江蘇省危化品企業安全標準化考評細則
江蘇省危險化學品企業安全生產標準化評審標準
A級要素B級
要素
標準化要求企業達標標準評審方法評審標準
否決項扣分項
1法律、法規和標
準（100分）
1.1法
律、法規
和標準
的識別
和獲取
（50分）
1.企業應建立識別和
獲取適用的安全生產
法律、法規、標準及其
他要求的管理制度，明
確責任部門，確定獲取
渠道、方式和時機，及
時識別和獲取，定期更
新。
1.建立識別和獲取適用的安全
生產法律法規、標準及政府其
他有關要求的管理制度；
2.明確責任部門、獲取渠道、
方式；
3.及時識別和獲取適用的安全
生產法律法規和標準及政府
其他有關要求；
4.形成法律法規、標準及政府
其他有關要求的清單和文本
數據庫，并定期更新。
查文件：
1.識別和獲取適用的安全
生產法律、法規、標準及
政府其他要求的制度；
2.適用的法律法規、標準及
政府其他要求的清單和文
本數據庫；
3.定期更新記錄。
未明確專門部
門定期識別和
獲取，扣50
分。（B級否決
項）
1.識別和獲取的法律、法規、
標準及政府其他要求，一項
不符合扣1分；
2.法律法規、標準及政府其
他要求未識別到條款，一項
扣1分；
3.未形成清單或文本數據
庫，扣5分；
4.未及時更新清單或文本數
據庫，扣5分。
2.企業應將適用的安
全生產法律、法規、標
準及其他要求及時傳
達給相關方。
采用適當的方式、方法，將適
用的安全生產法律、法規、標
準及其他要求及時傳達給相
關方。
查文件：
1.文件發放記錄；
2.培訓記錄、告知書、宣傳
材料。
詢問：
相關方是否接收到企業傳
達的相關信息。
未及時將適用的法律、法規、
標準及其他要求向相關方進
行傳達，一項不符合扣1分。
1.2法
律、法規
和標準
符合性
評價
（50分）
企業應每年至少1次
對適用的安全生產法
律、法規、標準及其他
要求的執行情況進行
符合性評價，消除違規
現象和行為。
1.每年至少1次對適用的安全
生產法律、法規、標準及其他
有關要求的執行情況進行符
合性評價；
2.對評價出的不符合項進行原
因分析，制定整改計劃和措施；
3.編制符合性評價報告。
查文件：
1.符合性評價報告、記錄；
2.不符合項整改記錄。
未進行符合性
評價，扣50
分。（B級否決
項）
1.未編制符合性評價報告，
扣5分；
2.未對所有適用的法律、法
規、標準及其他有關要求進
行評價，一項扣2分；
3.對評價出的不符合項未進
行原因分析的，一項扣2分；
1
未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一
項扣2分。
2機構和職責（100分）
2.1方
針目標
（20分）
1.企業應堅持“安全第
一，預防為主，綜合治
理”的安全生產方針。
主要負責人應依據國
家法律法規，結合企業
實際，組織制定文件化
的安全生產方針和目
標。安全生產方針和目
標應滿足：
(1)形成文件，并得到所
有從業人員的貫徹和
實施；
(2)符合或嚴于相關法
律法規的要求；
(3)與企業的職業安全
健康風險相適應；
(4)目標予以量化；
(5)公眾易于獲得。
1.主要負責人組織制定符合本
企業實際的、文件化的安全生
產方針；
2.主要負責人組織制定符合企
業實際的、文件化的年度安全
生產目標；
3.安全生產目標應滿足：
(1)形成文件，并得到所有從業
人員的貫徹和實施；
(2)符合或嚴于相關法律法規
的要求；
(3)與企業的職業安全健康風
險相適應；
(4)根據安全生產目標制定量
化的安全生產工作指標,量化
指標應包含人身傷害、責任事
故，以及隱患排查、“三違”查
處等內容；
(5)應以公眾易于獲得的方式
發布安全生產目標。
查文件：
安全生產方針，年度安全生
產目標。
詢問：
抽查從業人員是否知道本
企業安全生產方針和安全
生產目標。
現場檢查：
安全生產方針和安全生產
目標告知情況。
未制定安全生
產方針或年度
安全生產目
標，扣20分。
（B級否決
項）
1.缺一項扣2分；
2.安全生產目標不滿足標準
要求，一項不符合扣1分；
3.從業人員不了解安全生產
方針或安全生產目標，1人
次扣1分；
4.沒有制定安全生產工作指
標或指標未進行量化，扣2
分；
5.發布安全生產目標的方式
不符合公眾易于獲得的要
求，扣2分。
2.企業應簽訂各級組
織的安全目標責任書，
確定量化的年度安全
工作目標，并予以考
核。企業各級組織應制
定年度安全工作計劃，
以保證年度安全工作
目標的有效完成。
1.將企業年度安全目標分解到
各級組織（包括各個管理部門、
車間、班組），簽訂安全生產目
標責任書；
2.定期考核安全生產目標完成
情況；
3.企業及各級組織應制定切實
可行的年度安全生產工作計
查文件：
1.企業的年度安全生產目
標和安全生產工作計劃；
2.各級組織的安全生產目
標責任書；
3.各級組織年度安全生產
工作計劃；
4.安全生產目標責任書的
未簽訂各級組
織的安全目標
責任書，扣20
分。
（B級否決
項）。
1.每缺一個組織的安全生產
目標責任書，扣2分；
2.安全生產目標責任書內容
與本組織的安全生產職責不
符，扣1分；
3.企業未制定年度安全生產
工作計劃，扣4分；各級組
織未制定年度安全生產工作
2
劃。考核與獎懲記錄。
詢問：
1.主要負責人及各級組織
負責人是否了解各自安全
生產目標；
2.抽查從業人員是否了解
本組織的安全生產目標。計劃，缺一個組織扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產目標責任書內容不符，扣2分；
5.未落實安全生產目標考核
獎懲，扣2分；
6.有關人員不了解本組織的安全生產目標，1人次扣1
分。
2.2負責人（20分）
1.企業主要負責人是
本單位安全生產的第
一責任人,應全面負責
安全生產工作,落實安
全生產基礎和基層工
作。
1.明確企業主要負責人是安全
生產第一責任人；
2.主要負責人對本單位的危
險化學品安全管理工作全面
負責，落實安全生產基礎與
基層工作；
3.化工企業應按照規定頻次，
定期書面向當地安監部門報
告主要負責人安全生產履職
情況。
查文件：
1.安全生產責任制；
2.履職情況報告及安監部
門出具的回執。
詢問：
1.主要負責人的安全生產
職責；
2.對本單位的危險化學品
安全管理工作情況；
3.本單位安全生產基礎和
基層工作情況和做法。
1.未明確第一
責任人，或不
符合規定，扣
20分。
（B級否決
項）
2.未向安監部
門報送主要
負責人安全
生產履職情
況報告,扣20
分。
（B級否決
項）
1．主要負責人對本單位的危
險化學品安全管理工作情
況、對安全生產基礎管理工
作情況不清楚，扣5分；
2.三年內主要負責人履職情
況報告，未能提供或報告不
符合要求，1份扣5分。
2.企業主要負責人應
組織實施安全標準化，
建設企業安全文化。
1.主要負責人組織開展安全生
產標準化建設；
2.制定安全生產標準化實施方
案，明確實施時間、計劃、責
任部門和責任人；
3.制定安全文化建設計劃或
方案。
查文件：
1.查企業安全生產標準化
實施方案；
2.主要負責人組織和參與
安全生產標準化建設的記
錄；
3.安全文化建設計劃或方
1.安全生產標準化實施方案
內容，一項不符合扣2分；
2.無主要負責人組織或參與
安全生產標準化記錄，扣3
分；
3.未制定安全文化建設計劃
或方案，扣2分。
3
案。
二級企業應初步形成安全文
化體系。
查文件：
安全文化體系有關文件。
詢問：
主要負責人及有關人員對
安全文化內容掌握情況。
二級企業
未初步形成
安全文化體
系，扣100分。
（A級否決
項）
一級企業有效運行安全文化
體系。
查文件：
安全文化體系有關文件；
詢問：
主要負責人及有關人員對
安全文化內容掌握情況。
現場檢查:
現場檢查安全文化運行效
果。
一級企業未
有效運行安
全文化體系，
扣100分。
（A級否決
項）
3.企業主要負責人應做出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變為必需的資源支持。1.安全承諾的內容應明確、公
開、文件化；
2.主要負責人應確保安全生產
標準化所需的資金、人員、時
間、設備設施等資源。
查文件：
1.主要負責人安全承諾書；
2.資源配備文件及使用記
錄。
詢問：
1.主要負責人如何提供資
源支持；
2.從業人員是否知道主要
負責人的安全承諾。
現場檢查:
安全承諾告知情況。
1.主要負責人未做出安全承
諾，扣10分；
2.安全承諾未明確、公開、文
件化，一項不符合扣2分；
3.資源支持、配備不充分，一
項不符合扣2分；
4.從業人員不清楚主要負責
人的安全承諾，1人次扣1
分。
4.企業主要負責人應定期組織召開安全生產委員會或領導小組會議（以下簡稱安委
會）。主要負責人定期組織召開安
委會會議，或定期聽取安全
生產工作情況匯報，了解安
全生產狀況，解決安全生產
問題。
查文件：
1.查安委會會議記錄或紀
要；
2.安全生產工作匯報資料。
詢問：
1.主要負責人未定期召開安
委會會議或聽取匯報，扣10
分；
2.未形成會議記錄或紀要，扣
2分；
4
主要負責人聽取安全生產工作匯報的情況。3.安全生產問題未及時解決，
一項不符合扣2分。
1.落實領導干部帶班制度；
2.主要負責人要對領導干部
帶班負全責。
查文件：
1.領導干部帶班制度；
2.領導干部帶班記錄及考
核記錄。
詢問：
主要負責人等有關負責人
了解和執行帶班制度的情
況。
未實施領導
干部帶班，扣
20分。
（B級否決
項）
1.領導干部無故不參加帶班，
1人次扣2分；
2.帶班記錄一項不符合扣1
分；
3.未按規定進行領導帶班制
度執行情況考核，扣2分；
4.主要負責人不清楚領導干
部帶班情況，扣2分。
2.3職
責（30分）
1.企業應制定安委會
和管理部門的安全職
責。
制定安委會和各管理部門及基
層單位的安全職責。
查文件：
安全生產責任制文件及內
容。
詢問：
各管理部門及基層單位負
責人是否清楚本部門安全
職責。
1.缺少一個管理部門或基
層單位的安全職責，扣2
分；
2.安全生產責任制內容與部
門安全職責不符合，一項扣2
分；
3.主要負責人不清楚安委會
安全職責，扣10分；
4.有關人員不了解本部門安
全職責，1人次扣2分。
5.缺安委會安全職責,扣10
分。
2.企業應制定主要負
責人、各級管理人員和
從業人員的安全職責。
1.明確主要負責人安全職責，
對《安全生產法》規定的主要
負責人安全職責進行細化；
2.明確各級管理人員的安全職
責，做到“一崗一責”；
3.明確從業人員安全職責，做
到“一崗一責”。
查文件：
安全生產責任制。
詢問：
1.主要負責人是否了解《安
全生產法》規定的安全職責
和細化后的安全職責內容；
2．各級管理人員、從業人
員對各自職責是否清楚。
1.未建立安全
生產責任制，
扣100分。
（A級否決
項）
2.主要負責人
對其安全職
責不清楚，扣
1.安全職責與其所在崗位職
責不符合，一項扣2分；
2.其他人員對其安全職責不
清楚，1人次扣2分。
5
30分。（B級否決
項）
3.企業應建立安全生產責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現情況進行定期考核，予以
獎懲。1.建立安全生產責任制考核機
制；
2.對企業負責人、各級管理部
門、管理人員及從業人員安全
生產責任制進行定期考核，予
以獎懲。
查文件：
1.安全生產責任制考核制
度；
2.考核、獎懲決定文件，及
獎懲兌現情況。
現場檢查：
財務記錄、行政文件。
未建立安全
責任制考核
機制，扣30
分。
（B級否決
項）
未按考核制度對企業負責
人、各級管理部門和從業人
員的安全責任制進行定期考
核，予以獎懲，一項不符合
扣2分。
二級企業建立了健全的安全生
產責任制和安全生產規章制度
體系，并能夠持續改進。
查文件：
安全生產責任制和安全生
產規章制度文件。
不符合，扣
100分。
（A級否決
項）
2.4組織機構（20分）1.企業應設置安委會，
設置安全生產管理部
門或配備專職安全生
產管理人員，并按規定
配備注冊安全工程師。
1.設置安委會；
2.設置安全管理機構或配備專
職安全管理人員。安全生產管
理機構要具備相對獨立職能。
專職安全生產管理人員應不少
于企業員工總數的2%（不足
50人的企業至少配備1人），
要具備化工或安全管理相關專
業中專以上學歷，有從事化工
生產相關工作2年以上經歷；
3.按規定配備注冊安全工程
師，且至少有一名具有3年化
工安全生產經歷；或委托安全
生產中介機構選派注冊安全工
程師提供安全生產管理服務。
查文件：
1.安委會、安全生產管理部
門或專職安全管理人員配
備文件。
2.注冊安全工程師配備或
委托文件。
3.安全生產管理人員的學
歷、工作經歷。
4.與提供安全生產管理服
務的中介機構簽訂的協議
(合同)。
未設置安委
會、安全生產
管理部門或
配備專職安
全管理人員，
扣100分。
（A級否決
項）
1.專職安全管理人員配備不
符合要求，一項扣2分；
2.未按規定配備注冊安全工
程師，或未按規定委托中介
機構，扣2分；
3.注冊安全工程師不具有化
工安全生產經歷，扣1分。
2.企業應根據生產經1.根據生產經營規模設置相應查文件：1.機構設置與企業生產經營
6
營規模大小，設置相應的管理部門。
管理部門；
2.生產、儲存劇毒化學品、易
制毒化學品的單位，應當設置
治安保衛機構,配備專職治安
保衛人員。
1.管理部門設置文件；
2.治安保衛部門設置及專
職治安保衛人員配置文件。
規模不符，扣2分；
2.未設置治安保衛機構或配
備專職治安保衛人員，一項
扣1分。
3.企業應建立、健全從安委會到基層班組的安全生產管理網絡。建立從安全生產委員會到管
理部門、車間、基層班組的
安全生產管理網絡，各級機
構要配備負責安全生產的人
員。
查文件：
1.建立安全生產委員會、管
理部門、車間、基層班組
的安全生產管理網絡的文
件。
詢問：
有關人員是否了解安全生
產管理網絡構成。
1.未建立安全生產管理網絡，
扣2分。
2.安全生產管理網絡中每缺
1個單位或1個單位未明確
安全管理人員，一項扣2分；
3.有關人員不清楚安全生產
管理網絡構成，1人次扣1
分。
2.5安全生產投入（10分）1.企業應依據國家、當
地政府的有關安全生
產費用提取規定，自行
提取安全生產費用，專
項用于安全生產。
根據國家及當地政府規定，建
立和落實安全生產費用管理制
度，確保安全生產需要。
查文件：
安全生產費用管理制度。
未按有關規
定投入安全
生產費用，扣
10分。（B級
否決項）
安全生產費用管理制度內容
不符合有關規定，一項扣1
分。
2.企業應按照規定的
安全生產費用使用范
圍，合理使用安全生產
費用，建立安全生產費
用臺賬。
1.按照國家及地方規定合理使
用安全生產費用；
2.建立安全生產費用臺帳，載
明安全生產費用使用情況。
查文件：
1.安全生產費用管理制度；
2.安全生產費用臺帳。
詢問：
安全生產費用管理部門對
安全生產費用使用情況。
現場檢查：
安全生產費用使用情況與
臺帳記錄是否符合。
1.未規定安全生產費用使用
范圍，扣5分；
2.未建立安全生產費用臺帳，
扣2分；
3.安全生產費用臺帳內容與
規定要求不符，一項扣1分；
4.安全生產費用使用情況與
臺帳記錄不符，一項扣1分。
3.企業應依法參加工
傷保險或安全責任險，
為從業人員繳納保險
費。
依法參加工傷保險，為全體從
業人員繳納保險費。
查文件：
企業為從業人員交納保險
憑證。
未參加工傷社會保險，扣5
分；每漏繳工傷保險費1人
次扣1分。
按規定繳存安全風險抵押金，查文件：未足額繳存安全風險抵押金
7
或參加包括雇主責任險和公眾責任險在內的安全生產責任保險，投保的賠償限額標準不低于每人30萬元和每次事故100
萬元。繳存風險抵押金或投保安
全責任保險的相關憑證。
或未按規定參加安全生產責
任險，扣5分。
3風險管理（100
分）
3.1范
圍與評
價方法
（10分）
1.企業應組織制定風
險評價管理制度，明確
風險評價的目的、范圍
和準則。
1.制定風險評價管理制度，并
明確風險評價的目的、范圍、
頻次、準則及工作程序；
2.明確各部門及有關人員在開
展風險評價過程中的職責和任
務。
查文件：
風險評價管理制度，各部門
和有關人員的職責與任務。
詢問：
1.企業負責人組織開展風
險評價工作的情況；
2.從業人員是否了解風險
評價制度的有關內容。
1.未制定風險評價管理制度，
或未明確風險評價的目的、
頻次、準則及工作程序，一
項不符合扣1分；
2.未明確各部門及有關人員
的職責和任務，一項不符合
扣1分；
3.企業負責人沒有組織開展
風險評價工作，或不了解風
險評價工作情況，一項不符
合扣2分；
4.從業人員不了解風險評價
制度內容，1人次扣1分。
2.企業風險評價的范
圍應包括:
(1)規劃、設計和建設、
投產、運行等階段；
(2)常規和非常規活動；
(3)事故及潛在的緊急
情況；
(4)所有進入作業場所
人員的活動；
(5)原材料、產品的運輸
和使用過程；
(6)作業場所的設施設
備、車輛、安全防護用
風險評價范圍滿足標準要求。查文件：
1.風險評價記錄；
2.風險評價管理制度。
風險評價范圍不符合標準要
求，一項扣1分。
8
品；
(7)丟棄、廢棄、拆除與
處置；
(8)企業周圍環境；
(9)氣候、地震及其他自
然災害等。
3.企業可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：
(1)工作危害分析
（JHA）；
(2)安全檢查表分析
（SCL）；
(3)預危險性分析
（PHA）；
(4)危險與可操作性分
析（HAZOP）；(5)失效模式與影響分
析（FMEA）；
(6)故障樹分析（FTA）；
(7)事件樹分析（ETA）；
(8)作業條件危險性分析（LEC）等方法。1.可選用JHA法對作業活動、
SCL法對設備設施（安全生產
條件）進行危險、有害因素識
別和風險評價；
2.可選用HAZOP法對危險性
工藝進行危險、有害因素識別
和風險評價；
3.選用其他方法對相關方面進
行危險、有害因素識別和風險
評價。
查文件：
1.風險管理制度；
2.風險評價記錄；
3.選用的風險評價方法。
詢問：
有關人員對風險評價方法
的掌握和運用情況。
1.未規定選用何種風險評價
方法，扣2分；
2.有關人員不清楚或未掌握
選定的風險評價方法，1人次
扣1分。
4.企業應依據以下內容制定風險評價準則：(1)有關安全生產法律、
法規；
(2)設計規范、技術標
準；
(3)企業的安全管理標
準、技術標準；1.根據企業的實際情況制定風
險評價準則；
2.評價準則應符合有關標準規
范規定；
3.評價準則應包括事件發生可
能性、嚴重性的取值標準以及
風險等級的評定標準。
查文件：
風險管理制度、風險評價準
則和相關取值標準的內
容。
1.未根據實際制定風險評價
準則，扣2分；
2.風險評價準則不符合標準
規定，一項扣1分。
3.風險評價涉及的事件發生
可能性、嚴重性的取值標準
不明確，或風險等級評定標
9
(4)企業的安全生產方
針和目標等。
準不明確，一項扣2分。
3.2
風險評
價（10分）
1.企業應依據風險評
價準則，選定合適的評
價方法，定期和及時對
作業活動和設備設施
進行危險、有害因素識
別和風險評價。企業在
進行風險評價時，應從
影響人、財產和環境等
三個方面的可能性和
嚴重程度分析。
1.建立作業活動清單和設備、
設施清單；
2.根據規定的頻次（每月至少
一次）和時機，開展危險、有
害因素辨識、風險評價；
3.從影響人、財產和環境等三
個方面的可能性和嚴重性進行
評價。
查文件：
1.作業活動清單、設備、設
施清單；
2.風險評價記錄；
3.風險評價報告。
現場檢查：
從業人員參與風險評價活
動的情況。
未按規定的
頻次和時機
開展風險評
價，扣10分。
（B級否決
項）
1.未建立作業活動清單、設備
設施清單，每一項不符合扣1
分；
2.危險、有害因素識別、評價
不全面或不正確，一項扣1
分。
2.企業各級管理人員
應參與風險評價工作，
鼓勵從業人員積極參
與風險評價和風險控
制。
1.廠級評價組織應有企業負責
人參加；
2.車間級評價組織應有車間負
責人參加；
3.所有從業人員應參與風險評
價和風險控制。
查文件：
1.各級機構組織開展風險
評價的有關文件；
2.風險分析記錄、風險評價
報告；
3.風險評價有關會議記錄
或紀要。
詢問：
有關企業負責人及從業人
員是否參與風險評價工作。
1.沒有組織開展風險評價的
文件，一項扣2分；
2.各級管理人員及從業人員
未參與風險評價工作，1人次
扣1分。
3.3
風險控
制（15分）
1.企業應根據風險評
價結果及經營運行情
況等，確定不可接受的
風險，制定并落實控制
措施，將風險尤其是重
大風險控制在可以接
受的程度。企業在選擇
風險控制措施時：
1）應考慮：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
1.根據風險評價的結果，建立
重大風險清單；
2.結合實際情況，確定優先順
序，制定措施消減風險，將風
險控制在可以接受的程度；
3.風險控制措施符合標準要
求。
查文件：
1.重大風險清單；
2.風險控制措施；
3.風險評價記錄，風險評價
報告。
現場檢查：
重大風險控制措施現場落
實情況。
未將重大風
險降到可以
接受的程度，
扣15分。
（B級否決
項）
1.未建立重大風險清單，扣1
分；
2.風險控制措施缺乏針對性、
可操作性和可靠性，一項扣1
分。
10
2）應包括：
⑴工程技術措施；
⑵管理措施；
⑶培訓教育措施；
⑷個體防護措施。
2.企業應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。1.制定風險管理培訓計劃；
2.按計劃開展宣傳、培訓。
查文件：
1.風險管理培訓教育計劃；
2.風險管理培訓教育記錄。
詢問：
從業人員是否知道本崗位
的危險、有害因素及應采取
的控制措施。
1.沒有風險管理培訓教育計
劃，或培訓教育記錄缺少風
險評價內容，一項扣2分；
2.從業人員不了解本崗位風
險及其控制措施，1人次扣2
分。
3.4
隱患排查與治
理（20分）
1.企業應對風險評價
出的隱患項目,下達隱
患治理通知，限期治
理，做到定治理措施、
定負責人、定資金來
源、定治理期限。企業
應建立隱患治理臺賬。
1.建立隱患治理臺賬；
2.對查出的每個隱患都下達隱
患治理通知，明確責任人、治
理時限；
3.重大隱患項目做到整改措
施、責任、資金、時限和預案“五
到位”；
4.按期完成隱患治理。
查文件：
1.隱患治理制度；
2.隱患治理臺賬；
3.隱患治理記錄；
4.重大隱患治理工作“五到
位”落實情況。
1.未建立隱患治理臺賬扣5
分；
2.未向相關部門下達隱患治
理通知,一項扣2分；
3.通知內容不符合要求，一項
扣1分；
4.重大隱患項目未做到“五到
位”，一項扣1分；
5.隱患項目未按期治理，一項
扣5分。
2.企業應對確定的重
大隱患項目建立檔案，
檔案內容應包括：
(1)評價報告與技術結
論；
(2)評審意見；
(3)隱患治理方案，包括
資金概預算情況等；
(4)治理時間表和責任
建立重大隱患項目檔案，包括
隱患名稱、標準要求內容及“五
到位”等內容。
查文件：
重大隱患項目檔案。
1.未建立重大隱患項目檔案，
扣5分；
2.檔案內容不全，缺一項扣2
分。
11
人；
(5)竣工驗收報告；
(6)備案文件。
3.企業無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業直接主管部門和當地政府報告外，應采取有效防范措施。1.暫時無力解決的重大事故隱
患，應制定并落實有效的防范
措施；
2.書面向主管部門和當地政
府、安全監管部門報告，報告
要說明無力解決的原因和采取
的防范措施。
查文件：
1.重大事故隱患的防范措
施；
2.書面報告。
未書面向主
管部門和當
地政府、安全
監管部門報
告扣20分。
（B級否決
項）
未采取有效防范措施，扣5
分。
4.企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或
停產。1.不具備整改條件的重大事故
隱患，必須采取防范措施；
2.納入隱患整改計劃，限期解
決或停產；
3.書面向主管部門和當地政
府、安全監管部門報告，報告
要說明不具備整改條件的原
因、整改計劃和防范措施等。
查文件：
1.重大事故隱患的防范措
施；
2.隱患整改計劃。
1．不具備整
改條件的重
大事故隱患，
未采取防范
措施，或未納
入計劃，或未
限期解決或
停產，一項不
符合扣20分。
（B級否決
項）
2．未書面向
主管部門和
當地政府、安
全監管部門
報告扣20分。
（B級否決
項）
二級企業符合本要素要求，不
得失分，不存在重大隱患。
查文件：
本要素涉及的文件。
現場檢查：
現場檢查是否存在重大隱
患。
二級企業本
要素若失分，
或存在重大
隱患，扣100
分。
12
（A級否決
項）
一級企業建立安全生產預警預
報體系。
查文件：
安全生產預警預報體系有
關文件。
現場檢查：
現場檢查體系運行情況。
一級企業未
建立安全預
警預報體系，
扣100分。
（A級否決
項）
3.5重大危險
源（20分）
1.企業應按照
GB18218辨識并確定
重大危險源，建立重大
危險源檔案。
1.按照GB18218辨識并確定重
大危險源；
2.建立重大危險源檔案，包括：
辨識、分級記錄；重大危險源
基本特征表；區域位置圖、平
面布置圖、工藝流程圖和主要
設備一覽表；重大危險源安全
管理制度及安全操作規程；安
全監測監控系統、措施說明；
事故應急預案；安全評價報告
或安全評估報告。
查文件：
1.重大危險源管理制度的
建立和執行情況；
2．安全評價報告或安全評
估報告；
3.重大危險源檔案。
未建立重大
危險源管理
制度，或未辨
識、確定重大
危險源，扣
100分。
（A級否決
項）
1.每遺漏一處扣5分；
2.未建立重大危險源檔案，扣
5分；
3.檔案內容，每遺漏一項或一
項不符合扣1分。
2.企業應按照有關規
定對重大危險源設置
安全監控報警系統。
根據危險化學品種類、數量、
生產工藝（方式）或者相關設
備、設施等實際情況，對重大
危險源設置必要的安全監控系
統：
(1)重大危險源涉及的溫度、壓
力、液位等重要參數有遠傳和
連續記錄，可燃氣體和有毒有
害氣體設置泄漏檢測報警裝
置；
(3)重大危險源中的毒性氣體、
劇毒液體和易燃氣體等重點設
查文件：
安全監控報警設施臺賬。
現場檢查：
1.重大危險源安全監控報
警系統，重要參數遠傳和連
續記錄、視頻監控系統等；
2.毒性氣體、劇毒液體和易
燃氣體等重點設施緊急切
斷裝置；
3.毒性氣體泄漏物緊急處
置裝置及安全儀表系統
1.未按有關規定設置安全檢
測報警系統，1項不符合扣2
分；安全檢測監控報警系統
不符合國家標準或行業標
準，1項不符合扣2分；
2.重要參數沒有遠傳和連續
記錄，扣2分；
3.毒性氣體、劇毒液體和易燃
氣體等重點設施未設置緊急
切斷裝置扣2分；
4.毒性氣體未設置泄漏物緊
急處置裝置及獨立的安全儀
13
施，設置緊急切斷裝置；(4)毒性氣體的設施，設置泄漏物緊急處置裝置，配備獨立的安全儀表系統（SIS）；(5)重大危險源中儲存劇毒物質場所或者設施，設置視頻監
控系統。表系統，1項不符合扣2分；
5.儲存劇毒物質的場所、設施，未設置視頻監控系統，
扣2分。
3.企業應按照國家有關規定，定期對重大危險源進行安全評估。1.建立、明確定期評估的時限
和要求等；
2.定期對重大危險源進行安全
評估。
查文件：
1.重大危險源定期評估制；
2.定期安全評估報告。
1.未建立重大危險源定期評
估制度或要求，扣10分；
2．未按要求定期評估，扣10
分；
3.無重大危險源安全評估報
告，扣2分。
4.企業應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。1.定期檢查、維護重大危險源
的設備、設施，包括檢測儀表、
附屬設備及配件；
2.按國家有關規定進行定期檢
測、檢驗，取得檢驗合格證。
查文件：
1.重大危險源的設備、設施
定期檢查記錄；
2.設備、設施的檢驗報告或
檢驗合格證。
現場檢查：重大危險源的
設備、設施的完整性和有效
性。
重大危險源
有重大事故
隱患，且未采
取安全防范
措施的，扣
100分。
（A級否決
項）
1.未定期檢查、維護，扣2
分；
2.未定期檢驗，1臺次扣2分；
檢驗不合格仍在使用，扣2
分；
3.無檢驗報告或檢驗合格證，
1份扣2分。
4.設備、設施完整性或有效性
一處不符合，扣2分。
5.企業應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。1.按要求編制重大危險源應急
救援預案；
2.根據重大危險源的危險特性
配備必要的救援器材、裝備；
3.涉及吸入性有毒、有害氣體
的重大危險源，應配備便攜式
濃度檢測設備、空氣呼吸器、
化學防護服、堵漏器材等；
4.涉及劇毒氣體的重大危險
查文件：
1.重大危險源應急救援預
案；
2.重大危險源應急預案演
練記錄；
3.應急救援器材臺賬。
詢問：
抽查有關人員對應急救援
預案的掌握情況、對應急援
1.沒有重大危險源應急救援
預案，扣2分；
2.救援器材裝備不符合要求，
一項扣2分；
3.從業人員對應急救援預案
不清楚，1人次扣2分。
14
源，應配備兩套以上氣密性化
學防護服；
5.重大危險源應急救援預案演
練按規定頻次進行。救器材、裝備使用情況。
現場檢查：
應急救援器材、裝備的現場
狀況。
6.企業應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和有關部門備案。重大危險源及相關安全措施、
應急措施形成報告，報所在地
縣級人民政府安全生產監管
部門和有關部門備案。
查文件：
備案資料。
未備案或備案內容不符合要
求，一項扣2分。
7.企業重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規定。不符合國家標準或規定的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進
行整改。1.危險化學品的生產裝置和儲
存危險化學品數量構成重大危
險源的儲存設施的防護距離應
滿足國家規定要求；
2.防護距離不符合國家規定要
求的，應采取切實可行的防范
措施，并在規定期限內進行整
改。
查文件：
1.重大危險源安全評估報
告；
2.重大危險源防護距離存
在問題的整改計劃、措施，
包括防范措施。
現場檢查：
1.重大危險源現場測量距
離；
2.重大危險源防范措施的
落實情況。
防護距離不
符合規定要
求，且無防范
措施，一處扣
20分。
（B級否決
項）
1.整改計劃、措施不符合要
求，一項扣2分；
2.未按期整改或防范措施不
落實，一項扣4分。
二級企業應符合本要素要求，
不得失分。
按照以上評審方法。若失分，扣
100分。
（A級否決
項）
3.6
變更（10分）
1.企業應嚴格執行變
更管理制度，履行下列
變更程序：
（1)變更申請：按要
求填寫變更申請表，由
專人進行管理；
嚴格履行以下變更程序及要
求：
（1)變更申請：按要求填寫變
更申請表，由專人進行管理；
（2)變更審批：變更申請表應
逐級上報主管部門，并按管理
查文件：
1.變更管理制度；
2.變更管理記錄。
現場檢查：
查看變更實施現場。
1.未按程序實施變更，一項扣
5分；
2.履行變更程序過程，一項不
符合扣2分；
3.變更實施現場一項不符合，
扣2分。
15
（2)變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范
圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關
人員。
權限報主管領導審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和
期限；
（4)變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部
門和有關人員。
2.企業應對變更過程產生的風險進行分析
和控制。1.對每項變更過程產生的風險
都進行分析，制定控制措施；
2.變更實施過程中，認真落實
風險控制措施。
查文件：
1.變更的風險分析記錄；
2.變更風險的控制措施；
3.變更實施驗收報告。
對變更過程的風險未進行分
析或控制措施不落實，一項
不符合扣2分。
3.7風險信息更
新（10分）
1.企業應適時組織風
險評價工作，識別與生
產經營活動有關的危
險、有害因素和隱患。
非常規活動及危險性作業實施
前，應識別危險、有害因素，
排查隱患。
查文件：
1.風險評價記錄或報告；
2.作業許可證。
未按規定進行危險、有害因
素識別，一項扣2分；識別
不充分，一項不符合扣1分。
2.企業應定期評審或
檢查風險評價結果和
風險控制效果。
每年評審或檢查風險評價結果
和風險控制效果。
查文件：
年度評審或檢查報告，或者
評審記錄。
未定期對風險評價結果和風
險控制效果進行評審或檢
查，扣2分。
3.企業應在下列情形
發生時及時進行風險
評價：
在標準規定情形發生時，應及
時進行風險評價。
查文件：
風險評價報告、記錄。
未及時進行風險評價，一項
不符合扣2分。
16
(1)新的或變更的法律法規或其他要求；
(2)操作條件變化或工
藝改變；
(3)技術改造項目；
(4)有對事件、事故或其他信息的新認識；
(5)組織機構發生大的
調整。
3.8供應商（5分）
企業應嚴格執行供應
商管理制度，對供應商
資格預審、選用和續用
等過程進行管理，并定
期識別與采購有關的
風險。
1.建立供應商名錄、檔案（包
括資格預審、業績評價等資
料）；
2.對供應商資格預審、選用、
續用進行管理；
3.定期識別與采購有關的風
險。
查文件：
1.供應商管理制度；
2.合格供應商名錄、檔案；
3.供應商選用、續用、評價
記錄；
4.與采購有關的風險信息。
1.未建立合格供應商名錄、檔
案，一項扣2分；
2.未對供應商進行規范管理，
一項不符合扣1分；
3.未定期識別與采購有關的
風險，1次扣2分。
4管理制
度（100分）4.1安全
生產規
章制度
（40分）
1.企業應制定健全的
安全生產規章制度，至
少包括下列內容：
(1)安全生產職責；
(2)識別和獲取適用的
安全生產法律法規、標
準及其他要求；
(3)安全生產會議管理；
(4)安全生產費用；
(5)安全生產獎懲管理；
(6)管理制度評審和修
訂；
(7)安全培訓教育；
(8)特種作業人員管理；
(9)管理部門、基層班組
1.通過識別和評估，將適用于
本企業的有關法律法規和有關
標準規定轉化為企業安全生產
規章制度或安全操作規程的具
體內容，并嚴格落實；
2.安全生產規章制度內容應符
合標準要求；
3.明確責任部門、職責、工作
要求；
4.安全生產規章制度應具有可
操作性；
5.除制定《通用規范》要求的
規章制度以外，還應制定包括
以下內容的規章制度：工藝管
理、開停車管理、設備管理、
查文件：
1.適用的法律法規和標準、
規章制度和安全操作規程
清單。
2.企業安全生產規章制度
簽發文件。
詢問：
有關人員對法律、法規和標
準規范的了解、掌握情況。
現場檢查：
法律、法規和標準的遵守情
況。
1.未制定動火
作業管理制
度或進入受
限空間管理
制度，扣100
分。
（A級否決
項）
2.未制定以下
規章制度之
一，扣40分。
（B級否決
項）
變更管理、風
險管理、隱患
1.未將法律法規的有關規定
和標準的有關要求轉化為企
業安全生產規章制度或安全
操作規程的具體內容，一項
不符合扣2分；
2.責任部門、職責、工作要求、
可操作性等內容，一項不符
合扣1分；
3.缺少相關內容的管理制度，
一項扣2分；
4.有關人員不清楚法律、法規
和標準規范的相關要求，1
人次扣2分；
5.現場發現有未執行和落實
法律法規和標準，或企業安
17
安全活動管理；
(10)風險評價；
(11)隱患排查治理；
(12)重大危險源管理；
(13)變更管理；
(14)事故管理；
(15)防火、防爆管理，
包括禁煙管理；
(16)消防管理；
(17)倉庫、罐區安全管
理；
(18)關鍵裝置、重點部
位安全管理；(19)生產設施管理，包括安全設施、特種設備
等；
(20)監視和測量設備管
理；
(21)安全作業管理，包括動火作業、進入受限空間作業、臨時用電作業、高處作業、起重吊裝作業、破土作業、斷路作業、設備檢維修作業、高溫作業、抽堵盲板作業管理等；(22)危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、
裝卸等；(23)檢維修管理；建（構）筑物管理、電氣管理、
公用工程管理、易制毒管理、
危險化學品輸送管道定期巡線
制度、領導干部帶班、廠區交
通安全、文件、檔案管理制度
等。
6.企業主要負責人應組織審定
并簽發安全生產規章制度。
排查治理、臨
時用電作業、
高處作業、起
重吊裝作業、
破土作業、斷
路作業、設備
檢維修作業、
抽堵盲板作
業管理制度
及文件檔案
管理制度。
全生產管理制度或操作規程
的現象，按相關要素評審標
準扣分，沒有評審標準的，
一項不符合扣2分；
6.企業安全生產規章制度未
按規定審定或簽發，一項扣5
分。
18
(24)生產設施拆除和報
廢管理；
(25)承包商管理；
(26)供應商管理；
(27)職業衛生管理，包括防塵、防毒管理；
(28)勞動防護用品（具）
和保健品管理；(29)作業場所職業危害
因素檢測管理；
(30)應急救援管理；
(31)安全檢查管理；
(32)自評。
2.企業應將安全生產規章制度發放到有關的工作崗位。將安全生產規章制度發放到有
關的工作崗位。
查文件：
文件發放記錄。
現場檢查：
崗位是否有有效的規章制
度。
一項不符合扣2分。
4.2操作規程（40分）
1.企業應根據生產工
藝、技術、設備設施特
點和原材料、輔助材
料、產品的危險性，編
制操作規程,并發放到
相關崗位。
1.以危險、有害因素分析為依
據，編制崗位操作規程；
2.發放到相關崗位；
3.企業主要負責人或其指定的
技術負責人審定并簽發操作規
程。
查文件：
1.崗位操作規程；
2.文件發放記錄。
3.操作規程簽發文件。
現場檢查：
抽查崗位是否有有效的崗
位操作規程。
有崗位未編
制操作規程，
或崗位無法
提供操作規
程，扣40分。
（B級否決
項）
1.操作規程內容一項不符合
扣1分。
2.安全操作規程未按規定審
定或簽發，一項扣5分。
2.企業應在新工藝、新
技術、新裝置、新產品
投產或投用前，組織編
制新的操作規程。
新工藝、新技術、新裝置、新
產品投產或投用前，應組織編
制新的操作規程。
查文件：
新項目的操作規程。
投產或投用
前未編制操
作規程，扣40
分。
（B級否決
項）
4.3修訂1.企業應明確評審和1.規定安全生產規章制度和操查文件：1.未規定評審和修訂時機和
19
（20分）修訂安全生產規章制
度和操作規程的時機
和頻次，定期進行評審
和修訂，確保其有效性
和適用性。在發生以下
情況時，應及時對相關
的規章制度或操作規
程進行評審、修訂：
(1)當國家安全生產法
律、法規、規程、標準
廢止、修訂或新頒布
時；
(2)當企業歸屬、體制、
規模發生重大變化時；
(3)當生產設施新建、擴
建、改建時；
(4)當工藝、技術路線和
裝置設備發生變更時；
(5)當上級安全監督部
門提出相關整改意見
時；
(6)當安全檢查、風險評
價過程中發現涉及到
規章制度層面的問題
時；
(7)當分析重大事故和
重復事故原因，發現制
度性因素時；
(8)其他相關事項。作規程評審、修訂的時機和頻
次；
2.安全生產規章制度、安全操
作規程至少每3年評審和修訂
一次；
3.按規定進行評審和修訂；
4.在發生有關情況時，應及時
評審、修訂相關的規章制度或
操作規程。
1.管理制度評審和修訂制
度；
2.安全生產規章制度、操作
規程；
3.評審和修訂記錄。
頻次，或規定的內容不符合
要求，扣3分；
2.未按規定評審和修訂扣3
分，漏評審一項制度扣1分。
2.企業應組織相關管理人員、技術人員、操1.組織相關管理人員、技術人
員、操作人員和工會代表參加
查文件：
1.評審、修訂記錄；
1.相關人員未參加評審和修
訂，一項不符合扣2分；
20
作人員和工會代表參加安全生產規章制度和操作規程評審和修訂，注明生效日期。
安全生產規章制度和操作規
程評審和修訂；
2.修訂的安全生產規章制度和
操作規程應注明生效日期。
2.安全生產規章制度和操
作規程；
3.發布修訂的安全生產規
章制度或操作規程的文件。
2.修訂后，未注明生效日期，
扣1分。
3.企業應保證使用最新有效版本的安全生產規章制度和操作規
程。企業現行安全生產規章制度和
操作規程是最新有效的版本。
查文件：
發布最新版本安全生產規
章制度或操作規程的文件
發放記錄。
現場檢查：
部門、崗位使用的安全生產
規章制度和操作規程是否
是最新、有效版本。
相關崗位使用失效（或已被
修訂）的安全生產規章制度
和操作規程，一個崗位扣5
分。
5培訓教
育（100分）5.1培訓
教育管
理
（20分）
1.企業應嚴格執行安
全培訓教育制度，依據
國家、地方及行業規定
和崗位需要，制定適宜
的安全培訓教育目標
和要求。根據不斷變化
的實際情況和培訓目
標，定期識別安全培訓
教育需求，制定并實施
安全培訓教育計劃。
1.制定全員安全培訓、教育目
標和要求；
2.定期識別安全培訓、教育需
求；
3.制定安全培訓、教育計劃并
實施。
查文件：
1.安全培訓、教育制度；
2.安全培訓、教育需求記
錄；
3.安全培訓教育計劃；
4.安全培訓、教育記錄。
詢問：
抽查有關人員參加培訓情
況。
1.未制定全員安全培訓、教育
目標和要求，扣1分；
2.未定期識別培訓、教育需
求,扣2分；
3.未根據培訓需求制定培訓
計劃，扣2分；
4.未按照計劃要求實施培訓，
1次不符合扣1分。
2.企業應組織培訓教
育，保證安全培訓教育
所需人員、資金和設
施。
提供培訓、教育所需的人員、
資金和設施。
查文件：
1.安全生產費用臺賬或資
金計劃；
2.培訓教育計劃和記錄。
1.無資金計劃或資金不落實，
扣1分；
2.培訓教師不落實或不滿足
要求，扣1分；
3.培訓場所不落實或不滿足
要求，扣1分。
3.企業應建立從業人
員安全培訓教育檔案。
建立從業人員安全培訓教育檔
案。
查文件：
從業人員安全培訓教育檔
案。
1.未建立檔案，扣5分；每少
1人檔案，扣1分；
2.培訓教育檔案記錄不符合
21
規定要求，一項扣1分。
4.企業安全培訓教育計劃變更時，應記錄變
更情況。安全培訓教育計劃變更時，應
按規定記錄變更情況。
查文件：
1.安全培訓教育計劃；
2.變更記錄。
未記錄計劃變更情況，一項
扣1分。
5.企業安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。安全培訓教育主管部門應對培
訓教育效果進行評價和改進。
查文件：
培訓教育效果評價記錄。
詢問：
了解有關人員對安全培訓、
教育效果的評價。
1.未進行教育效果評價，扣3
分；
2.未制定改進措施并改進，扣
2分。
6.企業應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的從業人員進行經常性安全
培訓教育。1.確立終身教育的觀念和全員
培訓的目標；
2.對從業人員進行經常性安全
培訓教育。
查文件：
1.安全培訓教育制度；
2.安全培訓教育計劃；
3.安全培訓教育記錄、檔
案。
1.未進行全員培訓，少1人次
扣1分；
2.未進行經常性安全培訓教
育，1人次扣1分。
5培訓教
育（100分）5.2從業
人員崗
位標準
（10分）
1.企業對從業人員崗位標準要
求應文件化，做到明確具體；
2.落實國家、地方及行業等部
門制定的崗位標準。
查文件：
1.載明企業從業人員崗位
標準的文件；
2.從業人員招聘資料、員工
臺賬、檔案。
1.從業人員崗位標準不明
確，一項扣1分；
2.上崗的從業人員未滿足崗
位標準要求，1人次扣2分。
2.化工企業主要負責人、分管
安全負責人和分管技術負責人
有3年以上化工行業從業經
歷，具有大學專科以上學歷；
其中至少有1人有化工專業大
專以上學歷，或者具有化工專
業高級技術職稱。
查文件；
員工臺賬、檔案。
相關人員不符合要求，1人次
扣1分。
3.化工企業專職安全管理人員
有國民教育化工化學類或安全
工程中專以上學歷，有2年以
上化工生產相關從業經歷，或
取得危險物品類注冊安全工程
師執業證，或有化工化學類中
查文件；
員工臺賬、檔案。
相關人員不符合要求，1人次
扣1分。
22
級以上技術職稱。
4.危險化學品特種作業人員具有高中或者相當于高中及以上文化程度，具有直接從事危險作業崗位操作的從業經歷。
查文件；
員工臺賬、檔案。
相關人員不符合要求，1人次
扣1分。
5.3管理人員培
訓（20分）
1.企業主要負責人和
安全生產管理人員應
接受專門的安全培訓
教育，經安全生產監管
部門對其安全生產知
識和管理能力考核合
格，取得安全資格證書
后方可任職，并按規定
參加每年再培訓。
1.企業主要負責人和安全生產
管理人員應接受專門的安全
培訓教育，經安全監管部門對
其安全生產知識和管理能力
考核合格，取得安全資格證書
后方可任職；
2.按規定參加每年再培訓。
查文件：
安全資格證書及培訓檔
案。
主要負責人
或安全生產
管理人員未
取得安全資
格證書或證
書失效，扣20
分。
（B級否決
項）
主要負責人和安全生產管理
人員未按規定每年進行再培
訓，1人次不符合扣5分。
2.企業其他管理人員，
包括管理部門負責人
和基層單位負責人、專
業工程技術人員的安
全培訓教育由企業相
關部門組織，經考核合
格后方可任職。
1.其他管理人員，包括管理部
門負責人和基層單位負責人、
專業工程技術人員的安全培
訓教育由企業相關部門組織；
2.經考核合格后方可任職；
3.按規定參加每年再培訓。
查文件：
安全培訓教育檔案。
1.未對其他管理人員進行安
全培訓教育，1人次不符合扣
2分；
2.未經考核合格上崗任職，1
人次扣2分；
3．未參加每年的再培訓，1
人次扣1分。
5培訓教
育（100分）5.4從業
人員培
訓教育
（30分）
1.企業應對從業人員
進行安全培訓教育，并
經考核合格后方可上
崗。從業人員每年應接
受再培訓，再培訓時間
不得少于國家或地方
政府規定學時。
1.對從業人員進行安全培訓教
育，并經考核合格后方可上崗；
2.對從業人員進行安全生產法
律、法規、標準、規章制度和操
作規程、安全管理方法等培
訓；
3.從業人員每年應接受再培
訓，再培訓時間不得少于規定
學時。
查文件：
培訓教育記錄、檔案。
現場檢查：
從業人員上崗證。
1.從業人員安全培訓教育、再
培訓未達到規定要求的學
時，1人次扣2分；
2.未持上崗證上崗，1人次扣
2分。
2.企業應按有關規定，1.新從業人員進行廠級、車間查文件：未接受三級1.缺一級培訓，1人次扣5分；
23
對新從業人員進行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。新從業人員安全培訓教育時間不得少于國家或地方政府規定學
時。
(工段)級、班組級安全培訓教
育，經考核合格后，方可上崗；
2.三級安全培訓教育的內容、
學時應符合安全監管總局令第
3號的規定。
從業人員安全培訓教育檔
案、考核合格證明。
現場考核：
抽查新上崗的從業人員接
受三級培訓教育情況。
安全培訓教
育或考核不
合格上崗，1
人次扣30分。
（B級否決
項）
2.三級安全培訓教育內容不
符合規定，一項扣2分；
3.三級安全培訓教育學時不
符合規定，1人次扣2分。
3.企業特種作業人員應按有關規定參加安全培訓教育，取得特種作業操作證，方可上崗作業，并定期復審。1.特種作業人員及特種設備作
業人員應按有關規定參加安全
培訓教育，取得特種作業操作
證，方可上崗作業；
2.特種作業操作證定期復審；
3.建立特種作業人員及特種設
備作業人員管理臺賬。
查文件：
1.特種作業人員及特種設
備作業人員管理臺賬；
2.特種作業操作證；
3.特種作業人員和特種設
備作業人員培訓教育計劃。
現場檢查：
抽查現場特種作業人員、特
種設備作業人員。
1.無管理臺賬，扣2分；
2.操作資格證未按期復審，1
人次扣2分；
3.無操作證或失效，在現場從
事特種作業，1人次扣10分。
4.企業從事危險化學品運輸的駕駛員、船員、押運人員，必須經所在地設區的市級人民政府交通部門考核合格（船員經海事管理機構考核合格），取得從業資格證，方可上崗作業。
1.從事危險化學品運輸的駕駛
人員、船員、裝卸管理人員、押
運人員，應當經交通運輸主管部
門考核合格，取得從業資格證，
方可上崗作業；
2.建立危險化學品運輸的駕駛
人員、船員、押運人員管理臺賬。
查文件：
1.從業資格證；
2.管理臺賬。
現場檢查：
抽查危險化學品運輸有關
人員資格證。
1.未建立臺賬，扣2分；
2.資格證不在有效期內，1人
次扣2分；
3.無資格證或失效從事相關
作業，1人次扣10分。
5.企業應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產前，對有關人員進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。在新工藝、新技術、新裝置、
新產品投產或投用前，對有關
人員（操作人員和管理人員）
進行專門培訓，經考核合格后，
方可上崗。
查文件：
培訓記錄、培訓內容、考核
內容。
詢問：
現場抽查上崗人員培訓情
況。
1.未對有關人員進行專門培
訓，1人次扣2分；
2.有關人員未經考核合格上
崗，1人次扣2分。
5.5其他1.企業從業人員轉崗、從業人員轉崗、脫離崗位一年查文件：未進行車間（工段）、班組級
24
人員培訓教育（10分）脫離崗位一年以上(含
一年)，應進行車間（工
段）、班組級安全培訓
教育，經考核合格后，
方可上崗。
以上(含一年)者，應進行車間
（工段）、班組級安全培訓教
育，經考核合格后，方可上崗。
從業人員安全培訓教育檔
案。
安全培訓教育，1人次扣2
分；缺一級培訓，1人次扣2
分。
2.企業應對外來參觀、
學習等人員進行有關
安全規定及安全注意
事項的培訓教育。
對外來參觀、學習等人員進行
有關安全規定及安全注意事項
的培訓教育。
查文件：
外來參觀、學習等人員培訓
記錄。
不符合標準要求，1人次扣2
分。
3.企業應對承包商的
作業人員進行入廠安
全培訓教育，經考核合
格發放入廠證，保存安
全培訓教育記錄。進入
作業現場前，作業現場
所在基層單位應對施
工單位的作業人員進
行進入現場前安全培
訓教育，保存安全培訓
教育記錄。
1.對承包商的所有人員進行入
廠安全培訓教育，經考核合格
發放入廠證；
2.進入作業現場前，作業現場
所在基層單位對施工單位進
行進入現場前安全培訓教育；
3.保存安全培訓教育記錄。
查文件：
1.廠級承包商安全培訓教
育記錄；
2.基層單位承包商安全培
訓教育記錄。
詢問：
外來施工單位接受企業培
訓教育情況。
現場檢查：
抽查外來施工單位入廠證。
1.未對承包商的所有人員進
行相關安全培訓教育，1人次
扣2分；培訓教育內容不符
合有關要求，扣2分；
2.承包商的人員無入廠證，1
人次扣2分；
3.未建立承包商的人員安全
培訓教育記錄，1人次扣1
分。
5.6日常安全教
育(10分)1.企業管理部門、班組
應按照月度安全活動
計劃開展安全活動和
基本功訓練。
1.管理部門、班組應明確基本
功訓練項目、內容和要求；
2.按照月度安全活動計劃開展
安全活動和基本功訓練。
查文件：
1.安全活動計劃；
2.管理部門和班組安全活
動、基本功訓練記錄。
1.基本功訓練項目、內容和要
求不明確，一項扣1分；
2．未按計劃開展安全活動，
缺1次扣1分。
2.班組安全活動每月
不少于2次，每次活動
時間不少于1學時。班
組安全活動應有負責
人、有計劃、有內容、
有記錄。企業負責人應
1.班組安全活動每月不少于2
次，每次活動時間不少于1學
時；
2.班組安全活動有負責人、有
內容、有記錄，班組安全活動
以落實安全管理措施、組織安
查文件：
查班組安全活動記錄。
1.班組安全活動頻次、時間或
內容不符合計劃或規定要
求，一項扣1分；
2.企業負責人、基層單位負責
人及管理人員未按規定參加
安全活動并簽字，1人次扣1
25
每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動。全技能訓練、開展安全風險評
估和隱患排查等為主要內容；
3.企業負責人每季度至少參加
1次班組安全活動，基層單位
負責人及其管理人員每月至
少參加2次班組安全活動，并
在班組安全活動記錄上簽字。
分。
3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學
時。管理部門安全活動每月不少于
1次，每次活動時間不少于2
學時。
查文件：
部門安全活動記錄。
未按計劃或規定進行安全活
動，1次扣1分。
4.企業安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。
安全生產管理部門或專職安
全生產管理人員每月至少檢
查1次安全活動記錄，并簽字。
查文件：
安全活動記錄。
未按規定對安全活動記錄進
行檢查并簽字，缺1次扣1
分。
5.企業安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應結合安全生產實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規定活動形式、內容和要求。1.安全生產管理部門或專職安
全生產管理人員制定管理部
門、班組月度安全活動計劃；
2.規定活動形式、內容和要求。
查文件：
月度安全活動計劃。
1.未制定月度安全活動計劃，
1次扣2分；
2.未規定安全活動形式、內
容、要求等，一項扣1分。
6生產設施及工藝安全6.1生產
設施建
設
（10分）
1.企業應確保建設項
目安全設施與建設項
目的主體工程同時設
計、同時施工、同時投
入生產和使用。
確保建設項目安全設施與建設
項目的主體工程同時設計、同
時施工、同時投入生產和使用。
查文件：
生產設施建設項目設計資
料、施工記錄、試生產方案、
竣工驗收文件等。
現場檢查：
查看安全設施投入使用情
況。
未按國家安
全監管總局
令第8號要求
進行設計審
查、安全條件
論證和竣工
驗收的，扣
100分。
26
（B級否決
項）
2.企業應按照建設項目安全許可有關規定，對建設項目的設立階段、設計階段、試生產階段和竣工驗收階段
規范管理。1.按照有關法律法規和國家安
全監管總局有關危化品建設項
目安全條件審查的規章、規范
性文件規定，對建設項目的設
立階段、設計階段、試生產階
段和竣工驗收階段規范管理；
2.建設項目建成試生產前，企
業要組織設計、施工、監理和
建設單位的工程技術人員進行
“三查四定”；試車和投料過程
要嚴格按照設備管道試壓、吹
掃、氣密、單機試車、儀表調
校、聯動試車、化工投料試生
產的程序進行；
3.編制試生產前安全檢查報
告。
查文件：
1.新建、改建、擴建項目可
行性研究報告、初步設計
（“安全設施設計專篇”、
“消防專篇”、“職業衛生專
篇”）及批復等資料；
2.安全設施設計審查資料；
3.建設項目設立安全評價
報告；
4.建設項目試生產方案及
備案資料（施工完成情況、
試生產前安全檢查報告、試
生產或使用過程中可能出
現的安全問題及對策、采取
的安全措施、事故應急救援
預案等）；
5.建設項目安全設施竣工
驗收資料(安全設施檢驗檢
測報告、安全監管部門出具
的“安全設施竣工驗收意見
書”和“建設項目竣工驗收
安全評價報告”等)。
建設項目各階段資料不符合
要求，或審批手續不全，一
項扣3分。
3.企業應對建設項目的施工過程實施有效安全監督，保證施工過程處于有序管理狀態。1.建設項目必須由具備相應資
質的單位負責設計、施工、監
理；
2.對建設項目的施工過程實施
有效安全監督，保證施工過程
處于有序管理狀態。
查文件：
1.設計、施工、監理單位的
相關資質；
2.施工現場安全檢查記錄。
現場檢查：
施工現場安全管理情況。
使用無資質
或資質不符
合規定的設
計、施工、監
理單位，扣
100分。
（A級否決
項）
1.未進行現場安全檢查，扣2
分；
2.現場存在不符合要求的問
題，一項扣2分。
4.企業建設項目建設1.建設項目建設過程中的變更查文件：1.未按變更管理程序實施變
27
過程中的變更應嚴格執行變更管理規定，履行變更程序，對變更全過程進行風險管理。應嚴格執行變更管理規定，履
行變更程序，對變更全過程進
行風險管理；
2.符合安全監管總局有關危化
品建設項目安全條件審查的規
章規定的變更發生后，應重新
進行安全審查。
1.變更資料，包括變更后向
負責安全審查的安全監管
部門報告的文件；
2.變更風險分析記錄；
3.安全評價報告和審查報
告等。
更管理的，一項扣3分；
2.變更過程未進行風險評價，
一項扣3分；
3.未按安全監管總局有關危
化品建設項目安全條件審查
的規章規定需重新進行安全
評價和項目設立安全審查的
變更，未履行相關手續，一
項扣5分。
5.企業應采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和
新材料。1.采用先進的、安全性能可靠
的新技術、新工藝、新設備和
新材料；
2.新開發的危險化學品生產工
藝，必須在小試、中試、工業
化試驗的基礎上逐步放大到工
業化生產；
3.國內首次采用的化工工藝，
要通過省級有關部門組織專家
組進行安全論證。
查文件：
1.工藝設計文件；
2.新工藝小試、中試、工業
化試驗的報告。
現場檢查：
采用的設備、材料。
1.采用國家明
令淘汰的工
藝、技術、設
備、材料，扣
100分；
（A級否決
項）
2.國內首次采
用的化工工
藝未經論證
的，扣100分；
（A級否決
項）
3.新開發的危
險化學品生
產工藝，未經
小試、中試、
工業化試驗
直接進行工
業化生產，扣
10分。
（B級否決
28
項）
6.2安全設施
1.企業應嚴格執行安
全設施管理制度，建立
安全設施臺賬。
建立安全設施臺賬。查文件：
安全設施管理臺賬。
未建立安全設施臺賬，扣5
分；臺賬內容不符合要求，
一項扣1分。
2.企業應確保安全設
施配備符合國家有關
規定和標準,做到：
(1)宜按照SH3063－
1999在易燃、易爆、
有毒區域設置固定式
可燃氣體和/或有毒氣
體的檢測報警設施，報
警信號應發送至工藝
裝置、儲運設施等控制
室或操作室；
(2)按照GB50351在可
燃液體罐區設置防火
堤，在酸、堿罐區設置
圍堤并進行防腐處理；
(3)宜按照SH3097－
2000在輸送易燃物料
的設備、管道安裝防靜
電設施；
(4)按照GB50057在廠
區安裝防雷設施；
(5)按照GB50016、
GB50140配置消防設
施與
器材；
(6)按照GB50058設置
按照國家有關規定和標準設置
安全設施,做到：
(1)按照GB50493在易燃、易
爆、有毒區域設置固定式可燃
氣體和/或有毒有害氣體泄漏
的檢測報警設施，報警信號應
發送至工藝裝置、儲運設施等
控制室或操作室；
(2)按照GB50351在可燃液體
罐區設置防火堤，在酸、堿罐
區設置圍堤并進行防腐處理；
(3)宜按照SH3097－2000在輸
送易燃物料的設備、管道上安
裝防靜電設施；
(4)按照GB50057在廠區安裝
防雷設施；
(5)按照GB50016、GB50140配
置消防設施與器材；
(6)按照GB50058設置電力裝
置；
(7)按照GB11651配備個體防
護設施；
(8)廠房、庫房建筑應符合
GB50016、GB50160的有關要
求；
(9)在工藝裝置上可能引起火
災、爆炸的部位設置超溫、超
查文件：
安全設施管理臺賬。
現場檢查：
各種安全設施的配備情況。
1.未在危險工
藝裝置上可
能引起火災、
爆炸的部位
設置超溫、超
壓等檢測儀
表、聲和/或光
報警和安全
聯鎖裝置等
設施，扣20
分；
（B級否決
項）
2.沒有按標準
設置有毒有
害、可燃氣體
泄漏報警儀
的，扣20分；
（B級否決
項）
3.經專家診斷
沒有按標準、
規范設置其
他安全設施
的，扣20分。
（B級否決
項）
1.應當配備的安全設施缺失，
一項扣2分；
2.安全設施的配備、安裝不符
合國家有關規定，一項扣2
分；
3.新建大型和危險程度高的
化工裝置，在設計階段未進
行儀表系統安全完整性等級
評估的，扣2分。
29
電力裝置；(7)按照GB11651配備
個體防護設施；(8)廠房、庫房建筑應符
合GB50016、
GB50160；(9)在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯鎖裝置等設
施。壓等檢測儀表、聲和/或光報警
和安全聯鎖裝置等設施；
(10)新建大型和危險程度高的
化工裝置，在設計階段要進行
儀表系統安全完整性等級評
估，選用安全可靠的儀表、聯
鎖控制系統；
(11)（11）專家診斷按標準、
規范應設置的其他安全設施。
二級企業化工生產裝置設置自
動化控制系統，涉及危險化工
工藝和重點監管危險化學品的
化工生產裝置根據風險狀況設
置了安全聯鎖或緊急停車系統
等。
查文件：
安全設施管理臺賬。
現場檢查：
各種安全設施的設置及運
行情況。
二級企業化
工生產裝置
未設置自動
化控制系統，
或涉及危險
化工工藝和
重點監管危
險化學品的
化工生產裝
置未根據風
險狀況設置
安全聯鎖或
緊急停車系
統等，扣100
分。
（A級否決
項）
30
一級企業涉及危險化工工藝的化工生產裝置設置了安全儀表系統，并建立安全儀表系統功能安全管理體系。
查文件：
安全設施管理臺賬。
現場檢查：
安全儀表系統設置情況及
安全儀表系統功能安全管
理體系運行情況。
一級企業涉
及危險化工
工藝的化工
裝置未設置
安全儀表系
統，或未建立
安全儀表系
統功能安全
管理體系，扣
100分。
（A級否決
項）
3.企業的各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養。
1.專人負責管理各種安全設
施；
2.建立安全設施管理檔案；
3.定期檢查和維護保養安全設
施，并建立記錄。
查文件：
1.安全設施管理制度；
2.安全設施維護保養檢查
記錄。
現場檢查：
安全設施的完整性。
1.無專人管理安全設施，或無
安全設施管理檔案，一項扣2
分；
2.未建立安全設施維護保養
檢查記錄或未進行定期檢查
和維護保養，一項扣2分；
3.現場安全設施不符合完整
性要求，1處扣2分。
4.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修；安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即
復原。1.安全設施應編入設備檢維修
計劃，定期檢維修；
2.安全設施不得隨意拆除、挪
用或棄置不用，因檢維修拆除
的，檢維修完畢后應立即復原。
查文件：
1.設備檢維修計劃；
2.安全設施檢維修記錄；
3.安全設施拆除、停用資
料。
現場檢查：
安全設施是否存在隨意拆
除、挪用或棄置不用的情
況。
1.未將安全設施編入設備檢
維修計劃，一項扣2分；
2.安全設施未按計劃檢維修
的，一處扣2分；
3.隨意拆除、停用、挪用或棄
置不用安全設施，一處扣5
分；
4.因檢維修拆除，檢維修完畢
未立即復原，一處扣2分。
5.企業應對監視和測量設備進行規范管理，1.對監視和測量設備進行規范
管理；
查文件：
1.監視和測量設備管理制
1.未建立監視和測量設備臺
賬，扣5分；臺賬內容不符
31
建立監視和測量設備臺賬，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。2.建立監視和測量設備臺賬；
3.定期進行校準和維護；
4.保存校準和維護活動的記
錄；
5.對風險較高的系統或裝置，
要加強在線檢測或功能測試，
保證設備、設施的完整性。
度；
2.監視和測量設備臺賬；
3.監視和測量設備檢驗報
告；
4.校驗和維護記錄。
現場檢查：
監視和測量設備的完整性
及校驗合格標志。
合要求，一項扣1分；
2.監視和測量設備維護記錄
內容不符合要求，一項扣2
分；
3.未定期校驗或校驗不合格
仍在使用，1臺次扣5分；
4.現場監視和測量設備不完
好或無檢驗合格標志，1臺扣
2分；
5.對風險較高的系統或裝置，
未設置在線檢測或未進行功
能測試，1臺次扣2分。
6.3特種設備（10分）1.企業應按照《特種設
備安全監察條例》管理
規定，對特種設備進行
規范管理。
按照《特種設備安全監察條例》
的規定，對特種設備進行規范
管理。
查文件：
1.特種設備管理制度；
2.特種設備臺賬和定期檢
驗報告。
1.管理制度內容不符合要求，
一項扣1分；
2.未定期檢驗，1臺扣1分。
2.企業應建立特種設
備臺賬和檔案。
建立特種設備臺賬和檔案，包
括特種設備技術資料、特種設
備登記注冊表、特種設備及安
全附件定期檢測檢驗記錄、特
種設備運行記錄和故障記錄、
特種設備日常維修保養記錄、
特種設備事故應急救援預案及
演練記錄。
查文件：
特種設備臺賬和檔案。
未建立臺賬或檔案，扣5分；
臺賬和檔案內容不符合要
求，一項扣1分。
3.特種設備投入使用
前或者投入使用后30
日內，企業應當向直轄
市或者設區的市特種
設備監督管理部門登
記注冊。
特種設備投入使用前或者投入
使用后30日內，應當向直轄市
或者設區的市特種設備監督管
理部門登記，登記標志置于設
備顯著位置。
查文件：
特種設備臺賬和檔案。
現場檢查：
登記標志。
1.未辦理登記，1臺扣2分；
2.無標志，1臺扣1分。
4.企業應對在用特種
設備進行經常性日常
對在用特種設備進行經常性日
常維護保養，至少每月進行1
查文件：
特種設備維護保養記錄。
1.未按規定進行檢查和維護
保養，扣2分；
32
維護保養，至少每月進行1次檢查，并保存記
錄。次檢查，并保存記錄。現場檢查：
特種設備日常維護保養狀
態。
2.未建立日常維護保養、檢查
記錄，或記錄內容不符合要
求，一項扣1分；
3.特種設備存在缺陷，1臺次
扣1分。
5.企業應對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。對在用特種設備及安全附件、
安全保護裝置、測量調控裝置
及有關附屬儀器儀表進行定期
校驗、檢修，并保存記錄。
查文件：
校驗報告、檢修記錄。
1.未定期校驗或無校驗報告，
1臺次扣4分；
2.未定期檢修或未保存記錄，
1臺次扣1分。
6.企業應在特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使用。企業應將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯
著位置。1.特種設備檢驗合格有效期屆
滿前一個月向特種設備檢驗檢
測機構提出定期檢驗要求；
2.未經定期檢驗或者檢驗不合
格的特種設備，不得繼續使用；
3.將安全檢驗合格標志置于或
者附著于特種設備的顯著位
置。
查文件：
1.特種設備檔案；
2.定期檢驗申請資料。
現場檢查：
特種設備檢驗合格標志。
1.存在未檢驗或檢驗不合格
或無檢驗報告的在用特種設
備，1臺次扣4分；
2.未按規定提出檢驗要求的，
1臺次扣1分；
3.特種設備上無檢驗合格標
志，1臺次扣1分。
7.企業特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規范規定使用年限，應及時予以報廢，并向原登記的特種設備監督管理部門
辦理注銷。1.特種設備存在嚴重事故隱患，
無改造、維修價值，或者超過
安全技術規范規定使用年限，
應及時予以報廢；
2.向原登記的特種設備監督管
理部門辦理注銷。
查文件：
1.特種設備檔案和事故隱
患臺賬；
2.報廢的特種設備注銷手
續。
現場檢查：
特種設備是否有報廢但仍
在使用的現象。
1.未及時報
廢，1臺次扣
10分；（B級
否決項）
2.已報廢的特
種設備，仍在
現場使用，1
臺次扣10分。
（B級否決
未辦理注銷手續，1臺次扣1
分。
33
項）
6.4工藝安全（25分）
1.企業操作人員應掌
握工藝安全信息，主要
包括：
(1)化學品危險性信息：
①物理特性；②化學特
性，包括反應活性、腐
蝕性、熱和化學穩定性
等；③毒性；④職業接
觸限值。
(2)工藝信息：①流程
圖；②化學反應過程；
③最大儲存量；④工藝
參數（如：壓力、溫度、
流量）安全上下限值。
(3)設備信息:①設備材
料；②設備和管道圖
紙；③電氣類別；④調
節閥系統；⑤安全設施
（如報警器、聯鎖等）。
操作人員應掌握工藝安全信
息，主要包括：
(1)化學品危險性信息：①物理
特性；②化學特性，包括反應
活性、腐蝕性、熱和化學穩定
性等；③毒性；④職業接觸限
值。
(2)工藝信息：
①流程圖；②化學反應過程；
③最大儲存量；④工藝參數
（如：壓力、溫度、流量）安
全上下限值。
(3)設備信息:
①設備材料；②設備和管道圖
紙；③電氣類別；
④調節閥系統；⑤安全設施（如
報警器、聯鎖等）。
查文件：
員工培訓記錄。
詢問：
員工對崗位工藝安全信息
掌握程度。
操作人員對崗位工藝安全信
息掌握程度，1人不掌握扣3
分。
2.企業應保證下列設
備設施運行安全可靠、
完整：
（1）壓力容器和壓力
管道，包括管件和閥
門；
（2）泄壓和排空系統；
（3）緊急停車系統；
（4）監控、報警系統；
（5）聯鎖系統；
1.保證下列設備設施運行安全
可靠、完整：
（1）壓力容器和壓力管道，包
括管件和閥門；
（2）泄壓和排空系統；
（3）緊急停車系統；
（4）監控、報警系統；
（5）聯鎖系統；
（6）各類動設備，包括備用設
備等。
查文件：
1.壓力容器和壓力管道及
安全附件檢驗報告；
2.安全閥檢驗報告；爆破
片、防爆膜合格證及更換
記錄；
3.緊急停車系統分布圖及
維護記錄；
4.監控、報警系統、聯鎖系
統維護、調試記錄；
1.壓力容器及
附件未檢驗
或檢驗不合
格，一項扣25
分；
（B級否決
項）
2.危險工藝未
按規定實現
自動化控制
1.壓力管道未檢驗或檢驗不
合格，一項扣1分；
2.安全閥未檢驗或檢驗不合
格；爆破片、防爆膜不合格
或未定期更換，或未做更換
記錄，一項扣2分；
3.緊急停車系統失效或未進
行日常維護，一項扣2分；
4.監控、報警系統、聯鎖系統
未經調試或失效，一項扣2
34
（6）各類動設備，包括備用設備等。2.工藝技術自動控制水平低的
重點危險化學品企業要制定技
術改造計劃，完成自動化控制
技術改造。
5.各類動設備，包括備用設
備維護保養記錄等；
6.工藝控制流程圖及自動
化控制資料。
現場檢查：
標準規定的各類設備設施
的完整性。
的，扣100分。
（A級否決
項）
分；
5.安全閥、排空系統、火炬設
置不符合要求，一處扣2分；
6.機泵等自動設備運行不正
常，振動超標、有泄漏；備
用設備未進行定期盤車或無
記錄，一項扣2分。
3.企業應對工藝過程
進行風險分析：(1)工藝過程中的危險
性；
(2)工作場所潛在事故
發生因素；
(3)控制失效的影響；
(4)人為因素等。1.要從工藝、設備、儀表、控
制、應急響應等方面開展系統
的工藝過程風險分析；
2.對工藝過程進行風險分析包
括：
(1)工藝過程中的危險性；
(2)工作場所潛在事故發生因
素；
(3)控制失效的影響；
(4)人為因素等。
查文件：
1.風險評價記錄；
2.崗位操作規程。
詢問：
操作人員對工藝過程中的
風險的認知程度。
1.未對工藝過程進行風險分
析，一個單元扣3分；
2.崗位操作規程內容中未針
對工藝操作中的風險制定安
全措施及應急處置措施，一
項扣1分；
3.操作人員不清楚崗位風險
及控制措施，1人次扣1分。
一級企業涉及危險化工工藝和
重點監管危險化學品的化工生
產裝置進行過危險與可操作性
分析（HAZOP），并定期應用
先進的工藝（過程）安全分析
技術開展工藝（過程）安全分
析。
查文件：
1.涉及危險化工工藝和重
點監管危險化學品的化工
生產裝置進行危險與可操
作性分析（HAZOP）記錄、
報告；
2.定期應用先進的工藝（過
程）安全分析技術開展工
藝（過程）安全分析的記
錄、報告。
一級企業涉
及危險化工
工藝和重點
監管危險化
學品的化工
生產裝置未
進行過危險
與可操作性
分析
（HAZOP），
或未定期應
用先進的工
藝（過程）安
全分析技術
35
開展工藝（過程）安全分析，扣100分。（A級否決
項）
4.企業生產裝置開車前應組織檢查,進行安全條件確認。安全條件應滿足下列要求：(1)現場工藝和設備符
合設計規范；(2)系統氣密測試、設施空運轉調試合格；(3)操作規程和應急預
案已制訂；(4)編制并落實了裝置
開車方案；
(5)操作人員培訓合格；
(6)各種危險已消除或
控制。
生產裝置開車前應組織檢查,
進行安全條件確認。安全條件
應滿足下列要求：
(1)現場工藝和設備符合設計
規范；
(2)系統氣密測試、動設備空運
轉調試合格；
(3)操作規程和應急預案已制
訂；
(4)編制并落實了裝置開車方
案；
(5)操作人員培訓合格；
(6)各種危險已消除或控制。
查文件：
1.生產裝置開車前安全條
件確認檢查表；
2.系統氣密、置換及動設備
空試記錄；
3.裝置開車方案；
4.操作規程和應急預案；
5.操作人員培訓記錄；
6.開車前隱患排查與整改
記錄。
1.未制定安全條件確認表，或
內容不符合要求，一項扣1
分；
2.未進行系統氣密測試、置換
及動設備空試或無記錄，一
項扣3分；
3.沒有編制裝置開車方案，扣
3分；
4.沒有編制操作規程和應急
預案，一項扣2分；
5.操作人員未經培訓合格,1
人次扣1分；
6.開車前未進行隱患整改，扣
3分。
5.企業生產裝置停車應滿足下列要求：
(1)編制停車方案；
(2)操作人員能夠按停車方案和操作規程進
行操作。生產裝置停車應滿足下列要
求：
(1)編制停車方案；
(2)操作人員能夠按停車方案
和操作規程進行操作。
查文件：
1.停車方案；
2.停車操作記錄。
詢問：
有關人員是否清楚停車要
求。
1.未編制停車方案，扣3分；
停車方案內容，一項不符合
扣1分；
2.未執行操作規程和停車方
案停車，1次扣3分；
3.有關人員不清楚停車要求，
1人次扣1分。
6.企業生產裝置緊急情況處理應遵守下列
要求：
(1)發現或發生緊急情況，應按照不傷害人員生產裝置緊急情況處理應遵守
下列要求：
(1)發現或發生緊急情況，應按
照不傷害人員為原則，妥善處
理，同時向有關方面報告；
查文件：
1.操作規程；
2.操作記錄。
詢問：
操作人員在緊急情況下處
1.操作規程中未制定發生緊
急及異常情況時的處理措
施，一項扣2分；
2.緊急情況未按規定處理，1
次扣3分；
36
為原則，妥善處理，同時向有關方面報告；
(2)工藝及機電設備等發生異常情況時，采取適當的措施，并通知有關崗位協調處理，必要時，按程序緊急停車。
(2)工藝及機電設備等發生異
常情況時，采取適當的措施，
并通知有關崗位協調處理，必
要時，按程序緊急停車。
理措施和程序。3.操作人員不清楚緊急及異
常情況處理措施和上報程
序，1人扣1分。
7.企業生產裝置泄壓系統或排空系統排放的危險化學品應引至安全地點并得到妥善
處理。生產裝置泄壓系統或排空系統
排放的危險化學品應引至安全
地點并得到妥善處理。
現場檢查：
1.生產裝置泄壓排放系統
排放的危險物質處理；
2.排空系統及火炬管理情
況。
1.排放管安裝位置不符合規
范或危險物質處理不符合要
求，一處扣2分；
2.火炬系統運行不正常，扣3
分。
8.企業操作人員應嚴格執行操作規程，對工藝參數運行出現的偏離情況及時分析，保證工藝參數控制不超出安全限值，偏差及時得
到糾正。操作人員應對工藝參數運行出
現的偏離情況及時分析，保證
工藝參數控制不超出安全限
值，偏差及時得到糾正。
查文件：
工藝操作記錄及交接班記
錄。
詢問：
操作人員如何處理工藝參
數的偏離。
1.工藝參數偏離未分析原因，
一次扣1分；
2.超出安全限值未及時進行
糾正，扣3分；
3.操作人員不清楚工藝參數
偏離處理方法，1人次扣1
分。
6.5關鍵裝置及重點部
位（15分）
1.企業應加強對關鍵
裝置、重點部位安全管
理，實行企業領導干部
聯系點管理機制。
1.確定關鍵裝置、重點部位；
2.實行企業領導干部聯系點管
理機制。
查文件：
1.關鍵裝置、重點部位管理
制度；
2.關鍵裝置、重點部位臺
賬。
未確定關鍵
裝置、重點部
位，扣15分。
（B級否決
項）
1.未明確關鍵裝置和重點部
位的聯系人以及聯系人的職
責及考核要求的，一項扣1
分；
2.確定的關鍵裝置、重點部
位，少一處扣2分；
3.未建立聯系點機制，扣2
分。
2.聯系人對所負責的聯系人對所負責的關鍵裝置、查文件：聯系人對所負責的關鍵裝
37
關鍵裝置、重點部位負有安全監督與指導責
任，包括：(1)指導安全聯系點實
現安全生產；(2)監督安全生產方針、政策、法規、制度的執
行和落實；(3)定期檢查安全生產
中存在的問題；
(4)督促隱患項目治理；
(5)監督事故處理原則
的落實；
(6)解決影響安全生產
的突出問題等。重點部位負有安全監督與指導
責任，包括：
(1)指導安全聯系點實現安全
生產；
(2)監督安全生產方針、政策、
法規、制度的執行和落實；
(3)定期檢查安全生產中存在
的問題；
(4)督促隱患項目治理；
(5)監督事故處理原則的落實；
(6)解決影響安全生產的突出
問題等。
監督指導有關記錄。
詢問：
聯系人對所負責的關鍵裝
置、重點部位進行的安全監
督指導情況。
置、重點部位未履行安全監
督指導職責，1次扣1分。
3.聯系人應每月至少到聯系點進行一次安全活動，活動形式包括參加基層班組安全活動、安全檢查、督促治理事故隱患、安全工作
指示等。聯系人應每月至少到聯系點進
行一次安全活動。
查文件：
聯系點活動記錄。
企業領導干部未按規定到聯
系點活動或未記錄，1次扣1
分。
4.企業應建立關鍵裝置、重點部位檔案，建立企業、管理部門、基層單位及班組監控機制，明確各級組織、各專業的職責，定期進行監督檢查，并形成記
錄。1.建立關鍵裝置、重點部位檔
案；
2.建立企業、管理部門、基層
單位及班組監控機制，明確各
級組織、各專業的職責；
3.定期進行監督檢查，并形成
記錄。
查文件：
1.關鍵裝置、重點部位管理
制度；
2.關鍵裝置、重點部位檔
案；
3.關鍵裝置、重點部位的監
督檢查記錄。
1.未建立檔案，扣3分；檔案
內容一項不符合扣1分；
2.未建立企業、管理部門、基
層單位及班組監控機制，扣3
分；
3.未明確各級組織、各專業職
責，扣2分；
4.未定期進行監督檢查，扣2
分；
38
5.未建立監督檢查記錄或記錄不全，一項不符合扣1分。
5.企業應制定關鍵裝置、重點部位應急預案，至少每半年進行一次演練，確保關鍵裝置、重點部位的操作、檢修、儀表、電氣等人員能夠識別和及時處理各種事件及事故。1.制定關鍵裝置、重點部位應
急預案；
2.至少每半年進行一次演練，
確保關鍵裝置、重點部位的操
作、檢修、儀表、電氣等人員
能夠識別和及時處理各種事件
及事故。
查文件：
關鍵裝置、重點部位應急預
案和應急預案演練記錄。
詢問：
1.抽查崗位操作人員及機
電儀人員對預案的掌握程
度；
2.各種事件及事故處理措
施。
1.關鍵裝置、重點部位應急預
案不全，每缺一項扣2分；
2.未進行演練或無演練記錄
或未對預案評審,一項扣2
分；
3.有關人員對預案及各種事
件、事故處理措施不熟練，1
人次扣1分。
6.企業關鍵裝置、重點部位為重大危險源時，還應按2.5條執行。關鍵裝置、重點部位為重大危
險源時，還應按3.5條執行。
按照3.5條評審按照3.5條評審
6.6檢維
修（10分）
1.企業應嚴格執行檢
維修管理制度，實行日
常檢維修和定期檢維
修管理。
嚴格執行檢維修管理制度，實
行日常檢維修和定期檢維修管
理。
查文件：
1.設備檢維修管理制度；
2.檢維修記錄。
現場檢查：
現場檢查或抽查設備狀況。
1.未明確檢維修時機、頻次和
審批程序，一項不扣1分；
2.未實行日常檢維修和定期
檢維修管理，扣2分。
2.企業應制訂年度綜
合檢維修計劃，落實
“五定”，即定檢修方
案、定檢修人員、定安
全措施、定檢修質量、
定檢修進度原則。
1.制訂年度綜合檢維修計劃；
2.落實“五定”，即定檢修方案、
定檢修人員、定安全措施、定
檢修質量、定檢修進度原則。
查文件：
年度綜合檢維修計劃。
1.未制定年度綜合檢維修計
劃，扣4分；
2.年度綜合檢維修計劃未做
到“五定”管理，一項扣1分。
3.企業在進行檢維修
作業時，應執行下列程
序：
(1)檢維修前：
①危險、有害因素識
別；
在進行檢維修作業時，應執行
下列程序：
(1)檢維修前：
①進行危險、有害因素識別；
②編制檢維修方案；
③辦理工藝、設備設施交付檢
查文件：
1.檢維修風險分析記錄；
2.檢維修方案；
3.工藝、設備設施交付檢維
修手續；
4.檢維修人員安全培訓教
1.未制定檢維
修方案，扣10
分；
（B級否決
項）
2.未辦理檢維
1.未對檢維修進行風險分析，
一項不符合扣1分；
2.未對檢修人員進行安全培
訓教育，1人次扣1分；
3.檢維修相應作業票證未辦
理或辦理不符合要求，或檢
39
②編制檢維修方案；
③辦理工藝、設備設施交付檢維修手續；
④對檢維修人員進行
安全培訓教育；
⑤檢維修前對安全控制措施進行確認；
⑥為檢維修作業人員配備適當的勞動保護
用品；
⑺辦理各種作業許可
證。
(2)對檢維修現場進行
安全檢查。(3)檢維修后辦理檢維修交付生產手續。
維修手續；
④對檢維修人員進行安全培訓
教育；
⑤檢維修前對安全控制措施進
行確認；
⑥為檢維修作業人員配備適當
的勞動保護用品；
⑺辦理各種作業許可證。
(2)對檢維修現場進行安全檢
查。
(3)檢維修后辦理檢維修交付
生產手續。
育記錄；
5.相應作業許可證及安全
控制措施；
6.對檢維修作業現場進行
安全檢查的記錄；
7.檢維修交付生產手續等。
現場檢查：
1.檢維修作業人員配備勞
動保護用品情況；
2.檢維修作業現場的安全
管理。
修前工藝、設
備設施交付
檢維修或檢
維修后檢維
修交付生產
手續，扣10
分。
（B級否決
項）
修前未對安全控制措施進行
確認，一項不符合扣5分；
4.檢維修作業人員未按規定
配備或使用勞動保護用品，1
人次扣1分；
5.安全生產管理人員未對檢
維修現場進行安全檢查，扣2
分；
6.檢維修現場一項不符合扣
1分。
6.7拆除和報廢（10分）
1.企業應嚴格執行生
產設施拆除和報廢管
理制度。拆除作業前，
拆除作業負責人應與
需拆除設施的主管部
門和使用單位共同到
現場進行對接，作業人
員進行危險、有害因素
識別，制定拆除計劃或
方案，辦理拆除設施交
接手續。
1.拆除作業前，拆除作業負責
人應與需拆除設施的主管部門
和使用單位共同到現場進行作
業前交底；
2.作業人員進行危險、有害因
素識別；
3.制定拆除計劃或方案；
4.辦理拆除設施交接手續。
查文件：
1.生產設施拆除和報廢管
理制度；
2.設施拆除和報廢審批手
續；
3.拆除作業風險分析記錄；
4.拆除計劃或拆除方案；
5.設施拆除交接手續。
現場查看：
查看拆除作業現場安全管
理。
1.拆除作業前，相關單位未共
同到現場進行作業前交底，1
次扣5分；
2.設施拆除和報廢無審批手
續，1次扣1分；
3.未對拆除作業進行風險分
析并制定風險控制措施，1
次扣1分；
4.未制定拆除計劃或方案，1
次扣2分；
5.未辦理設施拆除交接手續，
1次扣1分；
6.拆除作業現場，一項不符合
40
扣1分。
2.企業凡需拆除的容器、設備和管道，應先清洗干凈，分析、驗收合格后方可進行拆除
作業。1.凡需拆除的容器、設備和管
道，應先清洗干凈，分析、驗
收合格后方可進行拆除作業；
2.拆除、清洗等現場作業應嚴
格遵守作業許可等有關規定。
查文件：
分析、驗收合格證明。
現場檢查：
拆除、清洗作業現場安全管
理。
1.未進行分析、驗收或分析不
合格進行拆除作業，一項扣
1分；
2.拆除作業現場，一項不符合
扣1分。
3.企業欲報廢的容器、設備和管道內仍存有危險化學品的，應清洗干凈，分析、驗收合格后，方可報廢處置。1.欲報廢的容器、設備和管道，
應清洗干凈，分析、驗收合格
后，方可報廢處置；
2.報廢、清洗等現場作業應嚴
格遵守作業許可等有關規定。
查文件：
分析、驗收合格證明。
現場檢查：
拆除、報廢、清洗作業現
場安全管理。
未經分析、驗收合格或驗收
不合格進行報廢處置，1臺扣
5分。
7作業安
全（100分）
7.1
作業許
可
（20分）
企業應對下列危險性
作業活動實施作業許
可管理，嚴格履行審批
手續，各種作業許可證
中應有危險、有害因素
識別和安全措施內容：
(1)動火作業；
(2)進入受限空間作業；
(3)破土作業；
(4)臨時用電作業；
(5)高處作業；
(6)斷路作業；
(7)吊裝作業；
(8)設備檢修作業；
(9)抽堵盲板作業；
(10)其他危險性作業。
1.對動火作業、進入受限空間
作業、破土作業、臨時用電作
業、高處作業、斷路作業、吊
裝作業、設備檢修作業和抽堵
盲板作業等危險性作業實施作
業許可管理,嚴格履行審批手
續；
2.作業許可證中有危險、有害
因素識別和安全措施內容。
查文件：
1.危險性作業安全管理制
度或操作規程；
2.作業許可證。
未實施危險
性作業許可管
理，扣100分。
（A級否決
項）
1.作業許可審批手續不符合
要求，1次扣2分；
2.作業許可證中危險有害因
素與安全措施等內容不符合
要求，1次扣2分。
7.21.企業應按照裝置、倉庫、罐區、裝卸區、查文件：1.未建立安全標志一覽表，或
41
警示標
志（15分）GB16179規定，在易
燃、易爆、有毒有害等
危險場所的醒目位置
設置符合GB2894規定
的安全標志。
危險化學品輸送管道等危險場
所的醒目位置設置符合
GB2894規定的安全標志。
安全標志一覽表，載明每個
安全標志使用的場所。
現場檢查：
裝置現場、倉庫、罐區、裝
卸區等場所安全標志設置
情況。
者沒有載明安全標志使用場
所，一項扣1分；
2.未設置安全標志或安全標
志使用不符合要求，一處扣1
分。
2.企業應在重大危險
源現場設置明顯的安
全警示標志。
重大危險源現場，設置明顯的
安全警示標志和告知牌。
現場檢查：
重大危險源現場安全警示
標志和告知牌。
警示標志和告知牌，一處不
符合扣1分。
3.企業應按有關規定，
在廠內道路設置限速、
限高、禁行等標志。
按有關規定在廠內道路設置限
速、限高、禁行標志。
現場檢查：
廠區道路限速、限高、禁行
等標志。
道路限高、限速、禁行等標
志不符合要求，一處扣1分。
4.企業應在檢維修、施
工、吊裝等作業現場設
置警戒區域和安全標
志，在檢修現場的坑、
井、洼、溝、陡坡等場
所設置圍欄和警示燈。
1.檢維修、施工、吊裝等作業
現場設置相應的警戒區域和警
示標志；
2.檢修現場的坑、井、洼、溝、
陡坡等場所設置圍欄和警示
燈。
現場檢查：
檢維修、施工、吊裝等作業
現場管理情況。
一項不符合扣1分。
5.企業應在可能產生
嚴重職業危害作業崗
位的醒目位置，按照
GBZ158設置職業危害
警示標識，同時設置告
知牌，告知產生職業危
害的種類、后果、預防
及應急救治措施、作業
場所職業危害因素檢
測結果等。
1.在裝置現場、倉庫、罐區、
裝卸區等區域可能產生嚴重職
業危害的崗位醒目位置設置警
示標志；
2.在產生職業危害的崗位醒目
位置設置告知牌，告知職業危
害因素檢測結果、時間和周期
及標準規定值。
查文件：
1.警示標志和告知牌管理
臺賬；
2.職業危害因素檢測記錄。
現場檢查：
職業危害崗位警示標志和
告知牌。
1.未設置警示標志和告知牌，
或設置不符合要求，一處扣2
分；
2.未在現場告知職業危害因
素檢測結果、時間和周期或
標準規定值，一處扣1分。
6.企業應按有關規定，
在生產區域設置風向
標。
按有關規定，在生產區域設置
風向標。
現場檢查：
風向標設置的位置是否合
理。
未設置風向標，扣3分；設
置不符合要求，一處扣1分。
42
7.3
作業環
節（40分）
1.企業應在危險性作
業活動作業前進行危
險、有害因素識別，制
定控制措施。在作業現
場配備相應的安全防
護用品（具）及消防設
施與器材，規范現場人
員作業行為。
危險作業現場配備相應安全防
護用品（具）及消防設施與器
材。
現場檢查：
相應安全防護用品（具）及
消防設施與器材配備情況。
作業現場安全防護用品（具）
及消防設施與器材配備不符
合要求，一處扣1分。
2.企業作業活動的負
責人應嚴格按照規定
要求科學指揮；作業人
員應嚴格執行操作規
程，不違章作業，不違
反勞動紀律。
1.作業活動負責人應嚴格按照
規定要求科學組織作業活動，
不得違章指揮；
2.作業人員應嚴格執行操作規
程和作業許可要求，不違章作
業，不違反勞動紀律。
現場檢查：
違章指揮、違章作業和違反
勞動紀律（“三違”）現象。
存在“三違”現象，1人次扣5
分。
3.企業作業人員在進
行6.1中規定的作業活
動時，應持相應的作業
許可證作業。
進行危險性作業時，作業人員
應持經過審批許可的相應作業
許可證。
現場檢查：
作業人員持作業許可證作
業情況。
未持相應作
業許可證進
行危險性作
業，扣40分。
（B級否決
項）
4.企業作業活動監護
人員應具備基本救護
技能和作業現場的應
急處理能力，持相應作
業許可證進行監護作
業，作業過程中不得離
開監護崗位。
1.作業活動監護人員應具備基
本救護技能和作業現場的應急
處理能力；
2.作業活動監護人員持相應作
業許可證進行現場監護，不得
離開監護崗位。
查文件：
作業許可證。
詢問：
監護人員救護技能和應急
處理能力。
現場檢查：
監護人員是否持相應許可
證監護。
1.作業許可證未明確監護人
員，扣2分；
2.監護人員不具備相應救護
技能及應急處理能力，1人扣
1分；
3.監護人員未持有相應作業
許可證監護，1人次扣1分；
4.監護人員擅離監護崗位，1
人次扣2分。
5.企業應保持作業環
境整潔。
保持作業環境整潔，消除事故
隱患。
現場檢查：作業環境。作業環境或工器具、材料等
擺放不符合要求，一處扣1
43
分。
6.企業同一作業區域內有兩個以上承包商進行生產經營活動，可能危及對方生產安全時，應組織并監督承包商之間簽訂安全生產協議，明確各自安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協
調。1.同一作業區域內有兩個以上
承包商進行生產經營活動，可
能危及對方生產安全時，應組
織承包商之間簽訂安全生產協
議，明確各自的安全生產管理
職責和應當采取的安全措施；
2.指定專職安全生產管理人員
進行安全檢查和協調并記錄。
查文件：
1.承包商之間的安全生產
協議；
2.檢查記錄。
現場檢查：
承包商作業現場管理。
1.未簽訂安全生產協議書的，
一項扣2分；安全生產協議
書內容不符合要求，一項扣1
分；
2.未進行現場安全檢查和協
調的，1次扣1分。
7.企業應辦理機動車輛進入生產裝置區、罐區現場相關手續，機動車輛應佩戴標準阻火器、按指定線路行駛。機動車輛進入生產裝置區、罐
區現場應按規定辦理相關手
續，佩戴符合標準要求的阻火
器，按指定路線、規定速度行
駛。
查文件：
1.有關機動車輛進入生產
裝置區、罐區現場的管理規
定；
2.機動車輛進入生產裝置
區、罐區手續。
現場檢查：
機動車輛進入生產裝置區、
罐區的安全管理。
1.機動車輛未辦理手續進入
生產裝置區、罐區，1臺扣2
分；
2.未佩戴阻火器，或未按指定
路線、規定速度行駛的，一
項扣1分。
二級企業動火作業、進入受限
空間作業及吊裝作業管理制
度、作業票證及作業現場評審
不失分。
查文件：
動火作業、進入受限空間作
業及吊裝作業管理制度、作
業許可證。
現場檢查：
檢查動火作業、進入受限空
間作業及吊裝作業現場。
若失分，扣
100分。
（A級否決
項）
7.4
承包商（25分）
企業應嚴格執行承包
商管理制度，對承包商
資格預審、選擇、開工
1.建立合格承包商名錄、檔案
（包括承包商資質資料、表現
評價、合同等資料）；
查文件：
1.承包商管理制度；
2.承包商管理檔案、監督檢
1.未建立合格承包商檔案，一
項扣2分；
2.未與承包商簽訂安全協議，
44
前準備、作業過程監督、表現評價、續用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業應與選用的承包商簽訂安全協議書。
2.對承包商進行資格預審；
3.選擇、使用合格的承包商；
4.與選用的承包商簽訂安全協
議；
5.對作業過程進行監督檢查。
查記錄；
3.安全協議書。
現場檢查：
作業現場管理。
扣3分；
3.未對承包商進行規范管理，
一項不符合扣1分；
4.未進行現場安全檢查，一次
扣1分。
要向承包商進行作業現場安全
交底，對承包商的安全作業規
程、施工方案和應急預案進行
審查。
查文件：
現場安全交底、施工方案和
應急預案等資料。
現場檢查：
現場抽查承包商施工人員
的安全教育情況。
作業現場未進行安全交底，
施工方案和應急預案未進行
審查，一項不符合扣2分。
8職業健
康（100分）
8.1
職業危
害項目
申報
（25分）
企業如存在法定職業
病目錄所列的職業危
害因素，應按照國家有
關規定，及時、如實向
當地安全生產監督管
理部門申報，接受其監
督。
1.識別職業危害因素；
2.及時、如實向當地安全監督
管理部門申報法定職業病目錄
所列的職業危害因素，接受其
監督。
查文件：
1.職業病危害因素識別記
錄；
2.職業病危害因素申報表
及批復資料。
現場檢查：
現場存在的職業危害因素
與申報內容符合情況。
1.未識別職業
危害因素，扣
25分。
(B級否決項）
2.未申報職業
病危害因素，
扣25分。
（B級否決
項）
1.申報職業病危害因素，每漏
一種，扣2分；
2.申報內容，一項不符合扣1
分。
8.2
作業場
所職業
危害管
理
（50分）
1.企業應制定職業危
害防治計劃和實施方
案，建立健全職業衛生
檔案和從業人員健康
監護檔案。
1.制定職業危害防治計劃和實
施方案；
2.建立健全職業衛生檔案，包
括職業危害防護設施臺賬、職
業危害監測結果、健康監護報
告等；
3.建立從業人員健康監護檔
案。
查文件：
1.職業危害防治計劃和實
施方案；
2.職業衛生檔案；
3.從業人員健康監護檔案。
1.未制定職業危害防治計劃
和實施方案，一項扣5分；
內容一項不符合，扣2分；
2.無職業衛生檔案，扣5分；
檔案內容不符合要求一項扣
1分；
3.未建立從業人員健康監護
檔案扣10分；每缺一人扣1
分。
2.企業作業場所應符企業作業場所職業危害因素應查文件：作業場所職業危害因素不符
45
合GBZ1、GBZ2。符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2
規定。
職業衛生檔案。
現場檢查:
作業現場職業危害管理情
況。
合規定，一處扣5分。
3.企業應確保使用有毒物品作業場所與生活區分開，作業場所不得住人；應將有害作業與無害作業分開，高毒作業場所與其他作業
場所隔離。1.使用有毒物品作業場所與生
活區分開，作業場所不得住人；
2.將有害作業與無害作業分
開；
3.將高毒作業場所與其他作業
場所隔離。
現場檢查:
1.作業場所區域劃分情況；
2.作業場所有無住人；
3.高毒作業場所與其他作
業場所的隔離是否符合要
求。
作業場所設
生活設施并
住人，扣50
分。
（B級否決
項）
1.使用和產生有毒物品的作
業場所與生活區距離不符合
衛生防護距離標準規定，一
處扣5分；
2.有害作業未與無害作業分
開，一處扣5分；
3.未將高毒作業場所與其他
作業場所隔離，一處扣10分。
4.企業應在可能發生急性職業損傷的有毒有害作業場所按規定設置報警設施、沖洗設施、防護急救器具專柜，設置應急撤離通道和必要的泄險區，定期檢查，并記錄。在可能發生急性職業損傷的有
毒有害作業場所按規定設置報
警設施、沖洗設施、防護急救
器具專柜，設置應急撤離通道
和必要的泄險區，定期檢查并
記錄。
查文件：
檢查記錄。
現場檢查：
報警設施、沖洗設施、防護
急救器具專柜、應急撤離通
道、泄險區的設置及完整
性。
1.現場未按規定設置有關設
施，一項扣2分；
2.應急撤離通道和泄險區，一
處不符合扣2分；
3.現場有關設施完整性，一項
不符合扣2分；
4.未定期進行檢查、記錄，一
項扣1分。
5.企業應嚴格執行生產作業場所職業危害因素檢測管理制度，定期對作業場所進行檢測，在檢測點設置告知牌，告知檢測結果，并將結果存入職業衛生
檔案。1.定期對作業場所職業危害因
素進行檢測；
2.在檢測點設置告知牌，告知
檢測結果；
3.將檢測結果存入職業衛生檔
案；
4.工作場所職業危害因素的檢
測結果不符合標準規定，要進
行整改。
查文件：
1.職業危害監測制度；
2.職業危害監測報告及職
業衛生檔案、整改計劃。
詢問：
抽查從業人員對檢測結果
了解情況。
現場檢查：
檢測點設置及告知牌。
1.檢測點設置不符合要求，一
處扣2分；
2.檢測點未設置職業危害因
素告知牌，一處扣1分；告
知內容不符合要求，一項扣1
分；
3.未定期檢測，缺一次扣2
分，缺一點扣2分；
4.從業人員不清楚崗位職業
危害情況，1人次扣1分；
5.未將檢測結果存入職業衛
生檔案扣2分；
6.作業場所職業危害因素檢
46
測結果不符合標準規定，未進行整改，一處扣2分。
6.企業不得安排上崗前未經職業健康檢查的從業人員從事接觸職業病危害的作業；不得安排有職業禁忌的從業人員從事禁忌作
業。1.不得安排上崗前未經職業健
康檢查的從業人員從事接觸職
業病危害的作業；
2.按規定對從事接觸職業病危
害作業的人員進行在崗期間、
離崗時職業健康檢查；
3.不得安排有職業禁忌的人員
從事禁忌作業。
查文件：
健康查體報告。
詢問：
抽查從事接觸職業危害及
禁忌作業的有關人員健康
檢查情況及是否有職業禁
忌人員。
1.未對從事接觸職業病危害
作業的人員進行上崗前、在
崗期間及離崗時職業健康檢
查，1人次扣2分；
2.安排有職業禁忌人員從事
禁忌作業，1人次扣5分。
二級企業已建立完善的作業場
所職業危害控制管理制度與檢
測制度并有效實施，作業場所
職業危害得到有效控制。
查文件：
作業場所職業危害控制管
理制度與檢測制度、臺賬。
現場檢查：
作業場所職業危害管理情
況。
未建立完善
的作業場所
職業危害控
制管理制度
與檢測制度，
或未有效實
施，或作業場
所職業危害
未得到有效
控制，扣100
分。
（A級否決
項）
8.3
勞動防護用品（25分）
1.企業應根據接觸危
害的種類、強度，為從
業人員提供符合國家
標準或行業標準的個
體防護用品和器具，并
監督、教育從業人員正
確佩戴、使用。
1.為從業人員提供符合國家標
準或行業標準的個體防護用品
和器具；
2.監督、教育從業人員正確佩
戴、使用個體防護用品和器具。
查文件：
個體防護用品臺賬。
現場檢查：
1.從業人員配備和使用的
個體防護用品是否符合規
定；
2.從業人員是否能夠正確
佩戴、使用個體防護用品和
器具。
1.未按規定為從業人員配備
個體防護用品和器具，一項
不符合扣2分；
2.從業人員在生產現場未佩
戴、使用個體防護用品，1
人次扣2分；佩戴、使用個
體防護用品或器具不符合規
定要求，1人次扣1分。
2.企業各種防護器具1.各種防護器具都應設置專現場檢查：1.未設置防護器具專柜或不
47
都應定點存放在安全、方便的地方，并有專人負責保管，定期校驗和維護，每次校驗后應記
錄、鉛封。柜，并定點存放在安全、方便
的地方；
2.專人負責保管防護器具專
柜；
3.定期校驗和維護防護器具；
4.防護器具校驗后的記錄、鉛
封。
1.防護器具配備是否正確、
齊全；
2.防護器具專柜存放地點
是否安全、方便；
3.防護器具定期校驗、維
護，并記錄和鉛封。
符合要求，一處扣2分；
2.防護器具專柜存放地點不
符合要求，一處扣2分；
3.無專人管理防護器具專柜，
一處扣1分；
4.防護器具未定期校驗和維
護，一項扣1分；校驗和維
護記錄、鉛封不符合要求，
一項扣1分。
3.企業應建立職業衛生防護設施及個體防護用品管理臺賬，加強對勞動防護用品使用情況的檢查監督，凡不按規定使用勞動防護用品者不得上崗作業。1.建立職業衛生防護設施及個
體防護用品管理臺賬；
2.加強對勞動防護用品使用情
況的檢查監督，凡不按規定使
用勞動防護用品者不得上崗作
業。
查文件：
1.職業衛生防護設施臺賬；
2.個體防護用品臺賬。
現場檢查：
作業人員是否按規定使用
個體防護用品。
1.未建立職業衛生防護設施
管理臺賬，扣5分；
2.未建立個體防護用品管理
臺賬，扣5分；
3.臺賬內容不符合要求，一項
扣1；
4.未按規定使用個體防護用
品上崗作業，1人次扣2分。
9危險化學品管理（100分）
9.1
危險化
學品檔
案
（10分）
企業應對所有危險化
學品，包括產品、原料
和中間產品進行普查，
建立危險化學品檔案。
1.對所有危險化學品進行普
查；
2.建立危險化學品檔案，內容
包括：名稱及存放、生產、使
用地點；數量、危險性分類、
危規號、包裝類別、登記號、
危險化學品安全技術說明書和
安全標簽（以下簡稱“一書一
簽”）等。
查文件：
1.化學品普查表；
2.危險化學品檔案。
現場檢查：
危險化學品儲存情況。
未進行危險
化學品普查，
扣10分。
（B級否決
項）
1.每漏查1種扣1分；
2.未建立危險化學品檔案扣
5分；檔案內容，一項不符合
扣1分。
9.2
化學品
分類
（10分）
企業應按照國家有關
規定對其產品、所有中
間產品進行分類，并將
分類結果匯入危險化
1.對產品、所有中間產品進行
危險性鑒別與分類，并將分類
結果匯入危險化學品檔案；
2.化驗室使用化學試劑應分類
查文件：
1.化學品普查表；
2.化學品鑒別分類報告；
3.化驗室化學試劑分類清
1.未按照國家規定進行分類，
扣5分；每漏1種扣2分；
2．化驗室無化學試劑分類清
單，扣2分。
48
學品檔案。并建立清單。單。
9.3
化學品安全技術說明書和安全標簽（10分）
1.生產企業的產品屬
危險化學品時，應按
GB16483和GB15258
編制產品安全技術說
明書和安全標簽，并提
供給用戶。
1.生產企業要給本企業生產的
危險化學品編制符合國家標準
要求的“一書一簽”；
2.生產企業生產的危險化學品
發現新的危險特性時，要及時
更新“一書一簽”，并公告；
3.主動向本企業生產的危險化
學品購買者或用戶提供“一書
一簽”。
查文件：
“一書一簽”。
現場檢查：
化學品包裝上是否有中文
化學品安全標簽。
生產的危險
化學品未編
制“一書一
簽”，扣10分。
（B級否決
項）
1.缺少一種產品“一書一簽”，
扣2分；
2.編寫的“一書一簽”不符合
標準要求，一項扣1分；未
按規定及時更新扣2分；
3.未向購買者或用戶提供
“一書一簽”，扣2分。
2.采購危險化學品時，
應索取安全技術說明
書和安全標簽，不得采
購無安全技術說明書
和安全標簽的危險化
學品。
采購危險化學品時，應主動向
銷售單位索取“一書一簽”。
查文件：
1.采購的危險化學品名錄；
2.采購的危險化學品中文
“一書一簽”。
采購的危險化學品無“一書
一簽”，1種物質扣2分。
9.4
化學事故應急咨詢服務電話（10分）生產企業應設立24小
時應急咨詢服務固定
電話，有專業人員值班
并負責相關應急咨詢。
沒有條件設立應急咨
詢服務電話的，應委托
危險化學品專業應急
機構作為應急咨詢服
務代理。
生產企業設立應急咨詢服務固
定電話或委托危險化學品專業
應急機構，為用戶提供24小時
應急咨詢服務。
查文件：
“一書一簽”上是否有應急
咨詢服務電話。
詢問：
應急咨詢服務電話設立情
況及應急咨詢服務情況。
現場檢查：
現場測試應急咨詢服務電
話及咨詢服務情況。
未設立應急
電話，也未委
托應急機構
代理，扣10
分。
（B級否決
項）
1.設立的應急電話不能滿足
要求，一項扣1分；
2.安全標簽上的應急咨詢電
話與設立的化學事故應急咨
詢電話不一致的，扣1分；
3.已委托應急代理，但職責不
清或代理機構未盡職責的，
一項不符合扣2分。
9.5
危險化學品登
記（20分）企業應按照有關規定
對危險化學品進行登
記。
按照有關規定對危險化學品進
行登記。
查文件:
危險化學品登記證及資料。
沒有進行危
險化學品登
記或登記證
載明的日期
超過有效期
扣20分。
未按照規定范圍登記，每漏1
種扣2分；發現新的危險特
性未及時變更登記內容扣1
分。
49
（B級否決
項）
9.6
危害告
知（15分）企業應以適當、有效的
方式對從業人員及相
關方進行宣傳，使其了
解生產過程中危險化
學品的危險特性、活性
危害、禁配物等，以及
采取的預防及應急處
理措施。
對從業人員及相關方進行宣
傳、培訓，使其了解本企業、
本崗位涉及危險化學品的危險
特性、活性危害、禁配物等，
以及采取的預防及應急處理措
施。
查文件：
勞動合同及宣傳、培訓教育
記錄。
現場檢查：
公告欄、告知牌等。
勞動合同、宣傳、培訓、公
告欄、現場告知牌等，一項
不符合扣1分。
9.7儲存和運輸（25分）
1.企業應嚴格執行危
險化學品儲存、出入庫
安全管理制度。危險化
學品應儲存在專用倉
庫、專用場地或者專用
儲存室（以下統稱專用
倉庫）內，并按照相關
技術標準規定的儲存
方法、儲存數量和安全
距離，實行隔離、隔開、
分離儲存，禁止將危險
化學品與禁忌物品混
合儲存；危險化學品專
用倉庫應當符合相關
技術標準對安全、消防
的要求，設置明顯標
志，并由專人管理；危
險化學品出入庫應當
進行核查登記，并定期
檢查。
1.危險化學品應儲存在專用倉
庫內，并按照相關技術標準規
定的儲存方法、儲存數量和安
全距離，實行隔離、隔開、分
離儲存，禁止將危險化學品與
禁忌物品混合儲存；
2.危險化學品專用倉庫符合安
全、消防要求，設置明顯安全
標志、通訊和報警裝置，并由
專人管理；
3.危險化學品出入庫應當進行
核查登記，并定期檢查；
4.選用合適的液位測量儀表，
實現儲罐物料液位動態監控；
5.危險化學品輸送管道應定期
巡線。
查文件：
1.危險化學品安全管理制
度；
2.危險化學品出入庫記錄；
3.檢查記錄；
4．巡線記錄。
現場檢查：
1.危險化學品專用倉庫安
全設施和安全管理情況；
2.液位動態監控系統；
3.危險化學品輸送管道安
全設施。
1.危險化學品儲存不符合規
定要求，一處扣2分；
2.未建立危險化學品出入庫
記錄，扣2分；
3.無動態液位監控系統扣2
分；
4.未建立危險化學品輸送管
道巡線記錄，扣2分；
5.危險化學品專用倉庫安全、
消防設施配置不符合要求，
一處扣2分；
6.未定期進行安全檢查，扣2
分；
7.未設置通訊和報警裝置，或
不符合要求，一處扣2分。
2.企業的劇毒化學品
必須在專用倉庫單獨
存放，實行雙人收發、
1.劇毒化學品及儲存數量構成
重大危險源的其他危險化學品
必須在專用倉庫單獨存放，實
查文件：
1.劇毒化學品安全管理制
度；
劇毒化學品
未實行雙人
收發、雙人保
1.劇毒化學品存放不符合要
求，一處扣2分；
2.未按要求備案，扣2分；
50
雙人保管制度。企業應將儲存劇毒化學品的數量、地點以及管理人員的情況，報當地公安部門和安全生產監督
管理部門備案。行雙人收發、雙人保管制度；
2.將儲存劇毒化學品的數量、
地點以及管理人員的情況，報
當地公安部門和安全生產監督
管理部門備案。
2.劇毒化學品收發臺賬；
3.劇毒化學品備案資料。
詢問：有關人員對劇毒化
學品管理的要求。
現場檢查：劇毒化學品倉
庫安全管理情況。
管，扣25分。
（B級否決
項）
3.有關人員不清楚劇毒化學
品管理的要求，1人次扣1
分；
4.劇毒化學品倉庫安全管理，
一項不符合扣2分。
3.企業應嚴格執行危險化學品運輸、裝卸安全管理制度，規范運輸、裝卸人員行為。1.嚴格執行危險化學品運輸、
裝卸安全管理制度，進行安全
檢查，對運輸、裝卸人員行為
進行規范管理；
2.危險化學品運輸專用車輛安
裝具有行駛記錄功能的衛星定
位裝置；
3.企業要對危險化學品運輸車
輛GPS的安裝、使用情況進行
檢查并記錄；
4.采用金屬萬向管道充裝系統
充裝液氯、液氨、液化石油氣、
液化天然氣等液化危險化學
品；
5.生產儲存危險化學品企業轉
產、停產、停業或解散時，應
當采取有效措施，及時妥善處
置危險化學品裝置、儲存設施
以及庫存的危險化學品，不得
丟棄；處置方案報縣級政府有
關部門備案。
查文件：
1.危險化學品運輸、裝卸安
全管理制度；
2.裝車前后安全檢查記錄。
詢問：有關人員對危險化
學品運輸、裝卸的安全管理
要求。
現場檢查：
1.危險化學品運輸專用車
輛是否配備衛星定位裝置；
2.充裝設施。
1.裝車前后未進行安全檢查，
無記錄，扣2分；檢查內容
不符合要求，一項扣1分；
2.有關人員不清楚危險化學
品運輸、裝卸安全管理要求，
1人扣1分。
3.使用無衛星定位裝置危險
化學品運輸車輛，扣2分。
4.充裝設施不符合要求，一項
不符合扣1分。
查文件：
危險化學品裝置、儲存設施
以及庫存的危險化學品處
置文件；備案文件；
現場檢查：
廢棄設施。
1.危險化學品裝置、儲存設施
以及庫存的危險化學品未按
規定處置扣3分；
2.未備案扣1分。
10事故與應急（100分）
10.1
應急指
揮與救
援系統
（10
分）
1.企業應建立應急指
揮系統，實行分級管
理，即廠級、車間級管
理。
建立廠級和車間級應急指揮系
統。
查文件：
應急救援預案。
詢問：
有關人員是否了解應急指
揮系統。
1.未建立應急指揮系統，扣5
分；
2.未實行廠級、車間級分級管
理，扣2分；
3.有關人員不清楚應急指揮
系統，1人次扣1分。
51
2.企業應建立應急救
援隊伍。建立應急救援隊伍。查文件：
應急救援預案。
詢問：
有關人員是否了解應急救
援隊伍組成。
1.未建立應急救援隊伍，扣2
分；
2.有關人員不清楚應急救援
隊伍組成，1人次扣2分。
3.企業應明確各級應急指揮系統和救援隊
的職責。明確各級指揮系統和救援隊伍
職責。
查文件：
應急救援預案。
詢問：
應急救援指揮人員和救援
人員是否了解各自的職責。
1.未明確各級應急指揮系統
和救援隊伍職責，一項不符
合扣2分；
2.有關人員不了解其應急職
責，1人次扣1分。
10.2
應急救援設施（15分）
1.企業應按國家有關
規定，配備足夠的應急
救援器材，并保持完
好。
1.針對可能發生的事故類型，
按照規定配齊、配足相應的應
急救援設備、器材、物資和相
應品種、數量的急救藥品；
2.建立應急救援設備、器材、
物資和急救藥品臺賬；
3.應急救援器材、消防設施及
器材保持完好，方便易取；
4.疏散通道、安全出口、消防
通道符合規定，保持暢通。
查文件：
1.應急救援預案；
2.應急救援器材臺賬；
3.消防設施、器材臺賬；
4.應急救援器材、消防設施
及器材檢查維護記錄。
現場檢查：
1.應急救援器材、消防設施
及器材數量及完整性；
2.疏散通道、安全出口、消
防通道符合性。
1.未配備足夠的應急救援設
備、器材、物資和相應品種、
數量的急救藥品，一項不符
合扣1分；
2.未建立應急救援器材臺賬
和消防設施、器材，一項扣1
分；
3.應急救援器材、設施未定
期檢查維護，一項不符合扣1
分；
4.應急救援器材、設施完整性
不符合要求，一項扣2分；
5.疏散通道、安全出口、消
防通道不符合要求，一處扣2
分。
2.企業應建立應急通
訊網絡，保證應急通訊
網絡的暢通。
1.設置固定報警電話；
2.明確應急救援指揮和救援人
員電話；
3.明確外部救援單位聯絡電
話；
4.報警電話24小時暢通。
查文件：
應急救援預案；
詢問：
作業人員是否清楚內部、外
部報警電話。
現場查驗：
1.未建立應急通訊網絡，扣2
分；企業未設置固定報警電
話，扣2分；
2.作業人員不了解內外部報
警電話，1人次扣2分；
3.報警電話不能保證暢通，扣
52
1.企業是否設置了報警電
話；
2.報警電話是否置于各崗
位顯著位置；
3.報警電話是否暢通。
1分。
3.企業應為有毒有害崗位配備救援器材柜，放置必要的防護救護器材，進行經常性的維護保養并記錄，保證其處于完好狀態。1.有毒有害崗位配備救援器材
專柜，放置必要的防護救護器
材；
2.防護救護器材應處于完好狀
態；
3.建立防護救護器材管理臺賬
和維護保養記錄。
查文件：
1.防護救護器材管理臺賬；
2.防護救護器材檢查維護
記錄。
詢問：作業人員是否熟悉
防護救護器材的使用。
現場檢查：
1.有毒有害崗位是否設置
了救援器材專柜；
2.防護救護器材是否完好。
1.未在有毒有害崗位配備救
援器材柜，放置必要的防護
救護器材，一項扣1分；
2.未建立防護救護器材臺賬，
扣1分；
3.未定期檢查維護防護救護
器材，一次扣1分；
4.作業人員不熟悉防護救護
器材使用，1人次扣1分。
10.3
應急救援預案與演練（25分）
1.企業宜按照AQ/T
9002，根據風險評價的
結果，針對潛在事件和
突發事故，制定相應的
事故應急救援預案。
1.事故應急救援預案編制符合
標準要求；
2.根據風險評價結果，編制專
項和現場處置預案。風險評估
結論應重點確定以下內容：
(1)企業易發生爆炸、泄漏、火
災事故的重點單元裝置和儲存
設施；
(2)重點單元裝置和儲存設施
是否具備防止和控制爆炸、泄
漏、火災事故發生的能力及改
進的措施；
(3)發生爆炸、泄漏、火災事故
后，事故現場可能造成的最大
人員傷亡程度以及構筑物及設
施、設備最嚴重破壞程度；
查文件：
應急救援預案。
未編制事故
應急救援預
案，扣25分。
（B級否決
項）
1.應急救援預案不全，缺少一
個扣2分；
2.應急救援預案內容不符合
標準要求，一項扣1分；
3.風險評估結論中未確定規
定的內容，缺少一項扣2分。
53
(4)發生爆炸、泄漏、火災事故后，對周邊地區可能造成的危害程度和影響范圍；(5)發生爆炸、泄漏、火災事故后，可能造成的死亡半徑、重傷半徑和一般傷害半徑。
針對易發生爆炸、泄漏、火災事故的重點單元裝置和儲存設施，確定重點作業崗位，編制重點作業崗位應急處置方案，明確異常工況和緊急狀態下的報警報告、生產處理、災害撲救程序等，做到一事一案或一崗一案。應急處置方案應簡潔實用易于操作，并使崗位作業人員熟練掌握。
查文件：
1.風險評價報告或評價記
錄；
2.重點作業崗位應急處置
方案。
詢問：
崗位作業人員對應急處置
方案的熟練掌握情況。
1.未明確重點作業崗位，漏1
處扣1分；
2.未編制重點作業崗位應急
處置方案，少1處扣5分；
3.應急處置方案不符合要求，
1處扣2分；
4.崗位作業人員不熟悉應急
處置方案，1人次扣1分。
2.企業應組織從業人員進行應急救援預案的培訓，定期演練，評價演練效果，評價應急救援預案的充分性和有效性，并形成記錄。
1.組織應急救援預案培訓；
2.綜合應急救援預案每年至少
組織一次演練，現場處置方案
每半年至少組織一次演練；
3.演練后及時進行演練效果評
價，并對應急預案評審。
4.現場應急處置方案應制做成
應急周知卡，在崗位醒目位置
進行張貼。
查文件：
1.應急救援預案培訓記錄；
2.應急救援預案演練記錄；
3.應急救援預案演練評價
報告。
詢問：
有關人員是否熟悉應急救
援預案內容及參加演練情
況。
現場檢查：
崗位張貼的應急周知卡。
1.未對從業人員進行應急救
援預案培訓，1人次扣1分；
2.未定期進行應急救援預案
演練，扣2分；
3.未對預案演練進行效果評
價，扣1分；
4.演練后未對預案評審，扣2
分；
5.崗位應急處置方案未張貼，
1處扣2分。
3.企業應定期評審應急救援預案，尤其在潛在事件和突發事故發
生后。1.定期評審應急救援預案，至
少每三年評審修訂一次；
2.潛在事件和突發事故發生
后，及時評審修訂預案。
查文件：
1.應急救援預案評審修訂
規定；
2.應急救援預案評審記錄。
1.未明確預案評審修訂的時
機和頻次，扣2分；
2.未定期或及時評審修訂應
急救援預案，扣2分。
54
4.企業應將應急救援預案報當地安全生產監督管理部門和有關部門備案，并通報當地應急協作單位，建立應急聯動機制。1.將應急救援預案報所在地設
區的市級人民政府安全生產
監督管理部門備案；
2.通報當地應急協作單位；
3.企業應將本單位的重大危險
源情況和可能造成的危害情況
向周邊的單位和居民進行告
知，并提供基本的緊急疏散、
個體防護和自救互救方法和知
識。
查文件：
1.應急救援預案備案回執；
2.應急協作單位收到預案
的回執；
3.向周邊居民的宣傳材料。
1.未及時備案，扣2分；
2.未通報當地應急協作單位，
扣2分；
3.未向周邊居民傳達有關信
息，扣2分。
10.4
搶險與救護（20分）
1.企業發生生產安全
事故后，應迅速啟動應
急救援預案，企業負責
人直接指揮，積極組織
搶救，妥善處理，以防
止事故的蔓延擴大，減
少人員傷亡和財產損
失。安全、技術、設備、
動力、生產、消防、保衛
等部門應協助做好現場
搶救和警戒工作，保護
事故現場。
1.發生生產安全事故后，迅速
啟動應急救援預案；
2.企業負責人直接指揮搶救，
妥善處理，減少人員傷亡和財
產損失；
3.相關部門協助現場搶救和警
戒工作，保護事故現場。
查文件：
1.應急預案；
2.事故臺賬和調查報告；
3.事故或事件后，對預案評
審的報告。
詢問：
企業負責人、各職能部門負
責人是否了解事故時各自
的職責。
1.未明確企業有關人員職責，
一項扣1分；
2.相關人員不了解應急職責，
1人次扣1分。
2.企業發生有害物大
量外泄事故或火災爆
炸事故應設警戒線。
發生有害物大量泄漏事故或火
災爆炸事故時，及時設置警戒
線。
查文件：
事故調查報告。
詢問：
相關人員是否了解有發生
害物大量外泄事故或火災
爆炸事故時應采取的措施。
相關人員不了解應設警戒線
的措施，1人次扣1分。
3.企業搶救人員應佩
戴好相應的防護器具，
對傷亡人員及時進行
1.搶救人員應熟練使用相關防
護器具；
2.搶救人員應掌握必要的急救
查文件：
事故調查報告。
詢問：
1.搶救人員不會使用防護器
具，1人扣2分；
2.搶救人員不了解搶救知識，
55
搶救處理。知識，并經過急救技能培訓。事故搶救人員是否了解事
故現場防護器具的配備、使
用規定及搶救知識。
1人次扣2分。
作業現場的帶班人員、班組長、生產調度人員等，應有權在遇到險情時第一時間組織停產撤
人。
查文件：
應急預案。
未賦予有關人員在遇到險情
時第一時間停產撤人的決定
權和指揮權，扣5分。
10.5
事故報
告（15分）
1.企業應明確事故報
告程序。發生生產安
全事故后，事故現場
有關人員除立即采取
應急措施外，應按規
定和程序報告本單位
負責人及有關部門。情
況緊急時，事故現場有
關人員可以直接向事
故發生地縣級以上人
民政府安全生產監督
管理部門和負有安全
生產監督管理職責的
有關部門報告。
1.明確事故報告程序和各層級
事故報告的責任部門、責任人，
報告責任人應掌握有關接報人
的姓名、聯系方式；
2.發生事故，現場人員立即采
取應急措施；
3.發生事故后按程序報告；
4.情況緊急時，事故現場人員
可以直接向有關部門報告。
查文件：
1.事故管理制度；
2.事故調查報告。
詢問：
1.從業人員是否了解事故
報告程序以及有關接報人
的聯系方式；
2.從業人員是否了解應急
措施。
1.未明確事故報告程序、責任
部門、責任人，一項不符合
扣3分；
2.從業人員不了解事故報告
程序或事故現場應采取的措
施，1人次扣2分；
3.各類人員不熟悉相關接報
人的聯系方式，1人次扣2
分。
2.企業負責人接到事
故報告后，應當于1小
時內向事故發生地縣
級以上安監部門和負
有安全生產監管職責
的有關部門報告。
企業負責人接到事故報告后，
應當于1小時內向有關部門報
告。
查文件：
事故臺賬和調查報告。
詢問：
企業負責人是否了解事故
報告職責和時限。
存在事故瞞
報、謊報、拖
延不報現象
的，扣100分。
(A級否決項)
企業負責人不了解事故報告
的職責和時限，扣5分。
3.企業在事故報告后
出現新情況時，應按有
關規定及時補報。
事故報告后出現新情況時及時
補報。
查文件：
事故臺賬和調查報告。
詢問：
企業負責人是否了解事故
1.企業負責人不了解有關事
故補報要求，扣5分；
2.事故報告后出現新情況時，
未按規定及時補報，扣5分。
56
報告補報的要求和內容。
10.6
事故調
查（15分）
1.企業發生生產安全
事故后，應積極配合各
級人民政府組織的事
故調查，負責人和有關
人員在事故調查期間
不得擅離職守，應當隨
時接受事故調查組的
詢問，如實提供有關情
況。
1.發生事故，積極配合政府組
織的事故調查；
2.負責人和有關人員在事故調
查期間不得擅離職守，應當隨
時接受事故調查組的調查，如
實提供有關情況。
查文件：
事故調查報告。
詢問：
有關人員如何配合事故調
查。
1.發生事故時，未積極配合政
府組織的事故調查，扣2分；
2.事故調查期間，負責人和
有關人員擅離職守，1人次
扣4分；
3.有關人員不清楚如何配
合，1人次扣2分。
2.未造成人員傷亡的
一般事故，縣級人民政
府委托企業負責組織
調查的，企業應按規定
成立事故調查組組織
調查，按時提交事故調
查報告。
1.按規定成立事故調查組，必
要時請外部專家參加事故調查
組；
2.認真組織一般事故調查，按
時提交事故調查報告。
查文件：
1.事故管理規定；
2.事故調查報告。
詢問：
相關人員是否了解事故調
查組要求、職責、一般事故
調查程序。
1.未按規定成立事故調查組，
一項扣2分；
2.未按“四不放過”原則進行
事故調查、處理，一項扣2
分；
3.未及時提交事故調查報告，
扣2分；
4．相關人員不清楚調查要
求，1人次扣1分。
3.企業應落實事故整
改和預防措施，防止事
故再次發生。整改和預
防措施應包括：
（1）工程技術措施；
（2）培訓教育措施；
（3）管理措施。
1.制定并落實事故整改和預防
措施；
2.事故整改和預防措施要具
體，有針對性和可操作性；
3.檢查事故整改情況和預防措
施落實情況。
查文件：
事故調查報告。
現場檢查：
有關事故整改和預防措施
的落實情況。
1.未制定或未落實事故整改
和預防措施，一項扣2分；
2.事故整改、預防措施不具
體，缺乏針對性和可操作性，
一項扣1分。
4.企業應建立事故檔
案和事故管理臺賬。
1.建立事故管理臺賬，包括未
遂事故；
2.建立事故檔案。
查文件：
1.事故管理臺賬；
2.事故檔案；
詢問：了解企業發生的事
故與臺賬、檔案是否相符。
1.未建事故管理臺賬，扣5
分；內容不符合要求，一項
扣1分；
2.未建立事故管理檔案，扣5
分；內容不符合要求，扣1
57
分；
3.發生的事故與臺賬、檔案不
相符，一項扣2分。
對涉險事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非計劃停工、異常工況、泄漏等），按照重大、較大、一般等級別，進行分級管理，制定整改措施。
查文件：
1.事故管理制度；
2.事故管理臺賬；
3.已發生事件的調查處理
報告。
1.沒有建立事件臺賬（扣分在
臺賬及制度部分）。
2.對事件沒有進行調查，一項
扣5分。
二級企業已把承包商事故納入本企業事故管理。
查文件：
1.事故管理臺賬；
2.已發生事件的調查處理
報告。
未將承包商
事故納入本
企業事故管
理，扣100分。
（A級否決
項）
11檢查與
自評（100
分）
11.1
安全檢
查
（25分）
1.企業應嚴格執行安
全檢查管理制度，定期
或不定期進行安全檢
查，保證安全標準化有
效實施。
明確各種安全檢查的內容、頻
次和要求，開展安全檢查。
查文件：
安全檢查管理制度。
未明確各種安全檢查的內
容、頻次和要求，缺少一項
扣1分。
2.企業安全檢查應有
明確的目的、要求、內
容和計劃。各種安全檢
查均應編制安全檢查
表，安全檢查表應包括
檢查項目、檢查內容、
檢查標準或依據、檢查
結果等內容。
1.制定安全檢查計劃，明確各
種檢查的目的、要求、內容和
負責人；
2.編制綜合、專項、節假日、
季節和日常安全檢查表；
3.各種安全檢查表內容全面。
查文件：
1.安全檢查計劃；
2.各種安全檢查表；
3.安全檢查表應用培訓記
錄。
1.未制定安全檢查計劃，扣2
分；
2.安全檢查表不全，缺少一種
扣2分；
3.安全檢查表內容不符合，一
項扣1分；
4.未開展安全檢查表應用培
訓，扣2分。
3.企業各種安全檢查
表應作為企業有效文
件，并在實際應用中不
斷完善。
1.明確各種安全檢查表的編制
單位、審核人、批準人；
2.每年評審修訂各種安全檢查
表。
查文件：
1.各種安全檢查表；
2.檢查表評審修訂記錄。
1.安全檢查表缺編制單位、審
核人、批準人，一項不符合
扣1分；
2.安全檢查表未定期評審修
58
訂，扣2分。
11.2
安全檢查形式與內容（25分）
1.企業應根據安全檢
查計劃，開展綜合性檢
查、專業性檢查、季節
性檢查、日常檢查和節
假日檢查；各種安全檢
查均應按相應的安全
檢查表逐項檢查，建立
安全檢查臺賬，并與責
任制掛鉤。
1.根據安全檢查計劃，按相應
檢查表開展各種安全檢查；
2.建立安全檢查臺賬；
3.檢查結果與責任制掛鉤。
查文件：
1.安全檢查臺賬；
2.檢查考核記錄。
1.未按規定開展安全檢查，扣
2分；
2.未建立安全檢查臺賬，扣2
分；內容一項不符合扣1分；
3.檢查結果未與責任制掛鉤，
一項不符合扣1分。
2.企業安全檢查形式
和內容應滿足：
(1)綜合性檢查應由相
應級別的負責人負責
組織，以落實崗位安全
責任制為重點，各專業
共同參與的全面安全
檢查。廠級綜合性安全
檢查每季度不少于1
次，車間級綜合性安全
檢查每月不少于1次；
(2)專業檢查分別由各
專業部門的負責人組
織本系統人員進行，主
要是對鍋爐、壓力容
器、危險物品、電氣裝
置、機械設備、構建筑
物、安全裝置、防火防
爆、防塵防毒、監測儀
器等進行專業檢查。專
業檢查每半年不少于1
企業安全檢查形式和內容應滿
足：
(1)綜合性檢查應由相應級別
的負責人負責組織，以落實崗
位安全責任制為重點，各專業
共同參與的全面安全檢查。廠
級綜合性安全檢查每季度不少
于1次，車間級綜合性安全檢
查每月不少于1次；
(2)專業檢查分別由各專業部
門的負責人組織本系統人員進
行，主要是對鍋爐、壓力容器、
危險物品、電氣裝置、機械設備、
構建筑物、安全裝置、防火防爆、
防塵防毒、監測儀器等進行專
業檢查。專業檢查每半年不少
于1次；
(3)季節性檢查由各業務部門
的負責人組織本系統相關人
員進行，是根據當地各季節特
點對防火防爆、防雨防汛、防
查文件：
各種安全檢查記錄。
各種安全檢查不符合標準要
求，一項扣2分。
59
次；
(3)季節性檢查由各業務部門負責人組織本系統相關人員進行，根據當地各季節特點對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風及防凍保暖工作等進行預防性檢
查；
(4)日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢查。崗位操作人員應認真履行崗位安全生產責任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應在各自的業務范圍內進行日常檢
查；
(5)節假日檢查主要是對節假日前安全、保衛、消防、生產物資準備、備用設備、應急預案等方面進行檢查。雷電、防暑降溫、防風及防凍
保暖工作等進行預防性季節
檢查；
(4)日常檢查分崗位操作人員
巡回檢查和管理人員日常檢
查。崗位操作人員應認真履行
崗位安全生產責任制，進行交
接班檢查和班中巡回檢查，各
級管理人員應在各自的業務
范圍內進行日常檢查；
(5)節假日檢查主要是對節假
日前安全、保衛、消防、生產物
資準備、備用設備、應急預案等
方面進行的檢查。
化工企業要按照有關規定，根
據企業實際情況，確定外聘專
家開展安全檢查的形式，建立
專家安全檢查臺帳,為專家安
全檢查提供相應的人員、資料、
技術、防護等方面的支持。專
家安全檢查，應簽訂安全服務
查文件：
1.有關的服務協議、活動計
劃或文件；
2.專家安全檢查臺帳和隱
患整改臺帳；
3.專家檢查頻次是否符合
1.未簽訂服務協議或合作協
議，扣5分；協議內容不符
合要求，1項不符合扣1分；
2.未建立專家安全檢查臺帳，
扣5分。
3.專家提出的隱患未整改，1
60
協議或合作協議，明確雙方的職責權利以及開展現場安全檢查的頻次等。查出的隱患和問題，企業要及時組織整改。
規定要求。
查現場：
專家提出的隱患整改情況。
項扣2分。
11.3
整改（20分）1.企業應對安全檢查所
查出的問題進行原因
分析，制定整改措施，
落實整改時間、責任
人，并對整改情況進行
驗證，保存相應記錄。
1.對檢查出的問題進行原因分
析，及時進行整改；
2.對整改情況進行驗證；
3.保存檢查、整改和驗證等相
關記錄。
查文件：
1.安全檢查臺賬；
2.檢查問題整改記錄。
1.未對安全檢查所查出的問
題進行原因分析，一項扣1
分；
2.未對安全檢查所查出的問
題進行整改，一項扣2分；
3.未對整改情況進行驗證，一
項扣2分；
4.未保存相應記錄，一項扣2
分。
2.企業各種檢查的主
管部門應對各級組織
和人員檢查出的問題
和整改情況定期進行
檢查。
各種檢查的主管部門對各級組
織檢查出的問題和整改情況定
期檢查。
查文件：
檢查記錄。
未對檢查出的問題和整改
情況定期檢查，扣4分。
11.4
自評（30分）
企業應每年至少1次
對安全標準化運行進
行自評，提出進一步完
善安全標準化的計劃
和措施。
1.明確自評時間；
2.制定自評計劃；
3.編制自評檢查表；
4.建立自評組織；
5.每年至少1次進行安全標準
化自評；
6.編制自評報告；
7.提出進一步完善的計劃和措
施；
8.對自評有關資料存檔管理。
查文件：
1.安全標準化自評管理制
度；
2.開展自評的相關文件資
料；
3.進一步完善的安全標準
化工作的計劃和措施。
未進行自評，
扣100分。
（A級否決
項）
1.自評文件不全，一項不符合
扣1分；
2.未制定并落實進一步完善
計劃和措施，扣2分；
3.不符合項未整改，或整改不
符合要求，一項扣2分。
成立自評小組，配備至少一名
安全生產標準化內審員，相關
部門和車間（班組）有關人員
查文件：
1.安全標準化實施方案；
2.開展自評的相關文件資
1.未成立自評小組，扣10分；
自評小組人員不符合要求，
扣5分；
61
參加，每年至少一次，實施企業標準化自評。因力量薄弱、獨立完成自評有困難的，可在相關中介服務機構的指導、輔
導下完成。料。2.未配備安全生產標準化內
審員，扣10分；
3.企業相關人員未參加自
評，扣10分。
62
篇2:煙花爆竹生產經營企業安全標準化考評辦法
一、本辦法適用于全國所有煙花爆竹生產企業和批發經營企業(以下簡稱企業)的安全生產標準化考核評級工作。
二、申請煙花爆竹安全標準化考評的企業應具備以下條件:
(一)已依法取得煙花爆竹安全生產許可證或煙花爆竹經營許可證;
(二)已按照《煙花爆竹生產經營企業安全標準化規范(試行)》(以下簡稱《規范》)開展了煙花爆竹安全標準化工作,并自評達標;
(三)自覺遵守《煙花爆竹安全管理條例》等有關法律法規規定,至申請安全標準化考評之日前12個月內,沒有參與違法生產經營、使用禁用藥物或者為非法生產者提供便利等嚴重違法違規行為;
(四)至申請安全標準化考評之日前12個月內,未發生死亡事故、3人以上重傷事故或其它損失重大的爆炸事故。
三、安全標準化考評結果分為安全標準化一級企業和安全標準化二級企業。
安全標準化一級企業:考評得分在90分(含90分)以上;
安全標準化二級企業:考評得分在70分(含70分)以上。
四、安全標準化考評工作按照以下程序進行:
(一)企業成立由主要負責人任組長,各相關職能部門參加的自評小組,按照《規范》進行自評,并形成自評報告。
(二)企業自評后,根據本企業安全標準化工作狀況和自評結果,向所在地縣級安全生產監督管理部門提交書面考評申請,并附自評報告。
(三)縣級安全生產監督管理部門對企業的申請材料進行初審,并根據企業日常安全生產工作表現情況,提出初審意見,逐級上報至組織考評的部門。
1.對申請安全標準化一級企業考評的企業,由省級安全生產監督管理部門組織考評;
2.對申請安全標準化二級企業考評的企業,由設區的市級安全生產監督管理部門組織考評;生產企業數量多的主產區,經國家安全監管總局和省級安全生產監督管理部門同意后,可由縣級安全生產監督管理部門組織考評。
(四)負責考評的安全生產監督管理部門收到企業的考評申請后,組織成立有相關專家參加的考評小組,按照《規范》對申請企業進行考評,并形成考評報告。
(五)對考評達到相應標準的企業,由組織考評的安全生產監督管理部門征得上一級安全生產監督管理部門同意后,頒發相應的《煙花爆竹安全標準化企業證書》和標志牌。
五、安全標準化考評管理工作遵循以下規定:
(一)國家安全監管總局負責對全國煙花爆竹安全標準化工作進行指導和監督;省級安全生產監督管理部門負責對本轄區煙花爆竹安全標準化工作進行指導和監督。
(二)地方各級安全生產監督管理部門按照職責分工負責組織開展本轄區的煙花爆竹安全標準化工作,并成立煙花爆竹安全標準化考評工作領導組織機構。
(三)取得《煙花爆竹安全標準化企業證書》的企業必須每年進行安全標準化自評,并將自評報告報所在地縣級安全生產監督管理部門。
(四)安全生產監督管理部門應每年對取得《煙花爆竹安全標準化企業證書》的企業進行抽查,對不再具備相應安全標準化企業條件的,予以降級或收回其安全標準化企業證書。
(五)對有嚴重違法違規行為、發生死亡事故、重傷3人以上事故或者其它損失重大的爆炸事故的,收回其安全標準化企業證書。
(六)國家安全監管總局每半年公告獲得(或撤銷)的安全標準化一級企業名單;省級安全生產監督管理部門每半年公告獲得(或撤銷)的安全標準化二級企業名單。
六、《煙花爆竹安全標準化企業證書》的有效期為3年。
七、《煙花爆竹安全標準化企業證書》和標志牌式樣由國家安全監管總局統一規定。
附件:煙花爆竹生產經營企業安全標準化考評申請表
附件:
煙花爆竹生產經營企業安全標準化
考評申請表
生產企業□?經營企業□
申請單位:?
申請日期:年月日
國家安全生產監督管理總局制
一、企業基本情況表
企業名稱
單位地址
企業性質
□國有?□集體?□私營?□外資(含外資控股)
固定資產
萬元
產值
萬元
銷售額
萬元
從業人員
人
安全管理人員
人
生產企業危險
工序作業人員
人
法定代表人
電話
經營企業倉庫
保管守衛人員
人
聯系人
電話
傳真
手機
電子信箱
1.本次申請:□一級?□二級
2.如果企業是某集團公司的成員單位,請注明集團公司名稱:
3.如果已取得質量或環境等管理體系認證證書,請注明證書名稱和發證機構:
4.本企業安全標準化牽頭部門:
5.本企業安全標準化自評小組主要成員(廠長/總經理、主管廠級領導、安全標準化牽頭部門負責人、安全員)
姓名
職務/職稱
聯系電話
備注
組長
成員
二、企業重要信息表
1.本企業生產(經營)的主要產品名稱、級別、規模
產品名稱
產品級別
年生產/經營
規模(箱/噸)
備注
2.近三年本企業發生重傷、死亡或其它重大爆炸事故和職業病的情況:
3.近幾年本企業安全管理狀況(主要管理措施及主要業績):
三、其它事項表
1.企業在提交申請書時,應附如下文件資料:
◇企業基本情況簡介
◇煙花爆竹安全生產許可證(或經營許可證)復印件
◇工商營業執照復印件
◇安全標準化管理制度清單
◇安全生產組織機構及安全管理人員名錄
◇相關人員培訓合格資質證明復印件
◇從業人員工傷保險證明復印件
◇特種設備清單和檢測合格證明復印件
◇事故應急救援預案
◇工廠平面布置圖
◇工房和主要生產設備、消防設施、化工原材料清單
◇主要產品技術文件(包括產品結構圖、藥物主要成份、工藝流程、產品標準)(僅限生產企業提供)
◇主要產品和煙火藥劑安全性能檢測報告(僅限生產企業提供)
◇事故記錄和隱患整改記錄等其它相關資料
◇安全評價報告提出的問題和整改、驗收及結論性意見
◇自評分值匯總表
◇自評報告
◇考評機構需要的其它材料
2.企業是否同意遵守考核評級要求,并能提供考評所必需的真實信息。
□是?□否
3.企業自評得分:
4.企業自評結論:
法定代表人(簽名):?(申請單位蓋章)
?年月日
四、審查意見表
1.縣級安全生產監督管理部門審查意見:
簽字(蓋章)
?年月?日
2.市級安全生產監督管理部門審查意見:
簽字(蓋章)
年月?日
3.考評機構考評意見:
簽字(蓋章)
年月?日
4.備注: