風險辯識風險評價風險控制制度
一、編制目的全面識別項目部生產經營活動過程中的風險源,準確做出評價檢測,為有效控制管理提供途徑和方法。二、適用范圍1.本制度適用于項目部安全生產管理涉及所有風險源辨識、風險評價和風險控制策劃的活動與過程。2.安全科為本項工作的主控部門,負責本制度的編制、修訂并予監督實施。三、術語(一)風險源可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。(二)風險源辨識識別風險源的存在并確定其特性的過程。(三)風險某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。(四)風險評價評價風險的大小及確定風險是否可容許的全過程。(五)可容許風險根據組織的法律義務和安全生產方針,已降至組織可接受程度的風險。四、工作制度(一)職責1.項目經理審核批準項目風險源清單及各科室、各施工隊上報的職業健康、安全目標指標和管理方案。2.安全科負責風險源綜合監督管理,匯總項目部風險源清單,編制風險危險源臺帳。負責組織對風險源辨識評價成果、管理方案的審查。3.各施工隊負責對設備購置、使用、維護過程中的風險源進行監督管理,參加對項目上報的風險源辨識評價成果、管理方案的審查。4.綜合辦公室負責辦公區風險源的辨識評價及管理。5.各施工隊負責人負責組織相關人員辨識轄區內的風險源并組織評價,編制、實施職業健康安全管理方案。(二)工作程序1.風險源辨識和風險評價的時機1.1項目部安全生產管理體系建立之初和變更時。1.2工程項目開工前。1.3法律法規要求發生重大變更時。1.4發生重大安全事故、職業病、財產損失或相關方重大投訴時。1.5每年年初進行風險源辨識和評價更新時。1.6施工工藝或條件發生重大變更時。2.風險源辨識的過程2.1各科室、各施工隊應指定風險源辨識人。2.2各科室、各施工隊指定的風險源辨識人應具有相應的辨識能力,并經過風險源辨識的專項培訓。2.3各科室、各施工隊依據生產經營活動或服務過程,確定所管轄的作業活動。2.4各科室、各施工隊對所管轄的作業活動逐一辨識期間存在的風險源。2.5各科室、各施工隊應將其辨識出的風險源填入《風險源辨識表》中并上報安全科。2.6安全科應對各部門、各施工隊上報的《風險源清單》進行審核確認,并歸納匯總為項目部《風險源清單》。3.風險源辨識的方法3.1各科室、各施工隊應根據所管轄的作業活動的特性,選用不同的風險源辨識方法。風險源辨識方法包括:現場觀察法和安全檢查表法。3.2現場觀察法亦稱經驗判斷法,是指風險源的辨識人通過對工作環境的現場觀察,就其間是否存在風險源做出判斷的方法。3.3安全檢查表法:亦稱SCL法,是指風險源的辨識人運用已編制好的安全檢查表對某一工作環境內的作業活動進行安全檢查,以辨識其間是否存在風險源的方法。安全檢查表一般由安全科組織相關專業人員、管理者、操作人員共同編制,并行文下發生各有關科室,作為進行風險源辨識的依據。安全檢查表通常采用以下格式:序號檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果檢查意見備注123各科室、各施工隊在風險源辨識的過程中應充分考慮辨識空間內常規和非常規的活動,所有進入作業現場人員的活動,作業現場內所有的設施,風險情況發生的時態、狀態、類型;以及風險源的分布,傷害方式和途徑。4.組織風險評價4.1各科室、各施工隊負責其職責范圍內的風險評價。4.2風險評價的過程項目部應組織相關專業人員組成風險評價小組。風險評價小組成員在投入評價工作前應接受相關知識的培訓。風險評價小組應針對《風險源清單》中的每一風險因素逐一做出風險程度評價。風險評價小組應將風險評價的結果填入《風險評價表》中。4.3風險評價依據不符合法律法規及其他要求曾發生過事故,仍未采取有效控制措施相關方合理抱怨或要求直接觀察到的危險4.3風險評價的方法風險評價采用作業條件危險性評價法。把事故發生的可能性作為L,把暴露于風險環境的頻繁程度作為E,把發生事故產生的后果作為C,根據不同情況和可能性賦予不同分值,將L、E、C分數值相乘,得出之積為D,再根據D的分數不同確定不同的風險等級。作業條件危險性評價準則如下表:發生事故可能性(L)分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10完全可能預料0.5很不可能,可以設想6相當可能0.1極不可能3可能,但不經常1可能性小,完全意外暴露于危險環境的頻繁程度(E)分數值暴露于危險環境的頻繁程度分數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露或偶然暴露?0.5非常罕見的暴露發生事故產生的后果(C)分數值發生事故產生的后果分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡7嚴重403-9人死亡3重大,致殘151-2人死亡1引人注目在評價風險的過程中應充分考慮在假定控制計劃或現行控制措施一旦失敗后所造成的結果。5.確定風險分級5.1風險評價小組負責確定風險分級。5.2確定風險分級的過程安全科根據風險評價的結果和風險等級劃分標準確定風險分級。5.3風險等級劃分準則依據作業風險性評價的結果將風險劃分為5級:劃分標準如下表所示:風險級別D分數值危險程度一級<70稍有危險、可以接受二級70—160一般危險、需要注意三級160—320顯著危險、應該整改四級>320高度危險、立即整改6.判定重大風險因素6.1安全科負責判定重大風險因素。6.2安全科依據風險分級的結果和重大風險因素判定準則,斷定重大風險因素。6.3重大風險因素判定準則風險因素的風險級別為3級以上時,該風險因素為重大風險因素。項目部安全生產領導小組認為的風險因素。本年度發生傷亡事故的風險因素。7.實施風險控制策劃7.1各科室、各施工隊負責實施職責范圍內的風險控制策劃。7.2風險控制策劃的過程:各科室、各施工隊應針對每一重大風險因素的特性及風險控制原則,確定對該重大風險因素的控制途徑和控制措施。經安全生產領導小組批準后下發執行。8.風險控制的原則風險控制原則是指風險控制的主導思想如下表所示:風險級別風險程度控制原則一級低度無需采取措施,且不必保持記錄二級中度不需另外的控制措施,需要監測來確保控制措施得以維持三級高度努力降低風險四級極高緊急行動降低風險9.風險控制的途徑風險控制途徑是指風險控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風險程度人員防范
降低風險
消除風險個體防護管理控制措施工程技術控制措施將危害與人員隔離改用低危害性物質防止使用危害性物質10.風險控制的措施風險控制的措施是指消除風險的方法與手段分為管理措施和工程措施兩類,包括針對具體重大風險因素采取:A、制定管理目標?B、制定控制目標?C、制定管理方案D、編制運行制度?E、編制操作規程?F、編制作業指導書G、強化現場監管H、做好應急準備?I、保持現有措施更新風險源辨識、風險評價和風險控制策劃的相關信息安全科負責組織風險源辨識、風險評價和風險控制策劃相關信息的更新。風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新分為動態評審和動態更新兩種情況。11.定期評審安全科每年至少組織一次對風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息的評審,并根據評審的結果對相關信息予以更新。12.動態更新當有新的安全生產法規頒布,對安全生產有影響的設備更新、工藝過程變化等情況發生時,安全科應立即組織相關科室對風險源進行辨識、風險評價和風險控制策劃信息進行更新。風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新的方法執行本制度中相關規定。13.運行記錄《風險源清單》《風險評價表》《重大風險因素清單》?
篇2:工務段生產安全風險預控體系運行管理考核辦法
第一章總則
第一條為嚴格落實安全生產責任,持續改進安全總體績效,確保生產安全風險預控管理體系(以下簡稱體系)的規范運行,根據上級體系考核標準、獎罰辦法及其他相關規定,特制定本辦法。
第二條本辦法規定了工務段對于體系的日常運行管理要求與考核獎罰事宜。
第三條本辦法適用于工務段所屬各區段、工區、機關各科室及委外單位。
第四條體系運行管理和考核工作堅持統一管理、分工負責、實時控制、實事求是、持續改進的原則。
第五條關鍵名詞術語解釋
風險預控:在危險源辨識和風險評估的基礎上,預先采取措施消除或控制生產安全風險的過程。
持續改進:為改進安全總體績效,根據體系安全生產方針,完善生產安全風險預控管理的過程。持續改進活動對于整個體系和體系中的每個要素、每項工作都適用。
不符合:不滿足法律、法規、國家及行業標準、國務院部門規章、體系文件、體系要求及考核標準。不符合依據其性質分為兩類,一類是一般不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在個別、偶然、孤立或輕微的問題;第二類是嚴重不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在以下任一情況:系統性失效,區域性失效,體系運行后仍然存在嚴重的安全危害。
體系文件:對段轄各級組織和個人在安全生產全過程中的管理、作業等活動作出的書面規范。體系文件應經過審核并正式下發,包括安全管理手冊、程序文件、風險管理手冊、各項安全生產管理辦法及制度、作業標準、作業辦法、安全操作規程、安全措施等。
第二章組織與職責
第六條工務段成立體系運行管理及考核領導小組。組長由段長擔任,副組長由其他段領導擔任,成員由機關各科室、車隊、區段正職組成。
工務段體系運行管理及考核領導小組職責:
(一)為建立、實施、保持和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。
(二)建立健全并落實各級、各工種安全生產責任制。
(三)制定并定期審核段風險預控安全生產方針、目標、指標。
(四)編制、完善段管理手冊、程序文件、安全生產規章制度、操作規程、作業標準等體系文件。
(五)批準年度管理方案,審定安全目標、指標,督促、檢查段安全生產工作,及時消除生產安全隱患。
(六)編制并實施段安全生產教育和培訓計劃。
(七)編制并落實生產安全事故、故障現場處置方案,及時、如實報告生產安全事故、故障。
(八)做出有關獎懲決定。
第七條段體系運行管理及考核領導小組下設辦公室。辦公室設在安全監察科,辦公室主任由安全監察科科長擔任,配備兼職管理人員,負責組織協調體系的日常運行管理與考核工作。
第八條段體系運行管理及考核領導小組下設工作組,負責體系日常運行管理與考核工作。工作組包括黨政辦公室、經營管理科、生產技術科、安全監察科、職工教育科及車隊。工作組組長由分管生產安全副段長擔任,工作組副組長由各科室、車隊負責人擔任,工作組成員由副組長指派。
工作組職責:
(一)協調配合做好段安全生產工作,并按規定安排部署月度動態檢查,組織或參與段體系定期考核。
(二)按照職責分工,負責與生產安全有關規章制度、標準和操作規程的立、改、廢工作。
(三)按規定對設備設施、工器具、材料、安全防護裝備、勞動保護用品等進行選型、購置、驗收接管、檢測、檢驗及鑒定,建立健全分管業務范圍內的安全生產檔案、臺賬、記錄和統計報表,辦理備案登記手續和有關證照等,并負責督查、考核有關工作開展情況。
(四)按照職責分工,負責組織開展年度和持續的危險源辨識與風險評估,制定、落實預防與糾正措施。掌握分管業務范圍內的危險源及其管控措施,對分管范圍內的危險源辨識和風險評估、風險控制情況進行督查、考核,對體系年度管理方案中明確的高風險任務、高風險場所、消防重點部位進行重點督查。
(五)對分管范圍內的安全隱患排查、整治、復查驗證工作質量負責,對隱患進行原因分析、責任追究并進行監督、檢查和指導,對重大隱患的排查、整治、復查驗證、原因分析和責任追究進行重點督查并積極協調整改事宜。
(六)負責對段制定的、上級制定在段內轉發執行的與生產安全有關的規章制度、規程、標準等,每年至少開展一次合規性評價,整改不符合或提出糾正不符合的建議與意見。
(七)在計劃、布置、檢查、總結、評比業務工作時,同時計劃、布置、檢查、總結、評比分管業務內的安全工作,并定期召開包括安全生產工作內容的業務會議,總結部署有關安全生產工作。
第三章?運行管理與檢查考核
第九條段體系運行管理及考核領導小組應嚴格按照體系考核標準、體系文件、年度管理方案和其他有關要求,組織開展體系運行管理與考核工作;體系運行管理及考核領導小組辦公室應定期匯總、統計分析存在的問題,持續改進體系管理與考核工作,并按要求上報有關材料。
第十條段對體系實行二級運行管理和檢查考核。即段對區段、班組,班組對個人。
第十一條體系檢查考核對象及方式。
(一)段檢查考核分為定期和動態兩種方式,并按權重計算綜合得分:
1.定期檢查考核:機關各科室、車隊每月至少組織一次考核,季度覆蓋率達到100%。
2.動態檢查考核:機關各科室按照分工,每月自行組織不少于一次檢查考核,每次檢查考核區段數不少于2個、班組不少于15個,季度覆蓋率達到100%。
第十二條體系檢查考核實施組織。
(一)科室、車隊及工區負責人負責組織月度動態檢查考核。
(二)生產安全副段長負責組織定期檢查考核。
(三)防洪、防寒、防火等專項檢查或春秋季安全大檢查等綜合檢查由分管段領導牽頭組織。
第十三條事故及相關指標扣分標準。
(一)考核季度內發生責任死亡事故,每死亡一人,負全部責任的,在季度總分中扣30分。
(二)考核季度內發生責任重傷事故,每重傷一人,負全部責任的,在季度總分中扣15分。
(三)考核季度內發生責任輕傷事故,每輕傷一人,負全部責任的,在季度總分中扣10分。
(四)考核季度內發生責任非傷亡一般A類事故,每發生一起,負全部責任的,在季度總分中扣15分。
(五)考核季度內發生責任非傷亡一般B類事故,每發生一起,負全部責任的,在季度總分中扣10分。
(六)考核季度內發生責任非傷亡一般C類事故,每發生一起,負全部責任的,在季度總分中扣8分。
(七)考核年度內事故件數未突破考核指標的,每發生一起,負全部責任的,在年度總分中扣6分。
(八)與生產經營相關的道路交通事故和火災事故,根據承擔事故責任的大小,比照傷亡事故或非傷亡事故扣分標準進行扣分。
(九)考核年度內設備故障指標完成情況未達到年初考核目標的,在年度總分中扣1~5分。
(十)考核年度內事故件數突破考核指標的,超出一件在年度總分中扣5分,再每超出一件翻倍扣分。
(十一)自檢每少一次,或自檢工作開展不認真、存在弄虛作假等情況,在季度總分中扣5分。
(十二)對于掛牌督辦的重大隱患,無客觀理由未在計劃期限內完成整改的,每條在年度總分中扣2分。
(十三)安全信息資料未按要求在規定時間內上報,每次在季度總分中扣1分。
以上(一)至(七)項和第(十)項,負主要責任的,按全部責任的50%扣分;負重要責任的,按全部責任的30%扣分;負次要責任的,按全部責任的20%扣分;負同等責任的,扣同等分值。
第十四條考核中重復發現、無故未整改的,在季度總分中按標準分值的二倍進行扣分。
第十五條年度內出現下列情況之一的取消年度評級資格:
(一)被省級及以上行政主管部門或神華、準能集團公司責令停產整頓兩次及以上的。
(二)瞞報、謊報、遲報、漏報重傷及以上傷亡事故或直接經濟損失超過100萬以上事故的。
(三)發生被省級及以上行政主管部門通報處罰的環境事件的。
第十六條季度及年度考核評分計算方式:
(一)季度考核:滿分為100分,季度考核得分=定期檢查考核得分+動態檢查考核得分-事故及相關指標扣分值。
(二)年度考核得分為全年四個季度考核得分的平均數-年度事故及相關指標扣分值。
第十七條體系達標分為四個等級,評級標準如下:
一級:考核年度內得分在90分及以上,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發生責任死亡事故、責任重傷事故。
(二)考核年度內,不發生一般C類及以上鐵路交通事故。
(三)安全生產周期1000天及以上。
二級:考核年度內得分在80分及以上至90分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發生責任重傷及以上事故。
(二)考核年度內,不發生一般C類及以上鐵路交通事故。
(三)安全生產周期500天及以上。
三級:考核年度內得分在70分及以上至80分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發生責任重傷及以上事故。
(二)考核年度內,不發生一般B類及以上鐵路交通事故。
四級:考核年度內得分在60分及以上至70分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發生責任重傷及以上事故。
(二)考核年度內,不發生一般B類及以上鐵路交通事故。
第四章?附則
第十八條本辦法由工務段安委會負責解釋。
第十九條本辦法自發布之日起施行,原《工務段生產本質安全體系運行管理與考核規定(試行)》(大準鐵工字〔2013〕15號)同時廢止。收銀制度
篇3:鐵路建設工程安全風險管理辦法
第一條為進一步加強鐵路建設工程安全風險管理,推進安全風險標準化管理,有效規避和控制安全風險,確保鐵路工程建設安全,依據國家和鐵道部有關規定,制定本辦法。
第二條鐵路建設工程安全風險管理范圍主要包括高風險隧道、大型基坑、高陡邊坡、特殊結構橋梁和地下工程,臨近既有線及既有線施工,涉及既有高速鐵路施工,地質災害及其他高風險工點。
第三條鐵路建設工程風險等級根據事故發生的概率和后果程度,參照鐵路隧道風險等級確定標準,分為低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個級別。
風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點,統稱高風險工點。
第四條鐵路建設應規避極高度風險,采取措施減少高度風險,通過風險識別、風險評價、風險控制等,降低和減少風險災害及風險損失。
第五條建設單位是建設項目的責任主體,應比照鐵路隧道風險管理要求,制訂高風險工點的風險管理實施辦法,建立風險管理體系,完善風險管理機制,落實參建單位和人員責任,按照階段管理目標和管理要求認真做好風險管理工作。
第六條勘察設計單位是風險防范的主要責任單位,應編制風險評估實施細則,在可行性研究階段進行風險識別,按照規避風險原則合理選擇方案,依據勘察資料、參照隧道風險管理的評估標準及評估程序,對無法規避的風險工點進行分析評估,提出風險等級建議。
第七條建設單位應組織專家對勘察設計單位提出的高風險工點及風險等級建議進行論證,確定高風險工點及風險等級。高度風險和極高度風險隧道的相關資料應及時報送鐵道部工管中心。
第八條勘察設計單位在初步設計階段,應對高風險工點的風險因素作進一步識別,須調整風險等級的應及時向建設單位提出建議;應按照確定的風險等級,系統制訂與之匹配的風險控制措施,因此產生的工程費用納入初步設計概算;在施工設計中要進一步完善風險控制措施,提出風險防范注意事項。
第九條建設單位應將高風險工點的風險控制措施納入施工圖審核的范圍,在組織施工圖審核時對風險控制措施進行檢查、優化和完善,并組織制訂風險管理方案。
第十條勘察設計單位須及時提交包括風險控制措施和風險防范注意事項的勘察設計文件,在設計技術交底的基礎上,做好風險控制措施和風險防范注意事項的交底工作。
第十一條建設單位須將風險管理方案、風險控制措施等納入指導性施工組織設計,并將風險管理責任、風險控制措施、風險控制費用等納入施工合同及監理合同。
第十二條施工單位是風險控制的實施主體,必須根據風險評估結果、地質條件、施工條件等,對承擔任務范圍內的高風險工點逐一進行分析,逐條細化風險控制措施,并編制風險管理實施細則。風險管理實施細則經監理單位審查、建設單位審定后,納入實施性施工組織設計。
第十三條風險管理實施細則應包括相關的安全管理制度、標準、規程等支持性文件,風險管理機構及職責劃分,人員安排、培訓,現場警示、標識規劃,設備器具及材料準備,現場設施布置,作業指導書清單,監控、監測及預警方案,應急預案及演練安排,過程及追溯性記錄文件格式和要求等。
第十四條施工單位須按照風險管理實施細則,明確項目部風險管理部門,配備專職安全風險管理人員,配置專用風險監測設備,對工程風險實施有效監測和管理。
第十五條施工單位須按照風險管理實施細則編制高風險工點專項施工方案,專項施工方案經施工單位技術負責人審定后報總監理工程師審查,高風險工點的專項施工方案報建設單位批準。施工單位按批準的專項施工方案組織實施,并派專職安全風險管理人員現場監督。
第十六條施工單位須按照批準的專項施工方案編制施工作業指導書和作業標準,組建專業作業隊和專業作業班組,配置相應機械設備,嚴格按專項施工方案組織實施。
第十七條施工單位須將有關風險控制措施、工作要求、工作標準,向作業隊進行詳細的技術交底,向施工作業班組、作業人員進行詳細說明,并全程監督作業人員嚴格按照作業指導書、作業標準施工。
第十八條施工單位須對參與高風險工點施工的人員進行針對性的崗前安全生產教育和風險防范培訓,未經教育培訓或培訓考核不合格的人員,不得上崗作業。
第十九條監理單位是風險防范及控制的檢查單位。監理單位應參加建設單位組織的風險識別和評價,對風險監測方案、專項施工方案、施工作業指導書、作業標準和專業架子隊組成及培訓教育的實施情況進行檢查,實施全過程監理。
第二十條對風險控制工作實施動態管理,已評估并有防范措施的工程風險發生變化的,建設單位須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究,確定風險等級,調整風險控制措施。
第二十一條對施工過程中揭示的未納入設計的重大潛在風險,建設單位須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究,確定風險等級,補充風險控制措施。
第二十二條極高度風險工點實行建設單位和施工單位項目部主要領導安全包保制度,高風險工點實行施工單位項目部負責人和項目部部門負責人跟班作業制度。
第二十三條鐵道部工管中心歸口隧道工程風險管理工作,對隧道工程實施階段的風險控制實施監督,建設單位須及時將隧道風險控制過程中的重大事項及處理建議方案報工管中心;工管中心應及時組織研究,確定風險防范技術方案。建設單位按確定的技術方案組織實施。
第二十四條鐵路建設工程搶險救援堅持以人為本、科學搶險的方針,遵循統一指揮、分級負責、快速反應、嚴防次生災害的原則,按照鐵道部風險救援的相關規定組織實施。
第二十五條鐵路參建單位應建立和完善工程安全風險管理體系,以標準化管理為手段,全面、有效地進行安全風險管理。風險管理納入建設單位考核、設計單位施工圖考核和施工、監理企業信用評價范圍。
第二十六條建設單位應將確定的高風險工點以及風險控制情況報鐵道部建設司備案。
第二十七條本辦法由鐵道部建設司負責解釋。
第二十八條本辦法自2010年10月1日起施行。