資產(chǎn)收購聲明和保證聲明和保證

錄目錄

1.賣方和委托人的聲明和保證1

1.1聲明和保證1

(a)公司1

(b)協(xié)議的授權(quán)1

(c)財產(chǎn)2

(d)不動產(chǎn)租賃2

(e)所購資產(chǎn)的所有權(quán)3

(g)動產(chǎn)租賃3

(h)合同4

(i)知識產(chǎn)權(quán)4

(j)資產(chǎn)所在地5

(k)設(shè)備5

(l)存貨5

(m)應(yīng)收賬款5

(n)保險5

(o)資產(chǎn)的充足性6

(p)財務(wù)報表6

(q)賬目和會計記錄6

(r)重大改變6

(s)稅務(wù)8

(u)交易的效力8

(v)遵守法律9

(w)訴訟9

(x)環(huán)境索賠10

(y)附件的真實準(zhǔn)確性10

(z)披露11

2.買方的聲明和保證11

2.1聲明和保證11

(a)公司11

(b)協(xié)議的授權(quán)11

(c)交易的效力11

2.2無棄權(quán)12

2.3賣方聲明和保證的性質(zhì)和持續(xù)有效12

2.4買方聲明和保證的持續(xù)有效12

1資產(chǎn)收購資和保證聲明和保證

1.賣方和委托人的聲明和保證賣方和委托人的聲明和保證賣方與委托人的義務(wù)是共同及個別的。或者，委托人的義務(wù)可以包含在決算時提供的擔(dān)保協(xié)議中。在此情況下，該擔(dān)保協(xié)議中應(yīng)包括擔(dān)保人的聲明，包括其正式成立以及執(zhí)行該擔(dān)保協(xié)議和任何其他視為適當(dāng)?shù)穆暶骱捅ＷC所需的公司權(quán)力和授權(quán)。

如果作為賣方的代理，賣方的許多聲明和保證均應(yīng)限定為“實質(zhì)性”的且為“賣方所知最大范圍”的。如賣方的法律顧問堅持某項聲明應(yīng)僅為實質(zhì)性的，則該聲明應(yīng)限于對有關(guān)特定事實的聲明，而非將賣方責(zé)任限于僅承擔(dān)實質(zhì)性的責(zé)任。作為賣方的代理，還應(yīng)考慮在賣方的某些聲明中加上“經(jīng)適當(dāng)調(diào)查”。

1.1聲明和保證

賣方和委托人在此作出如下共同及個別聲明和保證，并且承認(rèn)買方是在依賴于此聲明和保證的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議，以及向賣方購買所購業(yè)務(wù)和所購資產(chǎn)的：

(a)公司

賣方是一家根據(jù)中華人民共和國法律正式成立、組建和有效存續(xù)的公司。

對于擁有或出租其財產(chǎn)、開展所購業(yè)務(wù)、向買方出售所購資產(chǎn)、以及以其它方式履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，賣方擁有必要的公司權(quán)力。賣方已按照所有適用法律完成所有登記備案和注冊手續(xù)，獲得了在每個司法管轄區(qū)域內(nèi)以公司形式開展業(yè)務(wù)的資格，且均信譽(yù)良好，而此種資格對于該司法管轄范圍內(nèi)所購業(yè)務(wù)的性質(zhì)或賣方擁有或租賃的財產(chǎn)來說是必須的。

如果所購資產(chǎn)包括重要子公司的股份，則聲明中應(yīng)包括該子公司開展其業(yè)務(wù)的公司授權(quán)。還應(yīng)作出有關(guān)購股交易的眾多性質(zhì)的聲明，如有關(guān)交易的效力、對交易的一般性同意、所有司法管轄區(qū)域內(nèi)的許可、無優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、無該子公司資產(chǎn)或股份的購買期權(quán)、以及無該子公司作出的擔(dān)保等聲明。

如果作為賣方的代理，在賣方法律顧問的意見與特定的聲明和保證直接相關(guān)的情況下，應(yīng)該將“有效存續(xù)”替換為“尚未解散”。

(b)協(xié)議的授權(quán)

本協(xié)議已由賣方正式授權(quán)、簽署并交付，且構(gòu)成對賣方有效和具約束力的義務(wù)，并可根據(jù)其條款對賣方強(qiáng)制執(zhí)行。

(c)財產(chǎn)

(i)不動產(chǎn)

賣方已經(jīng)根據(jù)一切適用法律擁有或租賃不動產(chǎn)。賣方正式獲得許可、登記或資格并正式擁有所有特許證、許可證和批準(zhǔn)(?不動產(chǎn)許可證?)，以便能夠根據(jù)法律如目前那樣擁有或租賃不動產(chǎn)。不動產(chǎn)許可證如附件〔〕所述。不動產(chǎn)許可證有效、繼續(xù)存在和地位良好，同時沒有發(fā)生過任何違反不動產(chǎn)許可證的情況。除附件〔〕規(guī)定的范圍外，不動產(chǎn)許可證可以根據(jù)本協(xié)議向買方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。對賣方占有或租賃不動產(chǎn)不存在任何實質(zhì)性限制或管制。

(ii)其它有形資產(chǎn)

所有其它有形資產(chǎn)，包括但不限于機(jī)器、設(shè)備、車輛、家俱、辦公設(shè)備、計算機(jī)硬件與軟件，不論位于何處及無論于何處為賣方所擁有，均載于附件〔〕，同時除附件〔〕所列明外，所有前述資產(chǎn)均不涉及任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)。

(iii)知識產(chǎn)權(quán)

賣方在無任何留置權(quán)或其它產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)或限制情況下單獨擁有或有專有權(quán)

使用附件〔〕所列全部知識產(chǎn)權(quán)。除附件〔〕所述外，不存在任何人

關(guān)于下述各項的索償或要求或質(zhì)疑賣方對下述各項的專有權(quán)的任何未決

法律程序或據(jù)賣方所知，威脅要提出的法律程序：(i)知識產(chǎn)權(quán)或(ii)賣方

對它于進(jìn)行所購業(yè)務(wù)過程中擁有或使用的一切商業(yè)機(jī)密的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)均不受制于任何法庭、仲裁人或行政機(jī)構(gòu)發(fā)出的任何未執(zhí)行的命令、裁決、法令、判決或規(guī)定。賣方制造、銷售和出售的產(chǎn)品及賣方于所購業(yè)務(wù)中采用的營業(yè)程序均未侵犯任何第三方持有、擁有或使用的知識產(chǎn)權(quán)，同時據(jù)賣方所知，賣方所持有、擁有或使用的知識產(chǎn)權(quán)均未正在受到其他人侵犯或使用，不論上述使用是否構(gòu)成侵權(quán)或是否成為爭執(zhí)事由，不論是否導(dǎo)致訴訟，但附件〔〕所列命令、裁決、法令、判決、規(guī)定、被指稱的侵權(quán)或爭端除外。

(d)不動產(chǎn)租賃

(i)除附件〔〕所述的租賃和轉(zhuǎn)租外，公司或任何子公司均非有關(guān)不動產(chǎn)的任何租賃、轉(zhuǎn)租、許可或其他法律文件的當(dāng)事方，也不受其約束，且公司或子公司均未曾簽訂任何其他有關(guān)不動產(chǎn)的法律文件。公司或任何子公司在該等租賃或轉(zhuǎn)租協(xié)議項下的所有權(quán)益均不存在任何性質(zhì)和類型的留置押記和產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)。

(ii)公司或任何子公司簽訂的所有租賃或轉(zhuǎn)租(列于附件〔〕中)均正常運作且充分生效，除附件〔〕中另有說明外，這些租賃和轉(zhuǎn)租未經(jīng)其他任何修改，且公司及子公司有權(quán)對其作為當(dāng)事方的所有租賃或轉(zhuǎn)租享有利益。

(iii)除附件〔〕中另有說明外，依照公司或任何子公司作為當(dāng)事方的租賃或轉(zhuǎn)租，所有租金和目前所欠的其他費用均已支付。

(iv)每家公司和子公司均已尋求并獲得了有關(guān)業(yè)主對轉(zhuǎn)讓附件〔〕中各租賃或轉(zhuǎn)租協(xié)議的書面同意。

(v)每家公司和子公司均已履行了其作為當(dāng)事方的租賃或轉(zhuǎn)租下的所有義務(wù)，公司或任何子公司均未對該租賃或轉(zhuǎn)租中的義務(wù)有所違反或收到違約通知。

(vi)本協(xié)議附件〔〕中所述的所有信息均為真實和正確的。

(e)所購資產(chǎn)的所有權(quán)

根據(jù)附件〔〕中有關(guān)財產(chǎn)的部分，賣方是所購資產(chǎn)的唯一合法受益所有人，且對其擁有適銷所有權(quán)，除許可的產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)外，不涉及任何其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)。根據(jù)附件〔〕中有關(guān)財產(chǎn)的部分，目前不存在任何可能使任何所購資產(chǎn)涉及任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的情況。賣方享有對附表〔〕所列的所購資產(chǎn)的寧靜與不受干擾占有。為了所購業(yè)務(wù)的利益，賣方未違反或不遵守影響賣方擁有的所購資產(chǎn)的任何重要條款、條件、限制或命令，上述違反或不遵守可能產(chǎn)生重大的不利影響。不存在影響賣方擁有的所購資產(chǎn)的征收或據(jù)賣方所知，威脅將發(fā)生的征收。

(f)收購所購資產(chǎn)的權(quán)利

除根據(jù)本協(xié)議外，對于向賣方收購任何所購資產(chǎn)，無人擁有任何協(xié)議、期權(quán)、理解、承諾或權(quán)利，或任何能夠成為權(quán)利的權(quán)利或特權(quán)。

[選項：賣方在一般經(jīng)營過程中簽訂的協(xié)議除外。選項：賣方在一般經(jīng)營過程中簽訂的協(xié)議除外。]

(g)動產(chǎn)租賃

附件〔〕列出了至本協(xié)議簽署之日為止，根據(jù)許可或類似安排租賃或保管的、由有關(guān)公司或子公司管有或保管的所有設(shè)備、其他動產(chǎn)和固定裝置，及其有關(guān)租約、許可、協(xié)議或其他文件的在所有實質(zhì)方面真實且完整的清單。

(h)合同

附件〔〕包括所有合同的完整和準(zhǔn)確的清單。每個合同構(gòu)成對合同各方有效且具約束力的義務(wù)，且根據(jù)其條款具有可執(zhí)行性。任何合同的任何當(dāng)事方均未違反其在合同項下的義務(wù)亦無藉作出通知或時效終止，或兩者兼有而構(gòu)成違約的行動或事件發(fā)生。所有合同均在正常經(jīng)營過程中簽訂，目前正常運作且未經(jīng)修改，賣方有權(quán)獲得合同項下的所有權(quán)益、權(quán)利和特權(quán)。賣方或其法律顧問均未收到任何關(guān)于任何客戶、供應(yīng)商或其他人士違反、意圖違反或意圖終止任何合同的通知。

如果你代表賣方，對于因欺詐而導(dǎo)致合同不可執(zhí)行(賣方非該合同的當(dāng)事方)，你可能希望解除你的客戶關(guān)于任何該等合同的可執(zhí)行聲明。

(i)知識產(chǎn)權(quán)

附件〔〕列出了關(guān)于所購業(yè)務(wù)的所有國內(nèi)外商號、企業(yè)名稱、商標(biāo)、擬用商標(biāo)、商品標(biāo)志、識別外觀、工業(yè)設(shè)計、版權(quán)、開發(fā)協(xié)議、發(fā)明、專利，以及所有相關(guān)的注冊申請的詳細(xì)資料，以及上述未注冊的各項的最早使用時間。賣方擁有開展所購業(yè)務(wù)或用于所購業(yè)務(wù)的其他一切必要的專有權(quán)利、商業(yè)流程和商業(yè)機(jī)密。

對附件〔〕的復(fù)審可能需要進(jìn)一步聲明。如果知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)對于交易十分重要，則可能需要對目前僅以一般聲明和保證處理的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)作出明確的處理。以下列出關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的部分額外聲明，在某些特別情況下可能需要作出這些額外聲明：

(i)如果商標(biāo)意義重大：

“構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)一部分的所有注冊商標(biāo)目前由賣方在其進(jìn)行所有所購業(yè)務(wù)的所在地使用。”

(ii)如果文字作品(包括電腦程序)、音樂作品、藝術(shù)品或其他版權(quán)作品意義重大：

“如任何作品為與所購業(yè)務(wù)相關(guān)的任何版權(quán)許可或維護(hù)協(xié)議的標(biāo)的物，其作者已向該作品所有未來的獲得者放棄了其在作品中擁有的全部及任何道義權(quán)利。”

(j)資產(chǎn)所在地

除在運輸中的存貨外，存貨、設(shè)備和辦公設(shè)備均位于附件〔〕所述的地點。

必須考慮業(yè)務(wù)的性質(zhì)，包括是否存在不屬于存貨的任何運輸中的車輛或其他資產(chǎn)。

(k)設(shè)備

所有設(shè)備和辦公設(shè)備均已按制造商的建議完成了任何預(yù)定的維修，且在考慮到其使用年限及合理損耗后，均處于良好的狀態(tài)，維修和運轉(zhuǎn)情況正常(如適用)。

應(yīng)考慮任何設(shè)備保證的狀況及其可轉(zhuǎn)讓性。

(l)存貨

存貨處于良好和適銷的狀況，其質(zhì)量和數(shù)量滿足正常經(jīng)營過程中使用或銷售的要求，且適用于其預(yù)定用途(除非在決算財務(wù)報表中記為可變現(xiàn)凈值，如適用)，并以成本和可變現(xiàn)凈值兩者中較低的數(shù)額記入公司賬目。存貨已依照所有適用的國家、省級和地區(qū)法律、法例和政府法規(guī)標(biāo)記和存放。

(m)應(yīng)收賬款

除了在正常經(jīng)營過程中已預(yù)提的壞賬備抵外，決算日財務(wù)報表中反映的應(yīng)收賬款將為真實和良好的，且在無抗辯、反訴或抵消的條件下可以在正常經(jīng)營的過程中按其賬面金額收取。

如果根據(jù)本協(xié)議，買方有機(jī)會自行選擇“放還”未收取的應(yīng)收賬款，則本項聲明將不再需要。

(n)保險

附表〔〕載有一份為所購業(yè)務(wù)與所購資產(chǎn)投保的保險單清單及說明。直至決算日(包括該日)所有上述保險單均完全有效(所有保險金已付)。

所有上述保險單均是向信譽(yù)卓著的承保人購買的，它們?yōu)樗彉I(yè)務(wù)和所購資產(chǎn)容易遇到的一切正常風(fēng)險提供完全與足夠的保險，并據(jù)賣方所知，在性質(zhì)和金額上至少與從事類似業(yè)務(wù)的公司所持有的保單相等，而且是為相同或類似的嚴(yán)重危險或危險投保。在過去〔〕年，賣方均未曾被拒絕為所購業(yè)務(wù)與所購資產(chǎn)投保或此等保險被撤銷。賣方未違反任何該保單中的任何條款，且未發(fā)生賣方無法有效和及時地根據(jù)任何該保單發(fā)出任何通知或提出任何索賠的情況。賣方未作出或遺漏作出任何會導(dǎo)致保單無效或可被撤銷的行為。

(o)資產(chǎn)的充足性

所購資產(chǎn)構(gòu)成了按目前的方式開展所購業(yè)務(wù)所必需的所有財產(chǎn)和資產(chǎn)。

(p)財務(wù)報表

年度財務(wù)報表和決算財務(wù)報表：

均已根據(jù)(決算財務(wù)報表將根據(jù))公認(rèn)會計原則在與上一個會計期相一致的基礎(chǔ)上編制;

均已依照(決算財務(wù)報表將依照)財務(wù)記錄編制，不作調(diào)整分錄，且在所有實質(zhì)性方面均完整和準(zhǔn)確;以及均公正地反映了(決算財務(wù)報表將公正地反映)賣方的資產(chǎn)、負(fù)債(無論是應(yīng)計的、絕對的、或有的或其他)和財務(wù)狀況，而年度財務(wù)報表還分別反映賣方在截至〔〕和〔〕的會計年度中的經(jīng)營結(jié)果。

如果所購資產(chǎn)不是賣方資產(chǎn)的全部或大部分，則賣方應(yīng)要求獲得有關(guān)所購資產(chǎn)的單獨的財務(wù)報表。在該等情形下，應(yīng)作出上述格式的聲明。

(q)賬目和會計記錄

會計記錄是根據(jù)所有適用法律要求及健全的商業(yè)慣例正式保留的，包括對所有需入賬事項的全部和準(zhǔn)確記錄。有關(guān)所購業(yè)務(wù)和所購資產(chǎn)的所有重大財務(wù)交易均已根據(jù)公認(rèn)會計原則和國際會計準(zhǔn)則準(zhǔn)確地記入會計記錄。

(r)重大改變

自年度財務(wù)報表日期以來，關(guān)于所購業(yè)務(wù)的狀況、業(yè)務(wù)、經(jīng)營、前景、事務(wù)和人事，均未發(fā)生任何重大不利改變，且所購業(yè)務(wù)是在與其過去實踐相一致的情況下進(jìn)行的，其中包括但不限于：―

(i)付還、償還或清償任何超過〔〕元的任何負(fù)債或債務(wù)(不論是累計、絕對、或有債務(wù)還是其它債務(wù))，但在所購業(yè)務(wù)的正常過程中引致的負(fù)債或債務(wù)的付還、償還或清償除外;

(ii)除在所購業(yè)務(wù)的正常過程中外，任何資產(chǎn)(不論是不動產(chǎn)、個人資產(chǎn)還是混合、有形或無形資產(chǎn))受任何抵押、質(zhì)押、留置權(quán)、擔(dān)保權(quán)益、債權(quán)承擔(dān)或限制或任何種類的抵押規(guī)限;

(iii)任何權(quán)利要求或有價值權(quán)利的撤銷或放棄，或任何資產(chǎn)的任何出售、轉(zhuǎn)讓、銷售或其它處置，但在所購業(yè)務(wù)的正常過程中出售成品存貨或其它資產(chǎn)，或以任何金額為代價將任何資產(chǎn)出售或轉(zhuǎn)讓與賣方的附屬公司則不在此限;

(iv)任何專利、商標(biāo)、商品名稱權(quán)或版權(quán)的任何處置或失效，或向非雇員的人士披露所購業(yè)務(wù)使用的客戶名單或?qū)ι鲜雒麊蔚钠渌幹?

(v)對所購業(yè)務(wù)的任何董事、高級職員或雇員的基本報酬或其它付款的任何增加，不論是現(xiàn)在還是今后應(yīng)支付或給予的，或與任何上述人士簽訂任何雇傭或獎勵協(xié)議或變更這些協(xié)議的條款(在正常過程中時機(jī)與金額符合以往慣例的基本報酬的增加或變更除外)，或與任何上述人士簽訂任何雇傭或獎勵協(xié)議或變更這些協(xié)議的條款，或解雇所購業(yè)務(wù)的任何高級職員或其它主要職員;

(vi)任何超過〔〕元及如購買的話將會反映在財產(chǎn)、成套設(shè)備或設(shè)備賬上的資本開支或增加財產(chǎn)、成套設(shè)備或設(shè)備的承諾或租約;

(vii)任何會計方法或其記賬方法或會計慣例的改變;

(viii)任何超過〔〕元的任何資產(chǎn)的任何損壞、毀壞或喪失，不論該資產(chǎn)是否購有保險;

(ix)所購業(yè)務(wù)正常過程中引致的債務(wù)除外，任何債務(wù)或負(fù)債，包括但不限于不履行或終止任何合同引致的任何債務(wù);

(x)任何根據(jù)?反壟斷政策總協(xié)定?需要將?年度財務(wù)報表?所列壞賬儲備增至〔〕元以上的事件;或(xi)任何股息派發(fā)或類似分紅。

(s)稅務(wù)

賣方已經(jīng)到期繳付或?qū)⒌狡诶U付或已經(jīng)最后清償直到?jīng)Q算日(包括該日)為止的所有時期須支付或變成須支付的有關(guān)所購業(yè)務(wù)與所購資產(chǎn)的全部稅款。賣方已經(jīng)妥善地及時提交或?qū)⒌狡谔峤恢钡經(jīng)Q算日(包括該日)為止的所有時期需要提交的有關(guān)所購業(yè)務(wù)與所購資產(chǎn)稅款的一切申報單、財務(wù)報表及其它文件(?申報表?)，同時所有上述申報表在一切實質(zhì)性方面均是真實、正確和完全的。

(t)雇傭事宜

附件〔〕提供了賣方在所購業(yè)務(wù)中的所有雇員的完整準(zhǔn)確的名單，包括其各自職務(wù)、受雇于賣方或任何賣方的前身的日期、目前工資、福利和其他津貼以及上次加薪日期，并指出哪些雇員與賣方訂有書面或口頭協(xié)議(包括保密和競業(yè)禁止協(xié)議)。除附件〔〕中披露以外，賣方不作為

任何與過去或現(xiàn)在的雇員、代理或獨立承包人就所購業(yè)務(wù)所簽訂的任何協(xié)議的當(dāng)事方。

決算時，賣方不得于決算日前四周內(nèi)解雇(無論該解雇是實際的還是建設(shè)性的)其在所購業(yè)務(wù)中雇傭的任何雇員，或使其下崗或?qū)⑵溟_除。

在決算日，按照一切適用法律和法規(guī)要求的有關(guān)雇員的所有負(fù)債，包括所有適用的社會保險(包括但不限于退休金計劃、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險)、住宅建筑基金、擔(dān)保債務(wù)、保險金的繳付所得稅、各種工人補(bǔ)償以及任何其他與雇傭有關(guān)的法規(guī)要求的有關(guān)雇員的所有負(fù)債(包括應(yīng)計工資、稅款、薪金、傭金和雇員福利計劃的付款)已經(jīng)或應(yīng)已支付。

不存在根據(jù)任何適用規(guī)則、法規(guī)、法令或法律(包括但不限于一切適用的社會保險、所得稅、雇傭標(biāo)準(zhǔn)、勞資關(guān)系、職業(yè)健康和安全、人權(quán)、工人補(bǔ)償和薪酬平等的)

針對賣方、其董事、管理人員或代理的未付、未決、可能產(chǎn)生或預(yù)計的估價、訴訟、起訴、索賠、投訴、傳訊、命令、檢舉或控訴。賣方?jīng)]有義務(wù)使有關(guān)所購業(yè)務(wù)的雇員復(fù)職

(u)交易的效力

賣方對本協(xié)議的簽訂和交付本協(xié)議所述之交易的完成，以及賣方對本協(xié)議規(guī)定之條款和條件的履行均不會：

(i)抵觸、違反、導(dǎo)致違反賣方在以下各項下的任何義務(wù)(不論是否給予通知或時效終止，或兩者兼有)，或加速這些義務(wù)的履行：

A.任何對賣方適用的法律;

B.目前適用于賣方的任何法庭或任何政府官員、代理或機(jī)構(gòu)作出的任何判決、命令、法令、禁止令或裁決;

C.賣方的公司章程或任何決議，或?qū)ζ渥鞯娜魏涡薷幕蛑厣?或

D.賣方作為當(dāng)事方或受其約束的任何協(xié)議、安排或理解中的條款。

(ii)解除任何其他方對合同的義務(wù)，或使該方能夠終止其在合同項下的義務(wù);

(iii)導(dǎo)致對任何所購資產(chǎn)設(shè)立留置。

(v)遵守法律

賣方依照所有適用的法律開展所購業(yè)務(wù)。賣方正式獲得許可、注冊或資格并正式擁有所有必要的執(zhí)照、許可、配額和批準(zhǔn)(統(tǒng)稱“許可”)，可以依照法律以目前的方式開展所購業(yè)務(wù)。附件〔〕中具體列出了這些許可。這些許可均有效存續(xù)且依然生效，未受到任何違反。除附件〔〕所述外，買方可根據(jù)本協(xié)議轉(zhuǎn)讓該許可。在所購業(yè)務(wù)目前所在的土地和建筑物內(nèi)，不存在對開展所購業(yè)務(wù)的嚴(yán)重的限制或約束。

有可能應(yīng)對一項特定交易制定特定的法律。

(w)訴訟

除在附件〔〕中披露者外，不存在任何未決的訴訟、起訴、爭議、民事或刑事訴訟、索賠、仲裁，或法律、行政或其他程序，或政府調(diào)查，包括為復(fù)審而提出的上訴和申請(統(tǒng)稱“索賠”)，且就賣方所知，也不存在威脅賣方或與其所購業(yè)務(wù)或任何所購資產(chǎn)有關(guān)的上述索賠事宜。就賣方所知，不存在可能引起任何此種索賠的事實。除在附件2.7中披露者外，目前不存在影響所購資產(chǎn)或所購業(yè)務(wù)針對賣方的來自任何法庭、行政機(jī)構(gòu)、政府或仲裁機(jī)構(gòu)的任何未決判決、執(zhí)行令、命令、禁止令、規(guī)定或法令。

如所購資產(chǎn)是賣方幾乎全部的資產(chǎn)，則一般應(yīng)要求披露針對賣方的索賠。

(x)環(huán)境索賠

(i)收購業(yè)務(wù)是按照所有環(huán)境法開展的。

(ii)賣方為使目前經(jīng)營的業(yè)務(wù)在遵循環(huán)境法的基礎(chǔ)上開展，業(yè)已提交了所有報告和其他信息，并獲得了所有許可、計劃批準(zhǔn)和其他批準(zhǔn)。所有這些報告、信息、許可和其他批準(zhǔn)均列于附件〔〕中，均合法有效，且在所有重大方面均完整準(zhǔn)確(僅對報告和信息而言)。不存在對任何這些許可、計劃批準(zhǔn)或其他批準(zhǔn)的違反。沒有任何未決的程序，且就賣方所知，不存在發(fā)生任何對這些許可、計劃批準(zhǔn)或其他批準(zhǔn)的撤回或限制的可能性。

(iii)就有關(guān)所購業(yè)務(wù)、不動產(chǎn)(包括構(gòu)成不動產(chǎn)一部分的租賃或租賃協(xié)議)或建筑物，不存在任何向賣方發(fā)出的控制令、停止令或其他命令或指示，且就賣方經(jīng)適當(dāng)調(diào)查后所知，也不存在就該不動產(chǎn)或建筑物向任何其他人發(fā)出的此種控制令、停止令或其他命令或指示，且不存在可能導(dǎo)致該命令或指示發(fā)出的任何事實或情況。

(iv)在賣方占有不動產(chǎn)和建筑物期間，以及就賣方經(jīng)適當(dāng)調(diào)查后所知，在所有其他時間內(nèi)，任何該等類建筑物均未曾排放違反環(huán)境法的有害物質(zhì)。

(v)賣方已根據(jù)環(huán)境法存放和處理和處置所有在所購業(yè)務(wù)中使用、產(chǎn)生或在其他方面與所購業(yè)務(wù)有關(guān)的有害物質(zhì)。

(vi)賣方未曾因有關(guān)不動產(chǎn)或建筑物的任何聲言對環(huán)境法的違反或?qū)Νh(huán)境的破壞而收到任何書面或口頭通知。就賣方經(jīng)適當(dāng)調(diào)查后所知，也不存在任何可能導(dǎo)致此類索賠的事實或情況。

(vii)向買方或其環(huán)境顧問或類似代表提供的有關(guān)環(huán)保檢查或其他調(diào)查的所有信息在所有重大方面均為真實和完整的。

(y)附件的真實準(zhǔn)確性

本協(xié)議每個附件中披露的所有信息均為真實和準(zhǔn)確的(截止至該等附件所注明的日期)。

(z)披露

就賣方經(jīng)適當(dāng)調(diào)查后所知，所有根據(jù)合理預(yù)期對買方有重大意義的有關(guān)所購業(yè)務(wù)的經(jīng)營、條件或事務(wù)的所有事實、事件和情況均已向買方披露。

本協(xié)議中所述的所有協(xié)議、法律文件和文件的真實完整的副本，包括本協(xié)議的附件，均已向買方提供。

如果你代表買方，應(yīng)堅持加上本聲明中的第一句。而如果你作為賣方代理，則應(yīng)拒絕。

2.買方的聲明和保證買方的聲明和保證

2.1聲明和保證

買方在此作出如下聲明和保證，并且承認(rèn)賣方是在依賴此聲明和保證的基礎(chǔ)上向買方出售所購業(yè)務(wù)及所購資產(chǎn)的：

(a)公司

買方是一家根據(jù)〔〕法律正式成立且未解散的公司。

(b)協(xié)議的授權(quán)

本協(xié)議已由買方正式授權(quán)、簽署并交付，且構(gòu)成對買方有效和具約束力的義務(wù)，并可根據(jù)其條款對買方強(qiáng)制執(zhí)行。

(c)交易的效力

買方對本協(xié)議的簽訂和交付，本協(xié)議所述之交易的完成，以及買方對本協(xié)議規(guī)定之條款和條件的履行都不會抵觸、違反、導(dǎo)致違反買方在以下各項下的任何義務(wù)(不論是否給予通知或時效終止，或兩者兼有)，或加速這些義務(wù)的履行：

(i)任何對買方適用的法律;

(ii)目前適用于買方的任何法庭或任何政府官員?代理或機(jī)構(gòu)作出的任何判決、命令、法令、禁止令或裁決;

(iii)買方的公司章程或附例，或?qū)ζ渌鞯娜魏涡薷幕蛑厣?或(iv)買方作為當(dāng)事方或受其約束的任何協(xié)議、安排或理解中的條款。

2.2無棄權(quán)

12任何一方或其代表在任何時候作出的任何調(diào)查均不應(yīng)構(gòu)成對本協(xié)議中或受本協(xié)議約束的其他各方所作的聲明或保證的棄權(quán)，也不應(yīng)縮小該聲明或保證的范圍或以其他方式對其有所影響。

2.3賣方聲明和保證的性質(zhì)和持續(xù)有效

為買方利益，本協(xié)議或根據(jù)本協(xié)議所作的任何文件或證明中的賣方聲明和保證

應(yīng)于決算后持續(xù)有效，期限如下：

(i)對于〔〕中的聲明和保證，無限期;

(ii)對于稅務(wù)事宜，直至任何稅務(wù)當(dāng)局對于任何稅收期內(nèi)公司或任何子公司(根據(jù)情況而定)對有關(guān)任何估價或重估價判決的反對和上訴到期之后的一天而該稅務(wù)期結(jié)束于決算時或決算前，或決算于該稅務(wù)期發(fā)生，除非在該期限到期前已作出正式的索賠書面通知，在此情況下，該書面通知涉及的聲明和保證應(yīng)根據(jù)該索賠持續(xù)有效，直至索賠獲最終判決或解決;以及(iii)對于所有其他事宜，期限為〔〕年，除非在該期限到期前作出了正式的索賠書面通知，在此情況下，該書面通知涉及的聲明和保證應(yīng)根據(jù)該索賠持續(xù)有效，直至索賠獲最終判決或解決。

2.4買方聲明和保證的持續(xù)有效

為賣方利益，本協(xié)議或根據(jù)本協(xié)議所作的任何文件或證明中的買方聲明和保證應(yīng)于決算后持續(xù)有效，期限為[與〔〕中的期限一致]，除非在該期限到期前作出了正式的索賠書面通知，在此情況下，該書面通知涉及的聲明和保證應(yīng)根據(jù)該索賠持續(xù)有效，直至索賠獲最終判決或解決。

篇2:資產(chǎn)收購規(guī)范化操作指導(dǎo)(范例)

資產(chǎn)收購規(guī)范化操作指導(dǎo)

1.目的:為公司資產(chǎn)收購規(guī)范化,特制定本指導(dǎo)意見。2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。3.總則:3.1資產(chǎn)收購指用公司的資金進(jìn)行的一種投資活動,包括購買無形資產(chǎn),收購其它企業(yè)的股權(quán)、凈資產(chǎn)或其它資產(chǎn)的活動。3.2資產(chǎn)收購要遵循公司章程的規(guī)定,并按決策程序經(jīng)過嚴(yán)格的審查。3.2.1資產(chǎn)收購總額在公司當(dāng)年規(guī)定的總經(jīng)理審批權(quán)限以內(nèi)的一般性資產(chǎn)收購,經(jīng)有關(guān)部門論證后報總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行;3.2.2年度內(nèi)擬用不超過公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)30%的資金收購資產(chǎn),應(yīng)經(jīng)過公司總經(jīng)理及有關(guān)部門論證后提出議案報董事會審議批準(zhǔn)后進(jìn)行;3.2.3重大收購項目:擬用資金超過公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)30%的、或購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達(dá)到或超過20%的,應(yīng)事先組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審,經(jīng)董事會進(jìn)行可行性研究審議并形成決議再報股東大會批準(zhǔn)后才能實施。4.資產(chǎn)收購工作必須按有關(guān)法規(guī)要求履行必要的程序4.1收購單項資產(chǎn)(包括無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)),應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)對該項資產(chǎn)進(jìn)行評估,以確定其公允價值,并在此基礎(chǔ)上確定收購價格。4.2收購其它企業(yè)的凈資產(chǎn)或股權(quán),應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)對收購基準(zhǔn)日的會計報表進(jìn)行審計(如屬重大資產(chǎn)收購應(yīng)對其連續(xù)兩個會計年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計),并對其整體資產(chǎn)進(jìn)行評估。如果作為戰(zhàn)略投資者購買其它上市公司的流通股股權(quán),則不需進(jìn)行審計和評估。5.資產(chǎn)收購必須簽有書面合同。合同書在未簽訂前應(yīng)征求公司的法律顧問的意見或由其代擬。6.按規(guī)定及時辦理資產(chǎn)過戶手續(xù)和財產(chǎn)交接手續(xù)。7.資產(chǎn)收購要按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。資產(chǎn)收購工作要按中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司有關(guān)信息披露的規(guī)定及時在指定報刊上披露有關(guān)信息。8.附則:8.1本制度由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。8.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。8.3本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

篇3:公司資產(chǎn)收購規(guī)范化操作指導(dǎo)

公司資產(chǎn)收購規(guī)范化操作指導(dǎo)

1.目的:為公司資產(chǎn)收購規(guī)范化,特制定本指導(dǎo)意見。

2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。

3.總則:

3.1資產(chǎn)收購指用公司的資金進(jìn)行的一種投資活動,包括購買無形資產(chǎn),收購其它企業(yè)的股權(quán)、凈資產(chǎn)或其它資產(chǎn)的活動。

3.2資產(chǎn)收購要遵循公司章程的規(guī)定,并按決策程序經(jīng)過嚴(yán)格的審查。

3.2.1資產(chǎn)收購總額在公司當(dāng)年規(guī)定的總經(jīng)理審批權(quán)限以內(nèi)的一般性資產(chǎn)收購,經(jīng)有關(guān)部門論證后報總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行;

3.2.2年度內(nèi)擬用不超過公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)30%的資金收購資產(chǎn),應(yīng)經(jīng)過公司總經(jīng)理及有關(guān)部門論證后提出議案報董事會審議批準(zhǔn)后進(jìn)行;

3.2.3重大收購項目:擬用資金超過公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)30%的、或購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達(dá)到或超過20%的,應(yīng)事先組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審,經(jīng)董事會進(jìn)行可行性研究審議并形成決議再報股東大會批準(zhǔn)后才能實施。

4.資產(chǎn)收購工作必須按有關(guān)法規(guī)要求履行必要的程序

4.1收購單項資產(chǎn)(包括無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)),應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)對該項資產(chǎn)進(jìn)行評估,以確定其公允價值,并在此基礎(chǔ)上確定收購價格。

4.2收購其它企業(yè)的凈資產(chǎn)或股權(quán),應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)對收購基準(zhǔn)日的會計報表進(jìn)行審計(如屬重大資產(chǎn)收購應(yīng)對其連續(xù)兩個會計年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計),并對其整體資產(chǎn)進(jìn)行評估。如果作為戰(zhàn)略投資者購買其它上市公司的流通股股權(quán),則不需進(jìn)行審計和評估。

5.資產(chǎn)收購必須簽有書面合同。合同書在未簽訂前應(yīng)征求公司的法律顧問的意見或由其代擬。

6.按規(guī)定及時辦理資產(chǎn)過戶手續(xù)和財產(chǎn)交接手續(xù)。

7.資產(chǎn)收購要按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

資產(chǎn)收購工作要按中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司有關(guān)信息披露的規(guī)定及時在指定報刊上披露有關(guān)信息。

8.附則:

8.1本制度由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

8.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

8.3本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。