，校長(zhǎng)批準(zhǔn)，在下學(xué)期開(kāi)學(xué)初發(fā)放，并發(fā)給榮譽(yù)證書(shū)。

2、獲得各種獎(jiǎng)學(xué)金的學(xué)生必須填寫(xiě)《xx學(xué)校獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定表》并存入學(xué)生個(gè)人檔案。