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內部檢查工作規定

2024-07-10 閱讀 9665

1.目的:通過規范內部檢查規定,使各項內部控制規定不斷改進、完善和嚴格執行,以提升監理項目部形象,形成良好的企業精神和內部控制文化。

2.意義:依據內部控制規定,檢查監理項目部的執行情況。促使內部控制規定在實際工作中得到有效執行。對項目部執行內部控制規定情況作出評價,提出整改建議和獎懲意見。發現內部控制中存在的重大問題,并提出對內部控制規定修改完善的意見。

確保監理項目部對內部控制規定執行情況符合國家有關法律法規和外部監管機構的要求。

確保檢查與評價工作的程序合規、方法合理、評價意見客觀、整改建議可行、獎懲意見恰當。

3.編制依據:

?吉林省吉能電力建設監理有限責任項目部《監理項目部內部檢查規定》

4.主要檢查內容

4.1對崗位人員職責履行、行為規范的檢查;

4.2工程監理項目部每兩個月對各自的管理過程逐項進行自查,并形成記錄;

4.3工程監理項目部每月對合同的履行情況進行自查,并形成檢查記錄。

4.4檢查的內容包括本工程監理合同、監理規劃、監理細則、管理規定、職責履行、監理行為、監理規范等;相關文件的簽署以及文件審查記錄;安全旁站、質量旁站以及安全質量巡視記錄、監理日志等檢查。

5.內部檢查風險預測

5.1由于檢查與評價工作流程設計不合理或控制不當,使內部控制規定不能不斷有效改進、完善和嚴格執行,影響監理項目部形象。

5.2項目部執行內部控制規定存在重大缺陷,與國家現行法律法規和上級要求相抵觸,檢查人員未及時提出更新或完善的改進意見或建議,導致被檢查的監理人員行為違規并受處罰,以致損害項目部利益或聲譽。

5.3項目部對檢查已確認的整改措施未予實施或建議未予采納,導致內部控制規定執行中存在的違規行為得不到及時有效的糾正。

5.4檢查人員工作能力不足,或職業操守較差,或未按規定工作程序和方法操作,導致檢查、評價結果與實際情況不符,整改建議或改善方案不切實際。

6.內部檢查流程步驟

6.1成立和確定檢查評價領導小組和工作組

6.2監理項目部成立內部控制檢查評價工作領導小組。組長由總監理工程師擔任,副組長由副總監擔任,成員由監理項目部主要負責人組成。

6.3檢評領導小組應當根據實際情況,確定或組建內部控制檢查評價工作組。

7.制定檢查評價工作計劃

檢評組每月月初根據本流程規定和檢評領導小組的要求,編制內部會計控制檢查評價工作計劃,具體明確定期抽查的時間,明確檢查人員的分工以及完成檢評工作的時間目標和要求。

工程監理項目部定期對《監理規劃》的實施情況進行自查,工程監理項目部自查一月一次。

8.實施檢查

8.1檢評組根據審定后的檢評工作計劃,確定內部控制檢查控制點。

8.2檢評組制定檢查方案,下發檢查通知書,組織開展內部控制檢查。

8.3自查并形成自查報告。

8.3.1監理人員應按檢評領導小組的要求,對與本部門職責相關的流程或控制點進行自查。

8.3.2檢評組現場調查內部控制。

8.3.3檢評組審閱各種文件,詢問被檢查監理人員,了解監理人員對相關業務流程內部控制規定的熟悉、本工程設計圖紙、施工作業指導書、施工工藝流程、質量標準掌握情況以及國家電網項目部、省電力項目部、監理項目部、業主項目部下發的最新文件學習了解情況等。

8.3.4檢查人員采用審閱證據和實地觀察等方法,對照業務流程步驟、控制點和監督檢查方法,抽取一定的有關本工程監理控制要點進行測試。

8.3.5檢查人員將測試情況(包括存在的問題和被檢查部門已有的改正措施)記錄于工作底稿,被檢查部門負責人或當事人在工作底稿上簽字確認。

8.3.6檢評組總體評價內部控制并形成內部審計報告。

8.3.7檢評組將檢查、評價結論告知被檢查人,并與其交換意見,被檢人對檢查、評價結論提出書面反饋意見并簽字確認,對存在的問題限期整改。

8.3.8檢評組將檢查中發現的內部控制缺陷和異常事項、改進建議及解決進展情況等形成內部審查報告。

8.3.9檢評領導小組依據內部審查報告,對該監理人員進行評估。

8.3.10監理項目部內部控制規定是否按照《監理規劃》建立健全和有效運行,是否存在缺陷。

8.3.11確定是否對監理項目部整改落實檢查建議的情況進行跟蹤檢查,并參考項目部業務部門開展檢查或抽查的情況,提出應予獎懲人員以及獎懲的初步意見,并記入本月的績效考核。

篇2:內部道路交通管理辦法

一、總則

(一)為了加強內部道路交通管理,維護正常的內部道路交通秩序,預防和減少交通事故,參照《中華人民共和國道路交通安全法》的規定,結合公司實際,特制定本辦法。

(二)凡屬公司內部的車輛駕駛人,摩托車駕駛人、行人、乘車人以及與內部道路交通活動有關的單位和個人,都適用本辦法。

(三)集團公司保衛部是集團公司道路交通安全管理的職能部門,對公司內部道路交通實施對口管理,麒麟焦化生產管理部、生產設備科在集團公司保衛部的領導下對違反內部道路交通管理的行為進行查處、上報。

(四)凡在公司內上崗的職工(承包方小工)其購買的機動車輛、摩托車必須到公司保衛部進行登記備案,并到公安交警部門辦理相關手續、證照齊全,方能在公司內行駛。

(五)公司各單位、部門要利用墻報、會議等多種形式,對職工進行道路交通安全的教育,提高職工的道路交通安全意識。

(六)公司各單位、部門有積極配合對內部道路交通秩序進行整治的義務。

二、行駛路線

(一)公司內部道路是指公司各廠生產區域內部的道路。

(二)公司內部道路限速為15公里/小時。

(三)各廠應對內部交通行駛路線作出規定,并完善標識。

(四)各種倒短車、工程車按倒短路線及正常工作路線行駛,嚴禁超出倒短路線及正常工作路線行駛。

(五)正常上下班且無交通工具的職工可取捷徑從其它生產區的正規道路上通行,嚴禁從其它生產崗位取捷徑通行。

(六)外單位到公司聯系業務的各種機動車和行人由生產安全科告知按第九條、第十一條執行。

(七)嚴禁任何機動車輛無故進入生產區和辦公區。

三、車輛管理

(一)各廠應在生產區內設置統一的停車場地,對進入各自生產區域的各種機動車輛統一停放管理,嚴禁亂停亂放。

(二)外來聯系業務的車輛必須主動到門衛登記,并按公司指定的地點停放。

(三)公司內部生產專用機動車輛不得駛離生產區域,因工作需要駛離生產區域的必須持生產安全科出據的書面證明方可出門。

四、罰則

(一)有下列行為之一的,可報告集團公司保衛部暫扣交通工具,并給予100~2000元的罰款:

1、在生產崗位交通標志明令禁止停車的地方隨意停放車輛的;

2、駕駛兩輪摩托車負載三人以上的;

3、超速行駛的;

4、酒后駕駛機動車輛的;

5、駕駛摩托車、駕駛員和乘車人未戴安全頭盔的;

6、將機動車輛交給無證的人駕駛的;

7、駕駛機動車輛上下班不按本辦法規定路線行駛的;

8、駕駛機動車輛證照不齊的。

(二)因違章行為造成交通事故的,由公安交警部門按交通事故程序處理。

五、附則

(一)本辦法與國家法律法規相抵觸時,以國家法律法規為準。

(二)各種機動車輛行駛必須遵循行人優先的原則。

(三)公安機關、公司保衛部、公司領導以及上級領導的車輛因工作需要在公司內部行駛,不受行駛路線及速度的限制。

(四)本辦法自發文之日起執行。

篇3:內部機動車輛安全使用管理制度

為加強內部機動車輛的管理,確保內部機動車輛的合法、安全使用,特制定本管理制度。

一、基本原則

內部機動車實行“誰使用、誰負責管理”的原則。內部機動車的管理指從選型、定購、入庫、辦證、使用、流轉、維護、保養等環節的管理。

1、內部機動車的使用調度由各廠負責。特殊情況必須服從公司生產管理部統一調度;

2、內部機動車證照統一由集團公司生產部管理協調辦理并發證管理;

3、各廠建立健全機動車輛管理臺帳,內容包括設備規格、型號、制造廠家、制造使用日期,設備的技術參數等內容;

4、內部機動車的技術資料收集齊全,統一歸檔,交集團公司檔案室負責管理;

5、內部機動車實行登記備案制度。使用前,必須到政府相關部門(公安車管部門、質量技術監督部門、農機管理部門)辦理齊全各種證照,方可登記備案;

6、嚴格按設備固定資產管理程序進行設備的終結管理(流轉報廢處理)。

二、車輛登記備案管理

(一)屬在曲靖市質量技術監督局特設科辦理廠內機動車號牌的,進行注冊登記時登記下列事項:

1、機動車所有人的姓名或單位名稱,身份證明號碼或單位代碼,住所的地址,郵政編碼和聯系電話;

2、機動車的類型、制造廠、品牌、型號、車輛識別代號(車輛號碼)、發動機號碼、車身顏色;

3、機動車的有關技術參數;

4、機動車的使用性質;

5、機動車獲得方式及銷售價格憑據;

6、注冊登記的日期。

(二)屬在公安車輛管理所辦理證照注冊登記的車輛按《中華人民共和國機動車登記辦法》辦理注冊登記。

(三)屬在農機管理部門辦理證照注冊登記的車輛,按農機管理部門的規定進行注冊登記。

(四)機動車所有人,其機動車輛必須在政府相關部門(質量技術監督部門、公安車管部門、農機管理部門)進行注冊登記取得合法的相關證照,交由集團公司生產管理部審查,符合要求的,生產管理部方可登記備案,并進行編制越鋼集團內部機動車號牌,發放越鋼集團內部機動車使用登記證。

三、車輛的使用規定

1、各廠內進行物料運輸的車輛,必須是取得政府相關部門批辦的合法手續并在集團公司生產管理部備案,編制了越鋼集團內部車號牌的車輛;

2、屬承包的內部機動車使用必須與車輛所有人簽訂專門的安全協議;

3、機動車的號牌必須與車輛一一對應,不許偽造、變更機動車登記證書、號牌、行車證、檢驗合格標志或使用其他車輛的機動車登記證書、號牌、行駛證、檢驗合格標志;

4、駕駛操作機動車的人員必須經專門培訓,取得駕駛證和內部機動車駕駛操作證后,方可駕駛、操作內部機動車;

5、駕駛、操作機動車輛嚴格按特種設備操作規程要求進行;

6、杜絕非本崗位及其他人員駕駛、使用、操作機動車輛;

7、機動車輛未經調度管理部門同意,一律不準進入越鋼生活區和擅自離開工作區域;

8、內部機動車只限于在廠內工作區域作業,不得上國家公路營運。若需外出搶險、救災及支勞等情況時,事先須向集團公司生產管理部匯報經批準同意方可組織實施。

四、車輛的維護、保養

機動車輛的日常維護及保養應認真做好以下環節的工作:

1、堅持檢修及潤滑工作缺席;

2、機動車輛的用油嚴格按使用說明書的要求選用;

3、參加維護、保養機動車輛的人員必須熟悉設備結構、性能,保證維護、保養質量;

4、提高維護、保養人員的技術水平,保證維護、保養的整體質量。

5、公司設備技術部必須制定詳細的機動車輛使用、維護保養、管理等制度。

五、車輛的定期檢驗

機動車必須按國家的相關規定到有資質的檢測部門進行定期檢驗,檢驗合格方可使用。年檢達不到國家規定標準的不得繼續使用。

集團公司生產管理部負責協調辦理屬質量技術監督部門登記管理的車輛的周檢;運輸公司負責協調辦理屬公安部門和農機管理部門登記管理的車輛的周檢。

六、違規責任

1、使用未取得合法手續,未經集團公司生產管理部審查備案和編制越鋼集團車序號牌的,對責任人罰款1000元,并責令停止使用。

2、使用屬承包的內部機動車的部門未與車輛所有人(產權歸屬越鋼集團公司的車輛)簽訂專門的安全協議的,對責任人罰款1000元,并責令完成補簽協議。

3、偽造、變造機動車登記證證書、號牌、行車證、檢驗合格標志或使用其他車輛的機動車登記證證書、號牌、行駛證、檢驗合格標志的,對使用人罰款1000元,對直接責任人罰款2000元,并責令及時消除違規做法。

4、無證駕駛操作機動車或非本崗位的其他人員駕駛操作機動車的,每發現一次對負責駕駛該機動車的專職駕駛人員罰款2000元,對無證駕駛或非本崗位的直接責任人罰款2000元。

5、駕駛、操作機動車輛不按特種設備操作規程要求進行,故意損壞設備,對直接責任人除賠償損失外,罰款2000元。

6、機動車未經調度管理部門同意,擅自進入越鋼生活區或離開工作區域的,每發現一次對直接責任人罰款500元。

7、機動車的所有人不服從調度部門調度或遇特殊情況不服從生產管理部統一調度的,對屬掛靠越鋼集團承擔內部運輸的,取消掛靠的資格,不許承擔越鋼集團的內部運輸業務;屬越鋼集團產權的,對直接負責管理使用單位的第一責任人罰款1000元,分管領導罰款800元。

8、對機動車不進行維護保養;不按國家的規定進行檢測檢驗或檢驗不合格,不具備安全條件的不許繼續使用,違者對使用單位第一責任人罰款500元,機動車所有人罰款1000元。

七、其它

本管理制度自下發文件時起執行。