修正期貨商公司治理實(shí)務(wù)守則

中華民國九十三年五月二十日臺(tái)灣期貨交易所股份有限公司臺(tái)期(稽)字第號(hào)公告修正發(fā)布第1、3、6~8、10、11、13、18、23、26~30、34、36、41、42、44~50、52、54、58、60、63、64條條文;并自公告日起實(shí)施

中華民國九十三年五月六日財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)臺(tái)財(cái)證七字第號(hào)函

第1條為協(xié)助期貨商建立良好之公司治理制度,并促進(jìn)期貨市場(chǎng)健全發(fā)展,臺(tái)灣期貨交易所股份有限公司爰會(huì)商臺(tái)北市期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)制定本守則,以資遵循。

外國期貨商在臺(tái)分公司免適用本守則第一章至第四章之規(guī)定。

兼營期貨商免適用本守則之規(guī)定。

期貨商宜參照本守則相關(guān)規(guī)定訂定公司本身之公司治理守則。

第3條期貨商應(yīng)依「證券暨期貨市場(chǎng)各服務(wù)事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則」之規(guī)定,考量本公司及子公司整體之營運(yùn)活動(dòng),建立完備之內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行,除確實(shí)辦理自行檢查作業(yè)外,董事會(huì)及管理階層應(yīng)至少每年檢討各部門自行檢查結(jié)果及稽核單位之稽核報(bào)告,監(jiān)察人并應(yīng)關(guān)注及監(jiān)督之。

期貨商管理階層應(yīng)重視內(nèi)部稽核單位與人員,賦予充分權(quán)限,促其確實(shí)檢查、評(píng)估內(nèi)部控制制度之缺失及衡量營運(yùn)之效率,以確保該制度得以持續(xù)有效實(shí)施,并協(xié)助董事會(huì)及管理階層確實(shí)履行其責(zé)任,進(jìn)而落實(shí)公司治理制度。

第6條期貨商董事會(huì)應(yīng)妥善安排股東會(huì)議題及程序,股東會(huì)應(yīng)就各議題之進(jìn)行酌予合理之討論時(shí)間,并給予股東適當(dāng)之發(fā)言機(jī)會(huì)。

董事會(huì)所召集之股東會(huì),宜有董事會(huì)過半數(shù)之董事親自出席。

第7條期貨商應(yīng)鼓勵(lì)股東參與公司治理,并使股東會(huì)在合法、有效、安全之前提下召開。期貨商應(yīng)透過各種方式及途徑,并充分采用科技化之訊息揭露方式,藉以提高股東出席股東會(huì)之比率,暨確保股東依法得于股東會(huì)行使其股東權(quán)。

第8條期貨商應(yīng)依照公司法及相關(guān)法令規(guī)定記載股東會(huì)議事錄,股東對(duì)議案無異議部分,應(yīng)記載「經(jīng)主席征詢?nèi)w出席股東無異議照案通過」;股東對(duì)議案有異議并付諸表決者,應(yīng)載明表決方式及表決結(jié)果。董事、監(jiān)察人之選舉,應(yīng)載明采票決方式及當(dāng)選董事、監(jiān)察人之當(dāng)選權(quán)數(shù)。

股東會(huì)議事錄在公司存續(xù)期間應(yīng)永久妥善保存;公司設(shè)有網(wǎng)站者宜充分揭露。

第10條期貨商應(yīng)重視股東知的權(quán)利,有關(guān)公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、內(nèi)部人持股及公司治理情形,應(yīng)確實(shí)遵守信息公開之相關(guān)規(guī)定。

第11條股東應(yīng)有分享公司盈余之權(quán)利。為確保股東之投資權(quán)益,股東會(huì)得依公司法第一百八十四條之規(guī)定查核董事會(huì)造具之表冊(cè)、監(jiān)察人之報(bào)告,并決議盈余分派或虧損撥補(bǔ)。

股東會(huì)執(zhí)行前項(xiàng)查核時(shí),得選任檢查人為之。

股東得依公司法第二百四十五條之規(guī)定聲請(qǐng)法院選派檢查人,檢查公司業(yè)務(wù)帳目及財(cái)產(chǎn)情形。

期貨商之董事會(huì)、監(jiān)察人及經(jīng)理人對(duì)于前二項(xiàng)檢查人之查核作業(yè)應(yīng)充分配合,不得有妨礙、拒絕或規(guī)避行為。

第13條為確保股東權(quán)益,期貨商宜有專責(zé)人員處理股東建議、疑義及糾紛事項(xiàng)。

期貨商之股東會(huì)、董事會(huì)決議違反法令或公司章程,或其董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法令或公司章程之規(guī)定,致股東權(quán)益受損者,公司對(duì)于股東依法提起訴訟情事,應(yīng)妥適處理。

第18條對(duì)期貨商具控制能力之法人股東,應(yīng)遵守下列事項(xiàng):

一、對(duì)其他股東應(yīng)負(fù)有誠信義務(wù),不得直接或間接使公司為不合營業(yè)常規(guī)或其它不法利益之經(jīng)營。

二、其代表人應(yīng)遵循期貨商所訂定行使權(quán)利及參與議決之相關(guān)規(guī)范,于參加股東會(huì)時(shí),本于誠信原則及所有股東最大利益,行使其投票權(quán),并能踐行董事、監(jiān)察人之忠實(shí)與注意義務(wù)。

三、對(duì)公司董事及監(jiān)察人之提名,應(yīng)遵循相關(guān)法令及公司章程規(guī)定辦理,不得逾越股東會(huì)、董事會(huì)之職權(quán)范圍。

四、不得不當(dāng)干預(yù)公司決策或妨礙經(jīng)營活動(dòng)。

五、不得以不公平競(jìng)爭(zhēng)之方式限制或妨礙公司之經(jīng)營。

第23條期貨商在召開股東會(huì)進(jìn)行董事改選之前,宜就股東或董事推薦之董事候選人之資格條件、學(xué)經(jīng)歷背景及有無期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第四條所列各款情事等事項(xiàng),進(jìn)行事先審查,并將審查結(jié)果提供股東參考,俾選出適任之董事。

第26條期貨商應(yīng)明定獨(dú)立董事之職責(zé)范疇及賦予行使職權(quán)之有關(guān)人力物力。公司或董事會(huì)其它成員,不得限制或妨礙獨(dú)立董事執(zhí)行職務(wù)。

期貨商應(yīng)于章程或依股東會(huì)決議明訂董事之報(bào)酬,對(duì)于獨(dú)立董事得酌訂與一般董事不同之合理報(bào)酬。

第27條期貨商董事會(huì)為健全監(jiān)督功能及強(qiáng)化管理機(jī)能,得考量董事會(huì)規(guī)模及獨(dú)立董事人數(shù),設(shè)置各類功能性委員會(huì),并明定于章程。

功能性委員會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),并將所提議案交由董事會(huì)決議。

功能性委員會(huì)應(yīng)訂定行使職權(quán)規(guī)章,經(jīng)由董事會(huì)通過。行使職權(quán)規(guī)章之內(nèi)容至少包括委員會(huì)之權(quán)限及責(zé)任,行使職權(quán)過程(組織地位、委員之資格條件、行使職權(quán)資源、行使職權(quán)流程等),及每年復(fù)核與評(píng)估是否更新行使職權(quán)規(guī)章之政策。

第28條期貨商宜優(yōu)先設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì),其主要職責(zé)如下:

一檢查公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)報(bào)告程序。

二審核取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人及為他人背書或提供保證等重大財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)行為之處理程序。

三與公司簽證會(huì)計(jì)師進(jìn)行交流。

四對(duì)內(nèi)部稽核人員及其工作進(jìn)行考核。

五對(duì)公司之內(nèi)部控制進(jìn)行考核。

六評(píng)估、檢查、監(jiān)督公司存在或潛在之各種風(fēng)險(xiǎn)。

七檢查公司遵守法律規(guī)范之情形。

八審核本守則第三十三條所述涉及董事利益沖突應(yīng)回避表決權(quán)行使之交易,特別是重大關(guān)系人交易、轉(zhuǎn)投資、取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及成立以投資為目的投資公司等。

九評(píng)核會(huì)計(jì)師之資格并提名適任人選。

一○訂定保護(hù)期貨交易人之政策并考核其執(zhí)行情形。

一一擬議董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人之報(bào)酬與調(diào)整。

一二就申請(qǐng)董事回避案件提出建議方案。

一三訂定風(fēng)險(xiǎn)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)。

一四評(píng)核總經(jīng)理及其它經(jīng)理人之資格、績效,并提出任免建議。

一五就公司之管理決策及營運(yùn)計(jì)劃提出建議及審核報(bào)告。

期貨商設(shè)有獨(dú)立董事者,風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì)應(yīng)有獨(dú)立董事參與并擔(dān)任召集人,且宜邀請(qǐng)獨(dú)立監(jiān)察人列席。

前項(xiàng)之獨(dú)立董事應(yīng)至少有一名具有衍生性商品、會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)專業(yè)背景。

第29條期貨商應(yīng)選擇專業(yè)、負(fù)責(zé)且具獨(dú)立性之簽證會(huì)計(jì)師,定期對(duì)公司之財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)部控制實(shí)施查核。公司針對(duì)會(huì)計(jì)師于查核過程中適時(shí)發(fā)現(xiàn)及揭露之異常或缺失事項(xiàng),及所提具體改善或防弊意見,應(yīng)確實(shí)檢討改進(jìn)。

期貨商應(yīng)定期(至少一年一次)評(píng)估聘任會(huì)計(jì)師之獨(dú)立性。公司連續(xù)五年未更換會(huì)計(jì)師或其受有處分或有損及獨(dú)立性之情事者,應(yīng)考量有無更換會(huì)計(jì)師之必要,并就結(jié)果提報(bào)董事會(huì)。

第30條期貨商宜委任專業(yè)適任之律師,提供公司適當(dāng)之法律咨詢服務(wù),或協(xié)助董事會(huì)、監(jiān)察人及管理階層提升其法律素養(yǎng),避免公司及相關(guān)人員觸犯法令,促使公司治理作業(yè)在相關(guān)法律架構(gòu)及法定程序下運(yùn)作。

遇有董事、監(jiān)察人或管理階層依法執(zhí)行業(yè)務(wù)涉有訴訟或與股東之間發(fā)生糾紛情事者,公司應(yīng)視狀況委請(qǐng)律師予以協(xié)助。

第34條期貨商召開董事會(huì)時(shí),應(yīng)備妥相關(guān)資料供與會(huì)董事隨時(shí)查考。

董事會(huì)討論內(nèi)部控制制度、取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人及為他人背書或提供保證等重大財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)行為時(shí),應(yīng)充分考量風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì)或獨(dú)立董事之意見,并將其同意或反對(duì)之意見與理由列入會(huì)議紀(jì)錄。

董事會(huì)進(jìn)行中非擔(dān)任董事之相關(guān)部門經(jīng)理人員應(yīng)列席會(huì)議,報(bào)告目前公司業(yè)務(wù)概況及答復(fù)董事提問事項(xiàng),以協(xié)助董事了解公司現(xiàn)況,作出適當(dāng)決議。

第35條期貨商董事會(huì)之議事人員應(yīng)確實(shí)依相關(guān)規(guī)定詳實(shí)記錄會(huì)議報(bào)告及各議案之議事摘要、決議方法與結(jié)果。

董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄須由會(huì)議主席和記錄人員簽名,董事出席狀況應(yīng)完整記載,并應(yīng)列入公司重要檔案,在公司存續(xù)期間永久妥善保存。

董事會(huì)之決議違反法令、章程或股東會(huì)決議,致公司受損害時(shí),經(jīng)表示異議之董事,有紀(jì)錄或書面聲明可證者,免其賠償之責(zé)任。

第36條期貨商章程應(yīng)明訂常務(wù)董事會(huì)或董事長在董事會(huì)休會(huì)期間行使董事會(huì)職權(quán)之授權(quán)范圍,其授權(quán)內(nèi)容或事項(xiàng)應(yīng)具體明確,不得概括授權(quán),且涉及公司重大利益事項(xiàng),仍應(yīng)經(jīng)由董事會(huì)之決議。

第41條期貨商得依公司章程或股東會(huì)決議,于董事任期內(nèi)就其執(zhí)行業(yè)務(wù)范圍依法應(yīng)負(fù)之賠償責(zé)任為其購買責(zé)任保險(xiǎn),以降低并分散董事因違法行為而造成公司及股東重大損害之風(fēng)險(xiǎn)。

第42條董事會(huì)成員宜于新任時(shí)或任期中持續(xù)參加涵蓋公司治理主題相關(guān)之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、商務(wù)、會(huì)計(jì)或法律等進(jìn)修課程,并責(zé)成各階層員工加強(qiáng)專業(yè)及法律知識(shí)。

第44條期貨商章程訂定監(jiān)察人人數(shù)時(shí),應(yīng)就整體適當(dāng)人數(shù)酌作考量,擔(dān)任監(jiān)察人者須具備豐富之專業(yè)知能、工作經(jīng)驗(yàn)以及誠信踏實(shí)、公正判斷之態(tài)度,并確實(shí)評(píng)估能有足夠之時(shí)間與精力投入監(jiān)察人工作。

期貨商在召開股東會(huì)進(jìn)行監(jiān)察人改選之前,宜就股東或董事推薦之監(jiān)察人候選人之資格條件、學(xué)經(jīng)歷背景及有無期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第四條所列各款情事等事項(xiàng),進(jìn)行事先審查,并將審查結(jié)果提供股東參考,俾選出適任之監(jiān)察人。

第45條監(jiān)察人應(yīng)熟悉有關(guān)法律規(guī)定,明了公司董事之權(quán)利義務(wù)與責(zé)任,及各部門之職掌分工與作業(yè)內(nèi)容,并經(jīng)常列席董事會(huì)監(jiān)督其運(yùn)作情形且適時(shí)陳述意見,以先期掌握或發(fā)現(xiàn)異常情況。

第46條監(jiān)察人應(yīng)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)之執(zhí)行及董事、經(jīng)理人之盡職情況,并關(guān)注公司內(nèi)部控制制度之執(zhí)行情形,俾降低公司財(cái)務(wù)危機(jī)及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

董事為自己或他人與公司為法律行為時(shí),應(yīng)由監(jiān)察人為公司之代表。如有設(shè)置獨(dú)立監(jiān)察人時(shí),為加強(qiáng)監(jiān)督,宜由獨(dú)立監(jiān)察人為公司之代表。

第47條監(jiān)察人得隨時(shí)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,公司相關(guān)部門應(yīng)配合提供查核所需之簿冊(cè)文件。

監(jiān)察人查核公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)時(shí)得代表公司委托律師或會(huì)計(jì)師審核之,惟公司應(yīng)告知相關(guān)人員負(fù)有保密義務(wù)。

董事會(huì)或經(jīng)理人應(yīng)依監(jiān)察人之請(qǐng)求提交報(bào)告,不得以任何理由妨礙、規(guī)避或拒絕監(jiān)察人之檢查行為。

監(jiān)察人履行職責(zé)時(shí),期貨商應(yīng)依其需要提供必要之協(xié)助,其所需之合理費(fèi)用應(yīng)由公司負(fù)擔(dān)。

第48條為利監(jiān)察人及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司可能之弊端,期貨商應(yīng)建立員工、股東及利害關(guān)系人與監(jiān)察人之溝通管道。

監(jiān)察人發(fā)現(xiàn)弊端時(shí),應(yīng)及時(shí)采取適當(dāng)措施以防止弊端擴(kuò)大,必要時(shí)并應(yīng)向相關(guān)主管機(jī)關(guān)或單位舉發(fā)。

期貨商之獨(dú)立董事、總經(jīng)理及財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、研發(fā)及內(nèi)部稽核部門主管人員或簽證會(huì)計(jì)師如有請(qǐng)辭或更換時(shí),監(jiān)察人應(yīng)深入了解其原因。

監(jiān)察人怠忽職務(wù),致公司受有損害者,對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

第49條期貨商之各監(jiān)察人分別行使其監(jiān)察權(quán)時(shí),基于公司及股東權(quán)益之整體考量,認(rèn)有必要者,得以*方式交換意見,但不得妨害各監(jiān)察人獨(dú)立行使職權(quán)。

第50條期貨商得依公司章程或股東會(huì)決議,于監(jiān)察人任期內(nèi)就其執(zhí)行業(yè)務(wù)范圍依法應(yīng)負(fù)之賠償責(zé)任為其購買責(zé)任保險(xiǎn),以降低并分散監(jiān)察人因違法行為而造成公司及股東重大損害之風(fēng)險(xiǎn)。

第52條監(jiān)察人宜于新任時(shí)或任期中持續(xù)參加涵蓋公司治理主題相關(guān)之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、商務(wù)、會(huì)計(jì)或法律等進(jìn)修課程。

第54條期貨商應(yīng)于章程或經(jīng)股東會(huì)決議明訂監(jiān)察人之報(bào)酬,對(duì)于獨(dú)立監(jiān)察人得酌訂與一般監(jiān)察人不同之合理報(bào)酬。

期貨商應(yīng)重視并充分發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)察人之功能,以加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理及財(cái)務(wù)、營運(yùn)之控制。

第58條期貨商應(yīng)建立員工溝通管道,鼓勵(lì)員工與管理階層、董事或監(jiān)察人直接進(jìn)行溝通,適度反映員工對(duì)公司經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況或涉及員工利益重大決策之意見。

第60條期貨商應(yīng)確實(shí)依照相關(guān)法令之規(guī)定,忠實(shí)履行信息揭露之義務(wù)。

第63條期貨商宜運(yùn)用網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò)之便捷性架設(shè)網(wǎng)站,建置公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)信息及公司治理信息,以利股東、及利害關(guān)系人等參考,并宜提供英文版公司治理相關(guān)信息。

前項(xiàng)網(wǎng)站應(yīng)有專人負(fù)責(zé)維護(hù),所列資料應(yīng)詳實(shí)正確并實(shí)時(shí)更新,以避免有誤導(dǎo)之虞。

第64條期貨商應(yīng)依相關(guān)規(guī)定,揭露下列年度內(nèi)公司治理之相關(guān)信息:

一、公司治理之架構(gòu)及規(guī)則。

二、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東權(quán)益。

三、董事會(huì)之結(jié)構(gòu)及獨(dú)立性。

四、董事會(huì)及經(jīng)理人之職責(zé)。

五、監(jiān)察人之組成、職責(zé)及獨(dú)立性。

六、董事、監(jiān)察人之進(jìn)修情形。

七、利害關(guān)系人之權(quán)利及關(guān)系。

八、對(duì)于法令規(guī)范信息公開事項(xiàng)之詳細(xì)辦理情形。

九、公司治理之執(zhí)行成效和本守則規(guī)范之差距及其原因。

十、其它公司治理之相關(guān)信息。

期貨商宜視公司治理之實(shí)際執(zhí)行情形,采適當(dāng)方式揭露其改進(jìn)公司治理之具體計(jì)畫及措施。

篇2:施工揚(yáng)塵垃圾運(yùn)輸車輛治理規(guī)定

一、建設(shè)單位對(duì)施工揚(yáng)塵治理和建筑垃圾運(yùn)輸工作負(fù)主責(zé)。在建筑拆除、土方施工前必須依法辦理建筑垃圾消納許可證、施工許可證。先行進(jìn)行土方招標(biāo)的項(xiàng)目在土方施工時(shí),建設(shè)單位應(yīng)選擇有資質(zhì)的專業(yè)承包單位。要選用符合規(guī)定的運(yùn)輸企業(yè),使用符合規(guī)定的運(yùn)輸車輛;并負(fù)責(zé)按要求落實(shí)主要道路硬化、施工圍擋、土方覆蓋、車輛沖洗等措施。在夜間施工時(shí)必須依法辦理夜間施工許可證。要明確施工總承包單位的揚(yáng)塵污染治理職責(zé),及時(shí)足額向其支付文明施工措施等費(fèi)用。根據(jù)實(shí)際情況,可在運(yùn)輸車輛出入口安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)。

二、施工單位依照規(guī)定和合同約定履行施工揚(yáng)塵和建筑垃圾運(yùn)輸管理責(zé)任。施工總承包單位負(fù)責(zé)按照要求落實(shí)主要道路硬化、施工圍擋、土方覆蓋、車輛沖洗等揚(yáng)塵污染治理措施。施工現(xiàn)場(chǎng)明確專人負(fù)責(zé)揚(yáng)塵治理工作。施工總承包單位及專業(yè)分包單位依法將土方工程、建筑垃圾運(yùn)輸分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的運(yùn)輸單位,必須使用符合規(guī)定的運(yùn)輸車輛,與運(yùn)輸單位簽訂防止車輛遺撒協(xié)議書,對(duì)運(yùn)輸單位及車輛進(jìn)行檢查。

三、運(yùn)輸單位應(yīng)嚴(yán)格按照《北京市人民政府關(guān)于禁止車輛運(yùn)輸泄漏遺撒的規(guī)定》和本市關(guān)于規(guī)范建筑垃圾運(yùn)輸車輛標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)的相關(guān)要求,持車輛準(zhǔn)運(yùn)證,使用符合規(guī)定和要求的車輛從事運(yùn)輸。嚴(yán)禁遺撒、亂倒亂卸等行為。

四、建筑垃圾消納場(chǎng)站應(yīng)依據(jù)《北京市市容環(huán)境衛(wèi)生條例》依法設(shè)置,嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)接收和處理建筑垃圾,完善消納臺(tái)賬;要設(shè)專人管理,做好灑水降塵,防止揚(yáng)塵污染。

五、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門按照《北京市建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)管理辦法》和綠色施工管理規(guī)程等要求,切實(shí)采取措施要求建設(shè)單位、施工單位必須選用符合規(guī)定和要求的建筑垃圾運(yùn)輸企業(yè)及車輛。完善工地臺(tái)賬,對(duì)施工單位安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用、建筑垃圾消納、夜間施工等情況進(jìn)行定期抽查。對(duì)違規(guī)企業(yè)和責(zé)任人員給予信用計(jì)分處理,記入行業(yè)信用信息系統(tǒng)和資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。

六、市政市容部門加強(qiáng)建筑垃圾許可辦證管理,對(duì)參與建筑垃圾運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)、車輛,按照規(guī)定和要求開展日常檢查、巡查,定期組織抽查、抽驗(yàn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)未達(dá)標(biāo)的運(yùn)輸車輛,及時(shí)督促整改。

七、城管執(zhí)法部門加強(qiáng)日常執(zhí)法檢查,對(duì)施工揚(yáng)塵和違規(guī)運(yùn)輸及消納、遺撒、亂倒亂卸等嚴(yán)重違法行為,依法高限處罰。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題予以處罰,并視情節(jié)進(jìn)行公開曝光。

八、交通部門按照國家及本市道路運(yùn)輸相關(guān)規(guī)定,對(duì)因違規(guī)運(yùn)輸造成遺撒的運(yùn)輸企業(yè)及車輛,從嚴(yán)給予處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷經(jīng)營許可。

九、環(huán)保部門加大對(duì)建筑垃圾運(yùn)輸車輛和非道路機(jī)械尾氣排放進(jìn)行監(jiān)管,堅(jiān)決查處違規(guī)行為。嚴(yán)禁黃標(biāo)車在本市從事建筑垃圾運(yùn)輸。

十、公安部門加強(qiáng)對(duì)道路運(yùn)輸車輛的檢查,對(duì)無進(jìn)京證、遮擋、污損號(hào)牌等違規(guī)運(yùn)輸車輛,依法高限處罰并計(jì)分處理;利用科技手段,對(duì)遺撒嚴(yán)重、影響交通安全的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法。對(duì)各部門行政執(zhí)法中遇到的阻礙行政執(zhí)法、暴力抗法等行為,依法予以嚴(yán)懲。

十一、交通、市政市容、園林、水務(wù)等部門,嚴(yán)格落實(shí)部門監(jiān)管責(zé)任,按規(guī)定對(duì)各專業(yè)工程涉及的施工揚(yáng)塵和建筑垃圾運(yùn)輸實(shí)施嚴(yán)格管理。

十二、各區(qū)縣政府、地區(qū)管委會(huì)要落實(shí)對(duì)轄區(qū)施工揚(yáng)塵污染治理和建筑垃圾運(yùn)輸管理等工作的屬地監(jiān)管職責(zé),組織轄區(qū)部門開展日常監(jiān)督檢查和專項(xiàng)整治工作。

十三、建設(shè)和施工單位責(zé)任不落實(shí)、管理不到位,被執(zhí)法部門通報(bào)一次的,責(zé)令限期改正;通報(bào)兩次的,依法責(zé)令停工整改、降低資質(zhì)等級(jí),視情節(jié)在媒體上予以公開曝光。

運(yùn)輸單位車輛不符合要求、形成道路遺撒的,被執(zhí)法部門查處一次的,責(zé)令限期改正,并依法高限處罰;查處兩次的,依法責(zé)令停運(yùn)整改,視情節(jié)在媒體上予以公開曝光。

建筑垃圾消納場(chǎng)站未按照規(guī)定接收和消納建筑垃圾,未做好灑水降塵工作,被執(zhí)法部門查處一次的,責(zé)令限期改正,并依法高限處罰;查處兩次的,依法吊銷消納場(chǎng)所設(shè)置許可。

施工揚(yáng)塵和道路運(yùn)輸?shù)倪`規(guī)行為,一律錄入管理和執(zhí)法部門的違規(guī)數(shù)據(jù)庫,并實(shí)現(xiàn)信息共享,作為依法責(zé)令整改、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷經(jīng)營許可的重要參考依據(jù)。

十四、強(qiáng)化新聞宣傳,鼓勵(lì)群眾舉報(bào)(城管熱線96310、城市管理熱線12319、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委便民熱線010-),調(diào)動(dòng)社會(huì)各界對(duì)施工揚(yáng)塵和建筑垃圾運(yùn)輸車輛違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督,努力營造全社會(huì)參與首都生態(tài)文明和城鄉(xiāng)環(huán)境建設(shè)的良好氛圍。

十五、本通告自發(fā)布之日起施行。

篇3:交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)隱患排查治理制度

一、總則

(一)為貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針,進(jìn)一步落實(shí)全市交通行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)主體責(zé)任,規(guī)范安全隱患排查治理工作,提高安全生產(chǎn)管理水平,建立健全全市交通行業(yè)安全隱患排查與治理工作機(jī)制,依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《浙江省安全生產(chǎn)條例》和《安全生產(chǎn)事故排查治理暫行規(guī)定》(國家安監(jiān)總局令第16號(hào))等法律法規(guī),特制定本制度。

(二)本制度適用于全市交通行業(yè)各類生產(chǎn)經(jīng)營單位安全隱患排查治理和各級(jí)交通主管部門及其行業(yè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管督查。

(三)安全隱患排查治理工作必須堅(jiān)持“政府領(lǐng)導(dǎo)、屬地管理、行業(yè)監(jiān)管、企業(yè)為主”和“實(shí)事求是、科學(xué)認(rèn)定、分級(jí)管理”的原則。

(四)本制度所稱的安全隱患排查治理是指各級(jí)交通主管部門及其行業(yè)管理機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)對(duì)交通行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行行政管理權(quán)限范圍內(nèi)的安全隱患排查治理。

二、職責(zé)分工

(五)生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全隱患排查治理的責(zé)任主體,應(yīng)積極主動(dòng)開展安全隱患排查治理工作,其主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理工作的第一責(zé)任人。

(六)各區(qū)、縣(市)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)和城區(qū)各交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位上報(bào)的各類隱患的梳理和審核工作,確定本級(jí)掛牌督辦治理隱患,并向當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T和上級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)申報(bào)掛牌督辦治理隱患;負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)交通行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的隱患排查治理工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督查工作。

各區(qū)、縣(市)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)在向當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T申報(bào)掛牌督辦隱患治理的同時(shí),還應(yīng)向上級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)申報(bào)備案。

(七)各區(qū)、縣(市)交通主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)各交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)上報(bào)的各類隱患的梳理和審核工作,確定本級(jí)掛牌督辦治理隱患;負(fù)責(zé)向?qū)俚卣嚓P(guān)部門和市交通主管部門申報(bào)掛牌督辦治理隱患;負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)各交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)較大隱患和掛牌督辦隱患治理的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督查工作。

(八)各市級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)杭州城區(qū)各基層交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)上報(bào)的各類隱患的梳理和審核工作,確定本級(jí)掛牌督辦治理隱患;負(fù)責(zé)向市交通主管部門申報(bào)掛牌督辦治理隱患;負(fù)責(zé)城區(qū)各基層交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)較大隱患和掛牌督辦隱患治理的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督查工作,對(duì)各區(qū)、縣(市)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)上報(bào)的重大隱患治理給予指導(dǎo)、幫助。

(九)市交通主管部門負(fù)責(zé)對(duì)各區(qū)、縣(市)交通主管部門和各市級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)上報(bào)的各類重大隱患的梳理和審核工作,確定本級(jí)掛牌督辦治理隱患;負(fù)責(zé)上報(bào)申請(qǐng)市政府、省政府掛牌督辦治理隱患;負(fù)責(zé)本級(jí)以上掛牌督辦隱患治理的協(xié)調(diào)和督查工作。

三、隱患排查

(十)安全隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度,或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

(十一)安全隱患按危險(xiǎn)程度和整改難度可分為三級(jí):

一般隱患是指危害和整改難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

較大隱患是指危害和整改難度較大,生產(chǎn)經(jīng)營單位自身能夠完成整改的,但需過一定時(shí)間整改治理后方能排除的隱患lt;BR>重大隱患是指危害和整改難度很大,應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),需經(jīng)過較長時(shí)間整改治理后方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

(十二)生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全隱患排查的主體,應(yīng)當(dāng)建立健全安全隱患排查治理責(zé)任制,層層落實(shí)責(zé)任,按規(guī)定進(jìn)行定期與不定期地開展安全隱患排查工作。班組每周至少開展一次排查,車間每半個(gè)月至少開展一次排查,企業(yè)(單位)每月至少開展一次排查。

(十三)各區(qū)、縣(市)交通主管部門、各級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)每月對(duì)本轄區(qū)、本行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位開展一次安全隱患抽查,對(duì)存在的較大隱患和重大隱患應(yīng)每半月至少組織一次督查。

(十四)市交通主管部門應(yīng)對(duì)各區(qū)、縣(市)交通主管部門、各級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)開展安全隱患排查治理工作情況定期或不定期地組織開展檢查或督查。

四、隱患治理

(十五)生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全隱患治理的主體,對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患應(yīng)立即組織治理。一般隱患應(yīng)立整立改,及時(shí)消除隱患;較大隱患應(yīng)成立專項(xiàng)治理小組,限期治理;重大隱患應(yīng)制定整治方案,實(shí)施分級(jí)掛牌督辦治理。

(十六)重大隱患治理原則上實(shí)施三級(jí)掛牌督辦治理,即采取“各基層交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)、各區(qū)、縣(市)交通主管部門和各市級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)、市交通主管部門”三級(jí)掛牌督辦治理。

(十七)存在重大隱患的生產(chǎn)經(jīng)營單位,應(yīng)向當(dāng)?shù)亟煌ㄐ袠I(yè)管理機(jī)構(gòu)申報(bào)掛牌督辦治理,成立以生產(chǎn)經(jīng)營單位第一責(zé)任人為組長的重大隱患治理小組,組織專家組評(píng)估,制訂整改方案。整治方案主要內(nèi)容:

1、治理期限和目標(biāo);

2、治理措施;

3、責(zé)任部門、責(zé)任人員以及經(jīng)費(fèi)和物資保障;

4、應(yīng)急救援預(yù)案。

(十八)對(duì)已明確的掛牌督辦的重大隱患,當(dāng)?shù)亟煌ㄐ袠I(yè)管理機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患整治方案,及時(shí)向生產(chǎn)經(jīng)營單位下達(dá)安全隱患整改通知書,并負(fù)責(zé)監(jiān)督生產(chǎn)經(jīng)營單位完成隱患治理。安全隱患整改通知書主要內(nèi)容:

1、安全隱患的基本情況;

2、可能影響的范圍和可能造成的危害程度;

3、治理要求和治理期限;

4、治理責(zé)任單位和責(zé)任人;

5、治理督辦單位和責(zé)任人。

(十九)生產(chǎn)經(jīng)營單位一般隱患治理時(shí)間須立整立改,原則上不超過7天;較大隱患治理時(shí)間根據(jù)專項(xiàng)治理小組意見來確定;重大隱患治理時(shí)間根據(jù)專家組意見來確定。

五、隱患報(bào)告

(二十)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定每月向當(dāng)?shù)亟煌ㄐ袠I(yè)管理機(jī)構(gòu)上報(bào)開展安全隱患排查治理情況。交通工程建設(shè)領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營單位每月向當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T上報(bào)開展安全隱患排查治理情況的同時(shí)報(bào)市級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

一旦發(fā)現(xiàn)重大隱患,應(yīng)及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)亟煌ㄐ袠I(yè)管理機(jī)構(gòu)。報(bào)告內(nèi)容包括:隱患現(xiàn)狀及產(chǎn)生原因、危害程度和整改難易程度分析、隱患治理方案等。

上報(bào)內(nèi)容應(yīng)經(jīng)生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人簽字后以書面形式報(bào)當(dāng)?shù)亟煌ㄐ袠I(yè)管理機(jī)構(gòu)。

(二十一)各區(qū)、縣(市)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)和城區(qū)各交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)匯總本轄區(qū)內(nèi)本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位每月開展安全隱患排查治理情況,并上報(bào)當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T和市級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

各區(qū)、縣(市)交通主管部門和市級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)匯總本轄區(qū)、本行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位每月開展安全隱患排查治理情況,并上報(bào)市交通主管部門。

市交通主管部門負(fù)責(zé)匯總各區(qū)、縣(市)交通主管部門和各市級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)開展隱患排查治理情況,并及時(shí)公布。

六、隱患銷號(hào)

(二十二)重大隱患的治理實(shí)行分級(jí)掛牌、分級(jí)督辦、分級(jí)驗(yàn)收、分級(jí)銷號(hào)的辦法。掛牌督辦單位依生產(chǎn)經(jīng)營單位申請(qǐng)對(duì)掛牌督辦隱患的治理情況進(jìn)行驗(yàn)收,驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)。

(二十三)生產(chǎn)經(jīng)營單位在完成掛牌督辦重大隱患治理后,應(yīng)組織本單位技術(shù)人員、專家或委托具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)重大隱患治理情況進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)治理后符合安全生產(chǎn)條件的,及時(shí)向掛牌督辦單位提交申請(qǐng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。申請(qǐng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)附整治方案、評(píng)估意見、初驗(yàn)意見等。

(二十四)掛牌督辦單位應(yīng)在收到驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告之日起10日內(nèi)組織相關(guān)部門技術(shù)人員或?qū)＜疫M(jìn)行驗(yàn)收,驗(yàn)收后應(yīng)以書面形式告知驗(yàn)收結(jié)果,對(duì)驗(yàn)收不合格的,應(yīng)再發(fā)安全隱患整改通知書,限期組織整改,直至驗(yàn)收合格為止,方予以銷號(hào)。

(二十五)生產(chǎn)經(jīng)營單位、各級(jí)交通行業(yè)管理機(jī)構(gòu)和各區(qū)、縣(市)交通主管部門應(yīng)建立健全安全隱患舉報(bào)制度,公布舉報(bào)方式和途徑,方便群眾舉報(bào),接受廣大職工和社會(huì)群眾的監(jiān)督。

重大隱患可逐級(jí)舉報(bào),也可越級(jí)舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)人身份信息應(yīng)嚴(yán)格保密。

(二十六)安全隱患排查治理情況應(yīng)實(shí)行分級(jí)公示。較大隱患應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營單位醒目位置公示,每月不少于一次;重大隱患排查治理情況應(yīng)在掛牌督辦單位范圍內(nèi)予以及時(shí)公示,并接受群眾監(jiān)督。

七、工作紀(jì)律

(二十七)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人未履行安全隱患排查治理職責(zé),導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的,依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)的責(zé)任。

(二十八)生產(chǎn)經(jīng)營單位事故隱患排查治理過程中違反有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程規(guī)定的,依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)的責(zé)任。

(二十九)承擔(dān)檢測(cè)檢驗(yàn)、安全評(píng)價(jià)的中介機(jī)構(gòu),出具虛假評(píng)價(jià)證明的,依照有關(guān)規(guī)定處理。

(三十)各級(jí)交通主管部門及其行業(yè)管理機(jī)構(gòu)的工作人員未依法履行職責(zé)的,按照有關(guān)規(guī)定處理。

八、附則

(三十一)本制度所涉管理內(nèi)容如法律、法規(guī)和規(guī)章已作出規(guī)定的,從其規(guī)定。

(三十二)市交通主管部門所屬非行業(yè)管理單位的安全隱患排查治理工作應(yīng)參照本制度執(zhí)行。

(三十三)本制度自2009年5月15日起施行。

第一條為認(rèn)真貫徹落實(shí)《安全生產(chǎn)法》、《道路運(yùn)輸條例》、《四川省安全生產(chǎn)條例》、《四川省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),提高對(duì)“隱患險(xiǎn)于明火、防范勝于救災(zāi)、責(zé)任重于泰山”重要性的認(rèn)識(shí),根據(jù)中省市《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》的要求,結(jié)合我市道路運(yùn)輸行業(yè)管理實(shí)際,特制定本制度。

第二條市運(yùn)管處、區(qū)市縣運(yùn)管所要按《廣安市運(yùn)管系統(tǒng)安全檢查制度》開展好安全隱患排查,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)道路客貨運(yùn)輸企業(yè)、客運(yùn)站、維修企業(yè)、駕駛培訓(xùn)學(xué)校等重點(diǎn)部位事故隱患的排查整治工作,做到標(biāo)本兼治、防患于未然。

第三條市運(yùn)管處對(duì)排查出的重大安全隱患下發(fā)《廣安市運(yùn)管系統(tǒng)源頭安全隱患整改通知書》,并列表(含隱患內(nèi)容、整改責(zé)任人、整改督辦人、整改時(shí)限)下發(fā)責(zé)任運(yùn)管所,由運(yùn)管所責(zé)成隱患單位提出整改計(jì)劃、整改方案,分別報(bào)送當(dāng)?shù)剡\(yùn)管所、市運(yùn)管處,同時(shí)抄送當(dāng)?shù)亟煌ň帧２⒂韶?zé)任運(yùn)管所按照市運(yùn)管處下達(dá)的整治任務(wù),在職責(zé)范圍內(nèi)有計(jì)劃地督促隱患單位對(duì)隱患整治項(xiàng)目進(jìn)行整改,確保整治任務(wù)的完成。并將驗(yàn)收結(jié)果報(bào)市運(yùn)管處和當(dāng)?shù)亟煌ň帧８鲄^(qū)市縣運(yùn)管所對(duì)排查出的各類安全隱患也要下發(fā)《安全隱患整改通知書》,并列表(含隱患內(nèi)容、整改責(zé)任人、整改督辦人、整改時(shí)限)下發(fā)隱患企業(yè),同時(shí)抄送市運(yùn)管處和當(dāng)?shù)亟煌ň?安排責(zé)任人督促整改,整改完成后進(jìn)行驗(yàn)收,同時(shí)記錄在案。

第四條隱患整治項(xiàng)目完成后,負(fù)責(zé)督促整治的運(yùn)管所要及時(shí)進(jìn)行初步驗(yàn)收,向市運(yùn)管處提交驗(yàn)收申請(qǐng),由市運(yùn)管處組織人員負(fù)責(zé)進(jìn)行評(píng)價(jià)驗(yàn)收。凡整治不符合整改要求的隱患單位,將限期重新進(jìn)行整改,并在重新整改期限內(nèi)按相關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理。

第五條本制度由廣安市運(yùn)管處負(fù)責(zé)修訂和解釋,從二○○七年五月一日起正式實(shí)施。