委托人(自益受益人)：________________

法定代表人：__________________________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：__________________________

營(yíng)業(yè)地址或住址：______________________

聯(lián)系地址：____________________________

郵政編碼：____________________________

聯(lián)系電話：____________________________

傳真：________________________________

受托人：______________________________

法定代表人：__________________________

住所地：______________________________

郵政編碼：____________________________

聯(lián)系電話：____________________________

傳真：________________________________

他益受益人：__________________________

性別：________________________________

年齡：________________________________

身份證號(hào)：____________________________

鑒于：

1.委托人與其他投資人共同出資，委托_________信托投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信托投資公司”)設(shè)立了“_________國(guó)資退出股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金信托計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃”);

2.委托人在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下，根據(jù)其分別與信托投資公司簽署的《_________國(guó)資退出股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金信托項(xiàng)目C類(lèi)資金信托協(xié)議(特定受益類(lèi))》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“特定受益信托協(xié)議”)以及相關(guān)信托文件的規(guī)定，交付了信托資金共計(jì)人民幣_(tái)________萬(wàn)元，成為該信托項(xiàng)下的特定受益人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)特定受益人)，享有包括對(duì)該項(xiàng)目項(xiàng)下信托收益的特定信托收益權(quán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“特定信托收益權(quán)”)在內(nèi)的信托受益權(quán);

3.根據(jù)股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下《上海_________股份有限公司經(jīng)營(yíng)者遴選標(biāo)準(zhǔn)》，遴選產(chǎn)生了_________為_(kāi)________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“_________公司”)總經(jīng)理候選人，并將依照法定程序由_________公司董事會(huì)聘任。

為在股權(quán)收購(gòu)信托存續(xù)期間，在_________公司建立對(duì)經(jīng)營(yíng)者的良好的激勵(lì)機(jī)制，委托人共同與受托人根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托投資公司管理辦法》以及《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本財(cái)產(chǎn)信托協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”)。

第一條信托目的

委托人基于對(duì)受托人的信任，共同自愿將其在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下根據(jù)其與信托投資公司分別簽署的《特定受益類(lèi)信托協(xié)議》和其他信托文件的規(guī)定，所取得的特定信托收益權(quán)，共同委托給受托人，由受托人以自己的名義，本著“受人之托、代人理財(cái)”理念，根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，以本協(xié)議受益人利益最大化為原則，管理、運(yùn)用和處分上述特定信托收益權(quán)及其收益，以建立對(duì)_________公司經(jīng)營(yíng)者的有效激勵(lì)機(jī)制，從而促進(jìn)委托人投資收益的實(shí)現(xiàn)。

為實(shí)現(xiàn)上述信托目的，全體委托人共同確認(rèn)并同意，按照本協(xié)議規(guī)定給予經(jīng)營(yíng)者信托受益權(quán)，并共同指定、委托受托人按照本協(xié)議的規(guī)定，執(zhí)行上述信托受益權(quán)。

第二條受益人

本信托為自益與他益相結(jié)合的信托。

本信托協(xié)議的受益人包括：

1.自益受益人，即為委托人;和_________。

2.他益受益人，即經(jīng)營(yíng)者，即為_(kāi)________公司先生。_________公司先生為在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下，根據(jù)《經(jīng)營(yíng)者遴選規(guī)則》遴選產(chǎn)生，并將依照法定程序通過(guò)_________公司董事會(huì)聘任的_________公司總經(jīng)理候選人，在獲聘后，將成為_(kāi)________公司在信托存續(xù)期間的經(jīng)營(yíng)者。

第三條委托的財(cái)產(chǎn)及其交付

本信托項(xiàng)下委托人委托給受托人管理和運(yùn)用的財(cái)產(chǎn)，為委托人根據(jù)股權(quán)收購(gòu)信托項(xiàng)下信托文件規(guī)定的特定信托收益權(quán)。其權(quán)利范圍和交付如下：

1.特定信托收益權(quán)

本協(xié)議項(xiàng)下委托人共同委托給受托人管理、運(yùn)用和處分的財(cái)產(chǎn)，為委托人在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下分別與信托投資公司簽署的特定受益信托協(xié)議第十二條(1)項(xiàng)所規(guī)定的特定信托收益權(quán)，即在優(yōu)先受益人的優(yōu)先收益權(quán)和普通受益人的普通收益權(quán)均得到滿足后，總信托收益若仍有剩余時(shí)，受益人對(duì)剩余部分之全部信托收益享有的分配請(qǐng)求權(quán)，包括委托人根據(jù)股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃及相應(yīng)信托協(xié)議通過(guò)收購(gòu)優(yōu)先受益人和普通受益人的信托受益權(quán)所取得的特定信托收益權(quán)。

上述特定信托收益權(quán)及其限制，按照《特定受益信托協(xié)議》及股權(quán)收購(gòu)信托之信托計(jì)劃確定。

2.特定信托收益權(quán)的交付

本協(xié)議生效即為委托人向受托人交付上述特定信托收益權(quán)。

上述特定信托收益權(quán)在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下取得的信托收益，由股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下之信托投資公司于分配時(shí)直接劃轉(zhuǎn)至受托人根據(jù)本協(xié)議開(kāi)立的信托資金專(zhuān)用帳戶。

受托人開(kāi)立的信托資金專(zhuān)用帳戶信息如下：

戶名：________________________

開(kāi)戶行：________________________

帳號(hào)：________________________

第四條本協(xié)議的生效

本協(xié)議在以下條件滿足時(shí)生效：

1.本協(xié)議經(jīng)各方當(dāng)事人簽署;

2._________公司董事會(huì)經(jīng)審議決定，聘任經(jīng)營(yíng)者為_(kāi)________公司總經(jīng)理;

3.委托人在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下，與信托投資公司簽訂的特定受益信托協(xié)議已經(jīng)生效;

4.特定受益信托協(xié)議項(xiàng)下之信托投資公司作為受托人，以書(shū)面形式對(duì)委托人以特定收益權(quán)設(shè)立本協(xié)議項(xiàng)下信托予以確認(rèn)。

第五條信托期限

本協(xié)議項(xiàng)下信托的期限為股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃之存續(xù)期間。

第六條特定信托收益權(quán)的管理、運(yùn)用的基本原則

受托人應(yīng)當(dāng)按照以下原則管理、運(yùn)用和處分作為本協(xié)議之特定信托收益權(quán)及其收益：

1.受托人應(yīng)當(dāng)按本協(xié)議的規(guī)定，對(duì)特定信托收益權(quán)及其收益，進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分，并進(jìn)行單獨(dú)核算;

2.受托人可以以本協(xié)議項(xiàng)下的特定信托收益權(quán)所產(chǎn)生的收益，與股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托投資公司持有的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或受讓各類(lèi)受益人的信托受益權(quán);

3.按照第七條的規(guī)定，運(yùn)用和處分特定信托收益權(quán)所產(chǎn)生的收益;

4.受托人不得將上述特定信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

第七條受托人對(duì)特定信托收益權(quán)及其收益的具體運(yùn)用：

受托人應(yīng)當(dāng)按照以下方式運(yùn)用本協(xié)議之特定信托收益權(quán)及其收益：

1.自益受益人收益的確定與分配

受托人取得特定信托收益權(quán)之信托收益時(shí)，應(yīng)按照不超過(guò)_________信托投資收益率提取，并于取得上述信托收益之日起________日內(nèi)，以現(xiàn)金方式分別分配給本協(xié)議項(xiàng)下之自益受益人(上述分配之收益以下簡(jiǎn)稱(chēng)“受益人收益”);

當(dāng)年度實(shí)際提取和分配的自益受益人收益不足_________%年信托投資收益率的，以次年度之特定信托收益權(quán)分配取得之信托收益彌補(bǔ)，然后再按照不超過(guò)_________%(含_________%)的年信托投資收益率提取次年度年自益受益人收益。在信托有效期內(nèi)，以此類(lèi)推。

上述年信托投資收益率按照委托人在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下投入信托資金為基數(shù)計(jì)算確定。

2.在提取上述自益受益人收益后為剩余收益(上述收益以下簡(jiǎn)稱(chēng)“剩余收益”)。對(duì)全部之剩余收益，在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃終止并清算完畢前，受托人應(yīng)當(dāng)按照以下方式運(yùn)用：

(1)由受托人在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃存續(xù)期間，作為委托人指定的人，于優(yōu)先受益人要求委托人受讓其信托受益權(quán)時(shí)，根據(jù)股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托文件的規(guī)定，受讓其信托受益權(quán);

(2)由受托人在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃存續(xù)期間，作為委托人指定的人，根據(jù)股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃之信托文件的有關(guān)規(guī)定，受讓普通受益人持有的信托受益權(quán);

(3)受托人在根據(jù)上述(1)、(2)項(xiàng)的規(guī)定，受讓股權(quán)收購(gòu)信托項(xiàng)下的A類(lèi)信托協(xié)議或B類(lèi)信托協(xié)議的信托受益權(quán)，其根據(jù)有關(guān)信托文件的規(guī)定享有特定信托收益權(quán)。受托人基于上述特定信托收益權(quán)所產(chǎn)生的收益，應(yīng)當(dāng)按照前述第(1)項(xiàng)和第(2)項(xiàng)的規(guī)定，進(jìn)行運(yùn)用。

3.委托人在此確認(rèn)，委托人根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，確定受托人為其根據(jù)股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下收購(gòu)優(yōu)先受益人和普通受益人信托受益權(quán)的唯一指定人。委托人未經(jīng)受托人同意，不得指定或委托其他第三方收購(gòu)上述信托受益權(quán)。

第八條委托人的權(quán)利和義務(wù)

1.委托人享有如下權(quán)利：

(1)有權(quán)了解特定信托收益權(quán)及其收益的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人作出說(shuō)明;

(2)有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其特定信托收益權(quán)有關(guān)的信托帳目以及處理信托事務(wù)的其他文件;

(3)因設(shè)立信托時(shí)未能預(yù)見(jiàn)的特別事由，致使特定信托收益權(quán)的管理方法不利于實(shí)現(xiàn)信托目的或者不符合受益人的利益時(shí)，委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整該特定信托收益權(quán)的管理方法;

(4)受托人違反信托目的處分特定信托收益權(quán)或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使特定信托收益權(quán)受到損失的，委托人有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷(xiāo)該處分行為，并有權(quán)要求受托人恢復(fù)特定信托收益權(quán)的原狀或者予以賠償;

(5)本協(xié)議及法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2.委托人的義務(wù)

(1)按本協(xié)議的規(guī)定交付特定信托收益權(quán);

(2)保證已就以股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃特定信托收益權(quán)設(shè)立本信托事項(xiàng)向債權(quán)人履行了告知義務(wù)，并保證設(shè)立信托未損害債權(quán)人利益;

(3)委托人以其自有、自籌資金運(yùn)用于本協(xié)議第七條第2項(xiàng)規(guī)定的范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)征得他益受益人的同意。他益受益人不同意的，不得進(jìn)行上述資金的運(yùn)用;

(4)在他益受益人通過(guò)受托人提出以剩余收益，受讓信托計(jì)劃之普通受益人的信托受益權(quán)時(shí)，向普通受益人提出受讓要求，指定受托人為指定受讓人;

(5)本協(xié)議及法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條受托人的權(quán)利和義務(wù)

1.受托人的權(quán)利

(1)自信托生效之日起，根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，管理、運(yùn)用和處分特定信托收益權(quán)及其收益;

(2)收取信托報(bào)酬;

(3)本協(xié)議及法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2.受托人的義務(wù)

(1)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，為受益人的最大利益處理信托事務(wù)，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù);

(2)不得向本協(xié)議當(dāng)事人以外的其他人轉(zhuǎn)讓特定信托收益權(quán);

(3)對(duì)委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密，并按照本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，向委托人和受益人提供信托資金管理報(bào)告和信托資金運(yùn)用及收益情況表，并保存處理信托事務(wù)的完整記錄、原始憑證及資料，保存期為自本信托終止之日起十五年;

(4)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記帳;

(5)本協(xié)議及法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條受益人的權(quán)利

1.自益受益人享有如下信托受益權(quán)：

(1)對(duì)本協(xié)議第七條第1項(xiàng)的規(guī)定，在年信托投資收益率不超過(guò)_________%、三年累計(jì)信托投資收益率不超過(guò)_________%的范圍內(nèi)，享有自益受益人收益。自益受益人收益分配前，不得按照本協(xié)議第七條第2項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行資金運(yùn)用，或向他益收益人進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)或收益的分配;

(2)在信托終止后，在他益受益人作為經(jīng)營(yíng)者未能達(dá)到本協(xié)議第11條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)時(shí)，對(duì)經(jīng)營(yíng)者未能完成上述經(jīng)營(yíng)指標(biāo)年度的剩余利益及其形成的信托財(cái)產(chǎn)享有請(qǐng)求權(quán);

(3)本協(xié)議及法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2.他益受益人享有如下信托受益權(quán)：

(1)自本信托生效之日起，在他益受益人作為經(jīng)營(yíng)者達(dá)到本協(xié)議第11條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)時(shí)，享有對(duì)受托人按照本協(xié)議第七條第2項(xiàng)的規(guī)定，運(yùn)用當(dāng)年剩余收益及其所形成的信托財(cái)產(chǎn);

(2)有權(quán)要求委托人、受托人向股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)下之普通受益人提出受讓其持有之《_________公司國(guó)資退出股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金信托項(xiàng)目B類(lèi)資金信托協(xié)議》之信托受益權(quán)，以使其能夠受讓上述信托受益權(quán);

(3)本協(xié)議及法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

他益受益人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，承擔(dān)對(duì)其享有的信托受益權(quán)所作的相應(yīng)的限制。

第十一條他益受益人經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

為進(jìn)一步完善_________公司現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行激勵(lì)，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，委托人與他益受益人即經(jīng)營(yíng)者約定建立并實(shí)施《_________股份有限公司經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)機(jī)制》(以下簡(jiǎn)“《經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)機(jī)制》”)。該《經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)機(jī)制》為本信托的有效組成部分。經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)期間完成《經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)機(jī)制》設(shè)定指標(biāo)的，他益受益人始能享有本協(xié)議規(guī)定的信托受益權(quán)。

1.根據(jù)約定，信托期間，經(jīng)營(yíng)者將完成的指標(biāo)包括但不限于：

(1)_________企業(yè)所得稅后股東每年可分配利潤(rùn)達(dá)到_________萬(wàn)元以上;

(2)_________公司每年開(kāi)發(fā)面積不少于_________萬(wàn)平方米;

(3)公司合并報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債率連續(xù)三個(gè)月不超過(guò)_________%，無(wú)重大債務(wù)訴訟或違約事宜;

(4)公司合并報(bào)表對(duì)外擔(dān)保余額(包括反擔(dān)保)不超過(guò)_________億。

2.股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃期間，若_________公司未達(dá)到本條第1項(xiàng)規(guī)定各項(xiàng)指標(biāo)，該年度剩余收益由上海國(guó)投監(jiān)督管理、運(yùn)用，直到達(dá)到相應(yīng)的指標(biāo)。若股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃期滿，_________公司尚未達(dá)到本條第1項(xiàng)規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)，未達(dá)到年度剩余收益及其所形成的信托財(cái)產(chǎn)歸屬于自益受益人。

第十二條信托收益分配的時(shí)間

1.自益受益人信托收益分配的時(shí)間

受托人應(yīng)當(dāng)于取得特定信托收益權(quán)項(xiàng)下收益后_________日內(nèi)，按照本協(xié)議第七條第1項(xiàng)的規(guī)定，向自益受益人支付自益受益人收益。

在前次自益受益人收益未能按照年信托投資收益率或累計(jì)信托投資收益率進(jìn)行分配時(shí)，受托人在下次取得特定收益權(quán)的收益時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先對(duì)前次未獲分配部分的自益受益人收益進(jìn)行彌補(bǔ)。進(jìn)行上述彌補(bǔ)后，方得按照第七條第1項(xiàng)的規(guī)定，進(jìn)行當(dāng)期收益的分配和運(yùn)用。

2.他益受益人信托收益的分配時(shí)間

他益受益人的信托收益于本協(xié)議項(xiàng)下信托終止后，與信托財(cái)產(chǎn)一并分配。

第十三條信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的稅費(fèi)和費(fèi)用

1.除非委托人另行支付，受托人因處理信托事務(wù)發(fā)生的下述費(fèi)用與稅費(fèi)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：

(1)信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用或處分過(guò)程中發(fā)生的稅費(fèi);

(2)文件或賬冊(cè)制作、印刷費(fèi)用;

(3)信息披露費(fèi)用;

(4)審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信用評(píng)級(jí)費(fèi)等中介費(fèi)用;

(5)收付代理機(jī)構(gòu)代理費(fèi)用;

(6)信托報(bào)酬;

(7)信托終止后信托財(cái)產(chǎn)分配時(shí)的股份過(guò)戶等費(fèi)用;

(8)按照有關(guān)規(guī)定可以列入的其他稅費(fèi)和費(fèi)用。

2.費(fèi)用計(jì)提

信托存續(xù)過(guò)程中實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用從信托財(cái)產(chǎn)中支付，列入當(dāng)期費(fèi)用。受托人以固有財(cái)產(chǎn)先行墊付的，受托人有權(quán)從信托財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償。

信托報(bào)酬由受托人按本協(xié)議第十三條的規(guī)定提取。

第十四條信托報(bào)酬

受托人的信托報(bào)酬_________元。上述信托報(bào)酬由受托人在本協(xié)議項(xiàng)下信托成立之日起三個(gè)工作日內(nèi)，在信托財(cái)產(chǎn)中預(yù)提。

第十五條信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓

本協(xié)議項(xiàng)下自益受益人和他益受益人不得轉(zhuǎn)讓本信托協(xié)議項(xiàng)下的信托受益權(quán)。

第十六條信托的變更、解除與終止

1.本信托設(shè)立后，除本協(xié)議另有規(guī)定，未經(jīng)委托人、受托人和受益人一致同意，不得變更、撤消、解除或終止本信托。

2.本信托因下列原因而終止：

(1)本協(xié)議信托期限屆滿;

(2)_________公司股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃項(xiàng)目提前終止;

(3)他益受益人在股權(quán)收購(gòu)信托計(jì)劃期間，經(jīng)_________公司董事會(huì)審議決定，免去總經(jīng)理職務(wù)的;

本信托因本項(xiàng)原因終止的，不影響他益受益人因本協(xié)議之履行已經(jīng)取得的信托利益。

(4)本信托當(dāng)事人各方一致同意提前終止信托;

(5)信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn);

(6)本協(xié)議另有規(guī)定，或法律、法規(guī)規(guī)定的其他法定事項(xiàng)。

第十七條信托終止后信托財(cái)產(chǎn)的分配

1.本協(xié)議項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)終止后信托財(cái)產(chǎn)的確定

本協(xié)議項(xiàng)下信托終止后，信托財(cái)產(chǎn)包括：

(1)受托人根據(jù)本協(xié)議第七條第2項(xiàng)的規(guī)定運(yùn)用剩余收益受讓股權(quán)收購(gòu)信托項(xiàng)下優(yōu)先受益人和普通受益人的信托受益權(quán);

(2)除前述(1)項(xiàng)以外的其他信托財(cái)產(chǎn)。

2.信托終止后信托財(cái)產(chǎn)的歸屬

本信托終止后，信托財(cái)產(chǎn)由受托人按照第十條第1項(xiàng)第(2)小項(xiàng)和第2項(xiàng)第(1)項(xiàng)分別歸屬于自益受益人和他益受益人。

3.信托終止后信托財(cái)產(chǎn)的領(lǐng)取及其期限：

信托終止后信托財(cái)產(chǎn)，以維持信托終止時(shí)信托財(cái)產(chǎn)原狀的方式進(jìn)行分配。

以_________公司股份進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的分配的，受托人應(yīng)當(dāng)于信托終止后40個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢將上述股份過(guò)戶至相應(yīng)受益人名下，并辦理必要的工商變更登記手續(xù)。

以現(xiàn)金方式進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)分配時(shí)，受托人將上述信托財(cái)產(chǎn)劃撥至受益人的以下銀行帳號(hào)：

戶名：________________________

開(kāi)戶行：______________________

帳號(hào)：________________________

第十八條風(fēng)險(xiǎn)揭示與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

受托人管理、運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括投資對(duì)象和投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。

受托人根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定管理、運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

受托人違反本協(xié)議的規(guī)定處理信托事務(wù)，致使信托財(cái)產(chǎn)遭受損失的，受托人應(yīng)予以賠償。

在本信托終止后，受托人根據(jù)本信托規(guī)定向他益受益人分配股權(quán)，并將_________公司股權(quán)從受托人名下轉(zhuǎn)出期間，受益人承擔(dān)其可能遭受的所有風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條稅收

受益人與受托人應(yīng)就各自的所得按照有關(guān)法律規(guī)定依法納稅。

應(yīng)當(dāng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)，按照法律、法規(guī)及國(guó)家有關(guān)部門(mén)的規(guī)定辦理。

第二十條違約與補(bǔ)救

若委托人或受托人未履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，視為該方違反本協(xié)議。

除非法律、法規(guī)另有規(guī)定，非因受托人原因?qū)е滦磐斜怀蜂N(xiāo)、被解除或被確認(rèn)無(wú)效，視為委托人違約。由此給信托財(cái)產(chǎn)造成損失的，由委托人承擔(dān)違約責(zé)任。

本協(xié)議的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

第二十一條法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)適用中華人民共和國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。

本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決;若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向受托人住所地人民法院起訴。

第二十二條申明條款

委托人和受益人在此申明：在簽署本協(xié)議前已仔細(xì)閱讀了本協(xié)議和信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)，對(duì)本協(xié)議及信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)的所規(guī)定的內(nèi)容已經(jīng)充分了解并無(wú)異議。

第二十三條期間的順延

本協(xié)議規(guī)定的受托人接收款項(xiàng)或支付款項(xiàng)的日期如遇法定節(jié)假日，應(yīng)順延至下一個(gè)工作日。

第二十四條協(xié)議簽署及文本

本協(xié)議需經(jīng)委托人和受托人雙方簽字蓋章后成立，并在滿足后本協(xié)議規(guī)定的生效條件后生效。

本協(xié)議正本一式六份，委托人各持一份，受托人持一份，他益受益人持一份。上述協(xié)議文本具有同等法律效力。

委托人(蓋章)：________________

法定代表人(簽字)：____________

________年__________月________日

簽訂地點(diǎn)：______________________

受托人(蓋章)：________________

法定代表人(簽字)：____________

________年__________月________日

簽訂地點(diǎn)：______________________

篇2:集合資金信托計(jì)劃代理場(chǎng)外證券質(zhì)押服務(wù)協(xié)議

協(xié)議編號(hào)：【**】

某某信托-X號(hào)集合資金信托計(jì)劃代理場(chǎng)外證券質(zhì)押服務(wù)協(xié)議

甲方：某某信托有限公司

乙方：融資人

丙方：**證券有限公司

甲方(質(zhì)權(quán)人)：某某信托有限公司

住所：

法定代表人：

聯(lián)系方式：

乙方(出質(zhì)人)：融資人

證件名稱(chēng)：□身份證或□營(yíng)業(yè)執(zhí)照或□____________________

證件號(hào)碼：

住所：

聯(lián)系方式：

郵箱：

丙方(代理經(jīng)紀(jì)商)：**證券有限公司

住所：

法定代表人：

聯(lián)系方式：

鑒于：

1、甲乙兩方簽署了《某某信托-X號(hào)集合資金信托計(jì)劃股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主合同”，編號(hào)：【TTCO-A-I-HT6-20**09-ZRHT】)，約定：甲方以其設(shè)立的“某某信托-X號(hào)集合資金信托計(jì)劃”項(xiàng)下信托資金向乙方購(gòu)買(mǎi)乙方持有的____(證券代碼：____，證券簡(jiǎn)稱(chēng)：____)

【____】萬(wàn)股非限售流通股股票的收益權(quán)。

2、甲乙雙方簽署了《某某信托-X號(hào)集合資金信托計(jì)劃股票質(zhì)押合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股票質(zhì)押合同”，編號(hào)：【**x】)，約定：乙方將其持有的【____】萬(wàn)股【____】的A股____股票及其派生權(quán)益(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“質(zhì)押證券”)質(zhì)押給甲方，為乙方履行主合同項(xiàng)下的義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。

3、為保障主合同及股票質(zhì)押合同的順利履行，甲乙雙方一致同意委托丙方提供基本賬戶管理、質(zhì)押登記辦理、盯市及違約處置等一項(xiàng)或多項(xiàng)代理場(chǎng)外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。

茲依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)指引》《中國(guó)結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》《中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》《中國(guó)結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等自愿及誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就代理場(chǎng)外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)等相關(guān)事宜達(dá)成本協(xié)議，以資信守。

第一章釋義與定義

第一條除非本協(xié)議另有解釋或說(shuō)明，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有以下含義：

(一)貸款本金：指甲方依主合同約定交付乙方，用于向乙方發(fā)放信托貸款本金數(shù)額。

(二)中國(guó)結(jié)算：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及各分公司。

(三)中國(guó)結(jié)算(上海)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。

(四)中國(guó)結(jié)算(深圳)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司。

(五)中國(guó)結(jié)算(北京)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司。

第二條本協(xié)議所涉及的各賬戶：

(一)證券賬戶

本協(xié)議所稱(chēng)“證券賬戶”，是指乙方在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的如下證券賬戶：

賬戶名：

賬戶號(hào)：

托管券商營(yíng)業(yè)部：

(二)證券資金賬戶

本協(xié)議所稱(chēng)“證券資金賬戶”，是指乙方在丙方開(kāi)立的證券交易資金賬戶：

戶名：

賬號(hào)：

托管券商營(yíng)業(yè)部：

(三)資金托管專(zhuān)戶

本協(xié)議所稱(chēng)“資金托管專(zhuān)戶”，是指甲方為本次交易在銀行開(kāi)立的甲方名下銀行賬戶：

戶名：某某信托有限公司

賬號(hào)：

開(kāi)戶銀行：

第二章聲明與保證

第三條甲、乙雙方作出如下聲明與保證

(一)甲、乙雙方保證其是根據(jù)中華人民共和國(guó)法律而合法存在的民事主體，具有簽訂和履行本合同所需具備的民事權(quán)利能力和民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，并已完成簽訂本合同所需的一切必要的許可、批準(zhǔn)、登記及備案等手續(xù)。

(二)甲、乙雙方保證其為簽署本合同所需的全部?jī)?nèi)部授權(quán)手續(xù)均已辦理完畢并持續(xù)有效。甲、乙雙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，均不會(huì)與其現(xiàn)行章程、內(nèi)部制度或?qū)追骄哂屑s束力的任何合同、協(xié)議及其他文件相抵觸。

(三)甲、乙雙方保證按照丙方要求提供各類(lèi)申請(qǐng)文件、合同、有效身份證明、證券質(zhì)押登記證明原件等相關(guān)材料，并對(duì)提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在該等信息變更時(shí)，無(wú)論甲方、乙方，均應(yīng)及時(shí)采取合理方式通知丙方。

(四)甲、乙雙方保證基于主合同及股票質(zhì)押合同產(chǎn)生的標(biāo)的股票收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、股票質(zhì)押擔(dān)保等法律關(guān)系真實(shí)、合法存續(xù)。申請(qǐng)調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)和處置質(zhì)押證券的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因主合同、股票質(zhì)押合同等文件內(nèi)容或申請(qǐng)調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)、處置質(zhì)押證券等行為違法、違規(guī)或其他原因產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無(wú)關(guān)。

(五)甲、乙雙方保證無(wú)論以任何方式轉(zhuǎn)讓主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下的任何一項(xiàng)權(quán)利及義務(wù)，均應(yīng)當(dāng)以甲、乙雙方名義及書(shū)面形式及時(shí)告知丙方。否則，丙方繼續(xù)依照主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議的約定行使權(quán)利、履行義務(wù);因此產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無(wú)關(guān)。甲、乙雙方或任何第三方不得以協(xié)議變更為由要求丙方承擔(dān)不利后果。

(六)甲、乙雙方保證甲方用于受讓標(biāo)的股票收益權(quán)的資金及乙方持有的全部質(zhì)押證券均為雙方各自合法所有或合法募集。乙方在股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)獨(dú)立于乙方或其他方為甲方債權(quán)所設(shè)立的任何其他擔(dān)保或保障。甲方行使主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利無(wú)需以執(zhí)行其持有的任何其他擔(dān)保(無(wú)論是物的擔(dān)保還是人的擔(dān)保)或者采取任何其他救濟(jì)措施為前提。

(七)甲、乙雙方同意丙方應(yīng)監(jiān)管部門(mén)、交易所、中國(guó)結(jié)算、行業(yè)自律組織、司法機(jī)關(guān)等單位的要求報(bào)送甲、乙雙方相關(guān)信息;同意丙方以合法方式對(duì)乙方的資信狀況(包括但不限于資產(chǎn)狀況、征信狀況等)、履約能力進(jìn)行必要的了解，并對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行合法驗(yàn)證。

(八)甲、乙雙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。

第四條丙方作出如下聲明與保證：

(一)丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并具備合法有效的證券質(zhì)押登記代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)。丙方具備開(kāi)展代理場(chǎng)外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧住⒁译p方提供相應(yīng)的服務(wù)。

(二)丙方保證按照本協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托及指令進(jìn)行證券質(zhì)押登記、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整及違約處置等行為。丙方未經(jīng)有權(quán)方委托，或者擅自偽造委托發(fā)起上述行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。

(三)丙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。

第三章代理場(chǎng)外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)

第五條甲、乙雙方一致同意，委托丙方提供以下第(一)(二)(三)(四)項(xiàng)代理場(chǎng)外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。

(一)基本賬戶管理

(二)質(zhì)押登記辦理

(三)盯市服務(wù)

(四)違約處置

第四章基本賬戶管理

第六條乙方委托丙方為質(zhì)押證券提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，將質(zhì)押證券托管于丙方指定的交易席位上，辦理第三方存管業(yè)務(wù)，并通過(guò)證券賬戶進(jìn)行交易。截至本協(xié)議簽署日，乙方證券賬戶中的質(zhì)押證券均應(yīng)托管于丙方。

第七條本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得將質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管至其他證券公司或撤銷(xiāo)指定交易;丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管或撤銷(xiāo)指定交易的申請(qǐng)，并及時(shí)通知甲方。

第八條本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得辦理任何證券資金賬戶的變更手續(xù);丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理證券資金賬戶變更手續(xù)的申請(qǐng)。

第九條本協(xié)議有效期內(nèi)，除協(xié)議各方協(xié)商一致外，乙方不得自行賣(mài)出質(zhì)押證券。丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方賣(mài)出質(zhì)押證券的委托指令。

第五章質(zhì)押登記辦理

第十條甲乙雙方一致同意，委托丙方辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，包括但不限于證券質(zhì)押登記、解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)、質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢等，并按照中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)材料。

第十一條委托辦理證券質(zhì)押登記的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：

(一)證券質(zhì)押登記申請(qǐng);以國(guó)有股東持有的股份出質(zhì)的，質(zhì)押雙方應(yīng)在《證券質(zhì)押登記申請(qǐng)》中承諾本次證券質(zhì)押已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押;

(二)質(zhì)押合同原件;

(三)質(zhì)押雙方有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

(四)質(zhì)押證券登記在證券公司及其子公司定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶或基金公司及其子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶中，且資產(chǎn)委托人為個(gè)人或機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)委托人和管理人共同現(xiàn)場(chǎng)提交上述業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料，并提供托管人出具的知曉并同意辦理質(zhì)押登記的相關(guān)文件;

(五)中國(guó)結(jié)算要求的其他材料。

第十二條委托辦理解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：

(一)證券質(zhì)押登記解除申請(qǐng);

(二)質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

(三)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

(四)部分解除質(zhì)押登記的，還需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他有效文件;

(五)中國(guó)結(jié)算要求的其他材料。

第十三條在質(zhì)押登記未解除之前，甲方可委托丙方向中國(guó)結(jié)算(深圳)申請(qǐng)查詢質(zhì)押標(biāo)的物的數(shù)量和狀態(tài)。質(zhì)權(quán)人應(yīng)提交以下材料：

(一)本協(xié)議第十一條中涉及的質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人相關(guān)材料;

(二)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

第六章盯市服務(wù)

第十四條甲乙雙方一致同意：丙方根據(jù)本協(xié)議中有關(guān)盯市條款為_(kāi)___提供盯市服務(wù)。

第十五條丙方為主合同項(xiàng)下交易信托貸款的盯市條款做如下設(shè)置：

在存續(xù)期內(nèi)，若質(zhì)押股票股價(jià)下跌，使以收盤(pán)價(jià)計(jì)算當(dāng)日的項(xiàng)目質(zhì)押率超過(guò)____%，則該交易日為預(yù)警日，質(zhì)權(quán)人應(yīng)書(shū)面通知出質(zhì)人，要求出質(zhì)人提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的義務(wù)。或出質(zhì)人應(yīng)于預(yù)警日起三個(gè)交易日內(nèi)向信托專(zhuān)戶劃付保證金，或在預(yù)警日起三個(gè)交易日內(nèi)追加質(zhì)押目標(biāo)公司股票，使項(xiàng)目質(zhì)押率不高于65%。

項(xiàng)目質(zhì)押率計(jì)算公式及相關(guān)閥值：

項(xiàng)目質(zhì)押率=(X-已到賬的補(bǔ)足資金)/(質(zhì)押股票數(shù)量*股價(jià)+現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn))

①質(zhì)押股票數(shù)量=標(biāo)的股票的初始質(zhì)押股票數(shù)量+隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無(wú)需支付對(duì)價(jià)產(chǎn)生的非現(xiàn)金類(lèi)股東權(quán)益(轉(zhuǎn)增、送股等)+標(biāo)的股票追加質(zhì)押股票數(shù)量;

②股價(jià)：計(jì)算項(xiàng)目初始項(xiàng)目質(zhì)押率時(shí)，股價(jià)為質(zhì)押合同簽署日前一交易日標(biāo)的股票5日均線價(jià)(MA5)與(MA60)中的低者;計(jì)算非初始項(xiàng)目質(zhì)押率，股價(jià)為計(jì)算日當(dāng)日(如計(jì)算日非交易日，則為前一交易日)標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)(如標(biāo)的股票停牌，則以停牌前最后一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算);

③現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)=隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無(wú)需支付對(duì)價(jià)產(chǎn)生的現(xiàn)金類(lèi)股東權(quán)益(現(xiàn)金紅利等孳息);

④X=轉(zhuǎn)讓價(jià)款金額+截至下一付息日的信托應(yīng)計(jì)未付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)+其他相關(guān)費(fèi)用(包括銀行及合作機(jī)構(gòu)非利息性質(zhì)的相關(guān)收費(fèi)、罰息等)。

如果出質(zhì)人不按約定及時(shí)足額交付現(xiàn)金資金或追加質(zhì)押股票，亦或如果信托存續(xù)期內(nèi)“”質(zhì)押股票股價(jià)下跌，使以收盤(pán)價(jià)計(jì)算的項(xiàng)目質(zhì)押率超過(guò)____%，則受托人有權(quán)要求乙方提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的義務(wù)或者依照《股票質(zhì)押合同》的約定處置質(zhì)押財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，如處分質(zhì)押股票所獲款項(xiàng)不足以兌付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。

6.2.1.2當(dāng)項(xiàng)目質(zhì)押率連續(xù)10個(gè)交易日低于65%后，可以為信托計(jì)劃成立日已質(zhì)押股票之外，追加質(zhì)押的股票辦理部分或全部解除質(zhì)押手續(xù)，或次日退還部分或全部追加的現(xiàn)金資金，但項(xiàng)目質(zhì)押率須控制在65%(含)以下。

第十六條本協(xié)議有效期內(nèi)發(fā)生或出現(xiàn)以下情形的，丙方通過(guò)各種公開(kāi)信息渠道知悉以下信息的，丙方自知悉之日起及時(shí)通知甲方，并依照甲方要求，通知乙方履行提前支付全部標(biāo)的股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)等義務(wù)。

(一)乙方質(zhì)押證券、資金賬戶或證券賬戶被司法機(jī)關(guān)等凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

(二)發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生吸收合并、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或分立等事件或股權(quán)分置改革等重大變化的;

(三)質(zhì)押證券或發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生其他重大變化的;

(四)其他由于質(zhì)押證券變化可能導(dǎo)致乙方履約能力嚴(yán)重下降的事項(xiàng)。

第七章違約處置

第十七條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，甲乙雙方均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知丙方，并在此不可撤銷(xiāo)地授權(quán)丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整、質(zhì)押證券處置過(guò)戶、賣(mài)出質(zhì)押證券以及劃付處置所得資金等違約處置事宜。

第十八條實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形包括：

(一)乙方違反本協(xié)議中所作聲明與保證內(nèi)容;

(二)乙方未按本協(xié)議約定采取履約保障措施;

(三)乙方未履行到期債務(wù)的;

(四)乙方存在違反任何一項(xiàng)或多項(xiàng)主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議約定的情形。

第十九條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，由甲方單方向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)，將質(zhì)押證券登記狀態(tài)從“不可賣(mài)出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣(mài)出質(zhì)押登記”，且視為乙方已經(jīng)知曉并同意辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。

第二十條甲方委托丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

(1)證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng);

(2)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議;

(三)質(zhì)權(quán)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

(四)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

(五)中國(guó)結(jié)算要求提供的其他材料。

丙方接受甲方委托，辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，視為甲方依約單方向中國(guó)結(jié)算提出申請(qǐng)。乙方明確知悉并且無(wú)條件同意上述內(nèi)容。

第二十一條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，在證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，由丙方作為第三方協(xié)助賣(mài)出質(zhì)押證券(包括但不限于二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易等方式)，并及時(shí)將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶(賬戶具體信息詳見(jiàn)本協(xié)議第二條)。

第二十二條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣(mài)出質(zhì)押證券，而不必經(jīng)過(guò)乙方任何形式的同意或另行出具授權(quán)委托書(shū)、提供印鑒、簽字、確認(rèn)密碼等。乙方對(duì)此予以明確認(rèn)可，并承諾無(wú)條件配合丙方賣(mài)出質(zhì)押證券，包括但不限于按照丙方要求辦理相關(guān)手續(xù)或提供有關(guān)材料。

第二十三條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣(mài)出質(zhì)押證券，甲乙雙方對(duì)于丙方協(xié)助賣(mài)出質(zhì)押證券的任何交易結(jié)果均無(wú)異議，并自愿承擔(dān)相應(yīng)結(jié)果。丙方不承擔(dān)因協(xié)助賣(mài)出質(zhì)押證券而引發(fā)的任何經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。丙方執(zhí)行上述賣(mài)出需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第二十四條因甲方或乙方未及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)、未按要求提供有關(guān)材料、市場(chǎng)行情波動(dòng)及系統(tǒng)故障等原因造成質(zhì)押證券處置遲延、處置不能或處置所得資金不足等不利后果的，由甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十五條甲方應(yīng)在丙方賣(mài)出質(zhì)押證券后一個(gè)交易日內(nèi)向丙方出具《劃款指令》。丙方按照甲方真實(shí)指令將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶，資金劃付相關(guān)結(jié)果及責(zé)任均由甲乙雙方自行承擔(dān)。

第二十六條證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后至賣(mài)出質(zhì)押證券前，如司法機(jī)關(guān)要求丙方對(duì)質(zhì)押證券進(jìn)行司法凍結(jié)或司法扣劃的，丙方將依法協(xié)助執(zhí)行;由此對(duì)甲方質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)造成不利影響的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十七條丙方賣(mài)出質(zhì)押證券后，應(yīng)對(duì)被賣(mài)出質(zhì)押證券的成交數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，并于賣(mài)出當(dāng)日15:00以前按照中國(guó)結(jié)算規(guī)定的方式，及時(shí)向中國(guó)結(jié)算報(bào)送相關(guān)質(zhì)押證券的賣(mài)出信息。如甲方?jīng)Q定處置方式為二級(jí)市場(chǎng)售賣(mài)，則甲方向丙方提供《證券交易委托單》的時(shí)間不應(yīng)晚于交易日(下稱(chēng)“T日”)當(dāng)天14:30;T日當(dāng)天14：30之后甲方向丙方提供的《證券交易委托單》，丙方不再接收。甲、乙雙方對(duì)上述約定無(wú)異議。如遇流動(dòng)性不足等原因?qū)е录追较虮教峁蹲C券交易委托單》未能于T日當(dāng)天14：30前(含此時(shí)間)成交，則丙方直接撤單并通知甲方，T+1交易日甲方重新向丙方提交《證券交易委托單》，甲、乙雙方對(duì)上述約定無(wú)異議。

第八章費(fèi)用

第二十八條因履行本協(xié)議約定而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于證券質(zhì)押登記手續(xù)費(fèi)、證券交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、證券托管費(fèi)、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、印花稅等按照有關(guān)管理部門(mén)的規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第二十九條丙方因提供本協(xié)議約定的代理場(chǎng)外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)向乙方收取咨詢服務(wù)費(fèi)。咨詢服務(wù)費(fèi)按照以下約定收取：

(一)咨詢服務(wù)費(fèi)=標(biāo)的股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款【】元×【】%×實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365

(二)咨詢服務(wù)費(fèi)按以下第1種方式支付。

1、按自然季分期支付。乙方應(yīng)于每個(gè)自然季末月21日(即3月21日、6月21日、9月21日、12月21日)及實(shí)際貸款到期日前向丙方足額支付咨詢服務(wù)費(fèi)。

2、一次性全額支付。乙方應(yīng)于交付貸款本金后的15個(gè)自然日內(nèi)向丙方一次性支付咨詢服務(wù)費(fèi)。

服務(wù)費(fèi)支付至以下丙方指定賬戶：

收款戶名：**證券有限公司

收款賬號(hào)：35008117

開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行哈爾濱田地支行

(三)咨詢服務(wù)費(fèi)一經(jīng)收取，丙方概不退還。無(wú)論基于何種原因，包括但不限于主合同、股票質(zhì)押合同或本協(xié)議提前終止，乙方均無(wú)權(quán)要求丙方退還。

第九章違約條款

第三十條任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的聲明、保證、承諾及其他義務(wù)的均構(gòu)成違約，違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。

第三十一條乙方違反本協(xié)議約定的，視為乙方違反了主合同及股票質(zhì)押合同項(xiàng)下約定，依照主合同及股票質(zhì)押合同有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。

第十章通知與送達(dá)

第三十二條甲、乙、丙三方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系人制度，明確聯(lián)系方式，確保本協(xié)議的有效履行。各方應(yīng)于本協(xié)議簽署之日出具業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊(cè)(詳見(jiàn)附件)。

第三十三條甲、乙、丙任何一方向其他方發(fā)出的通知或其他往來(lái)文件(以下統(tǒng)稱(chēng)為“往來(lái)文件”)，應(yīng)按照本協(xié)議記載的聯(lián)系方式，以專(zhuān)人遞送、特快專(zhuān)遞、掛號(hào)信、傳真或電子郵件等方式發(fā)出，并在約定送達(dá)日或送達(dá)條件下送達(dá)生效：

(一)以專(zhuān)人遞送的，在往來(lái)文件交付時(shí)視為送達(dá)。

(二)以特快專(zhuān)遞或掛號(hào)信方式發(fā)出的，收件人簽收日為送達(dá)日;收件人未簽收的，寄出日后的第五個(gè)工作日視為送達(dá)日。

(三)以傳真方式發(fā)出的，發(fā)出方收到傳真發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)時(shí)視為送達(dá)。

(四)以電子郵件方式發(fā)出的，以接收方回復(fù)時(shí)視為送達(dá);接收方未回復(fù)的，電子郵件發(fā)出后的第一個(gè)工作日視為送達(dá)日。乙方接收郵箱：________丙方將約定的預(yù)警、平倉(cāng)信息發(fā)往乙方的郵箱。

(五)以錄音電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為已經(jīng)送達(dá);電話三次無(wú)法接通無(wú)人接聽(tīng)的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為送達(dá)。

(六)同時(shí)采用上述幾種方式的，以其中最快滿足送達(dá)生效者為準(zhǔn)。

第三十四條本協(xié)議項(xiàng)下的業(yè)務(wù)聯(lián)系人或業(yè)務(wù)聯(lián)系人的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，變更方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知其他各方。變更通知送達(dá)之前，其他各方根據(jù)變更前的聯(lián)系方式所送達(dá)的往來(lái)文件視為有效。

本協(xié)議約定的各方地址適用于各方各類(lèi)通知、協(xié)議等文件以及就合同發(fā)生糾紛時(shí)相關(guān)文件和法律文書(shū)的送達(dá)，同時(shí)包括在爭(zhēng)議進(jìn)入仲裁、民事訴訟程序后的一審、二審、再審和執(zhí)行程序。

各方同意在送達(dá)地址需要變更時(shí)應(yīng)當(dāng)履行通知義務(wù)，并以書(shū)面通知方式進(jìn)行;在仲裁及民事訴訟程序時(shí)當(dāng)事人地址變更時(shí)應(yīng)當(dāng)向仲裁機(jī)構(gòu)、法院履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)。

各方未按前述方式履行通知義務(wù)，各方在本協(xié)議中所約定的送達(dá)地址仍視為有效送達(dá)地址，因當(dāng)事人約定的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更后未及時(shí)依程序告知對(duì)方和法院、當(dāng)事人或指定的接收人拒絕簽收等原因，導(dǎo)致法律文書(shū)未能被當(dāng)事人實(shí)際接收的，郵遞送達(dá)的，以文書(shū)退回之日視為送達(dá)之日;直接送達(dá)的，送達(dá)人當(dāng)場(chǎng)在送達(dá)回證上記明情況之日視為送達(dá)之日;履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)的，以變更后的送達(dá)地址為有效送達(dá)地址。

第十一章免責(zé)條款

第三十五條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)*、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的非因丙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致本協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予以免除。

第三十六條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。

第十二章協(xié)議的生效、變更與終止

第三十七條本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章之日起生效。

第三十八條經(jīng)各方協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議約定的內(nèi)容。對(duì)本協(xié)議未盡事宜，本協(xié)議各方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。本協(xié)議附件(包括基于附件產(chǎn)生的其他法律文件)與補(bǔ)充協(xié)議均作為本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第三十九條本協(xié)議項(xiàng)下任何約定依現(xiàn)行法律法規(guī)或被監(jiān)管部門(mén)確定為無(wú)效或無(wú)法實(shí)施，本協(xié)議的其它條款將繼續(xù)有效。發(fā)生上述情形的，各方將以有效的約定替換該等約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原約定和本協(xié)議相應(yīng)的目的和精神。

第四十條發(fā)生以下情形時(shí)，本協(xié)議終止：

(一)本協(xié)議項(xiàng)下各方義務(wù)全部履行完畢;

(二)主合同、股票質(zhì)押合同效力終止;

(三)甲、乙、丙、三方協(xié)商一致，解除本協(xié)議;

(四)任何一方依照法律法規(guī)的規(guī)定解除本協(xié)議;

(五)法律規(guī)定或者本協(xié)議約定終止的其他情形。

第十三章法律適用與爭(zhēng)議解決

第四十一條有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)(不含港、澳、臺(tái)地區(qū))法律、法規(guī)的規(guī)定。

第四十二條因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意向北京仲裁委員會(huì)依據(jù)屆時(shí)其有效的仲裁規(guī)則提起仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁一裁終局，對(duì)雙方均具有約束力。

第十四章附則

第四十三條除非法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定，基于本協(xié)議項(xiàng)下的一切書(shū)面函件的往來(lái)均以加蓋預(yù)留印鑒(見(jiàn)附件)為準(zhǔn)。

第四十四條除非法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有所要求，任何一方當(dāng)事人在簽署和履行本協(xié)議過(guò)程中獲得的有關(guān)文件材料、商業(yè)秘密等保密信息資料，僅可用于本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng);各方當(dāng)事人應(yīng)對(duì)上述資料承擔(dān)保密義務(wù)。

第四十五條本協(xié)議項(xiàng)下日期如遇法定節(jié)假日或公休日的，則自動(dòng)順延至下一個(gè)交易日。

第四十六條本協(xié)議正本壹式____份，具有同等法律效力。三方當(dāng)事人各執(zhí)____份，其余用于向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。

(以下無(wú)正文)

「本頁(yè)為《____》簽署頁(yè)，無(wú)正文」

在簽署本協(xié)議時(shí)，各當(dāng)事人對(duì)協(xié)議的所有條款已經(jīng)閱悉，均無(wú)異議，并對(duì)當(dāng)事人之間的法律關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。

甲方(簽章)：

法定代表人/授權(quán)代理人：

日期：

乙方(簽章)：

法定代表人/授權(quán)代理人：

日期：

丙方(簽章)：

法定代表人/授權(quán)代理人：

日期：

附件一：1-1代理賣(mài)出有價(jià)證券委托單

賣(mài)

**證券有限公司

證券營(yíng)業(yè)部代理賣(mài)出有價(jià)證券委托單

深滬資金賬戶：____________委托序號(hào)：____________

賬戶戶名：____________

______年______月______日上下午______時(shí)______分

證券名稱(chēng)(代碼)

委托股數(shù)

賣(mài)出價(jià)格

代理人姓名

身份證號(hào)碼

業(yè)務(wù)員簽章：____________________委托人簽章：____________________

注：一、委托價(jià)格須為限價(jià)委托;

二、本委托單經(jīng)簽章后生效;

三、委托后三個(gè)交易日內(nèi)辦理交割手續(xù)，逾期不予處理。

1-2撤銷(xiāo)買(mǎi)賣(mài)證券委托單

撤賣(mài)

**證券有限公司

證券營(yíng)業(yè)部

撤銷(xiāo)買(mǎi)賣(mài)證券委托單

委托人：*年*月*日上下____午____時(shí)____分

資金賬戶

證券名稱(chēng)

委托合同號(hào)

原買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

原委托有效期____(天)

原買(mǎi)賣(mài)數(shù)量____(股)

業(yè)務(wù)員簽章：_____________________委托人簽章：_____________________

注：一、以上各欄請(qǐng)正確填寫(xiě)，涂改無(wú)效。

二、撤銷(xiāo)委托須在原委托成交前有效;如原委托已成交，客戶須無(wú)條件接受。

1-3大宗交易委托申報(bào)單

大宗交易委托申報(bào)單

申報(bào)類(lèi)型：□意向申報(bào)

□定價(jià)申報(bào)

□成交申報(bào)

**證券有限公司

證券營(yíng)業(yè)部：

客戶名稱(chēng)

資金賬號(hào)

證件類(lèi)型

證件號(hào)碼

股東賬號(hào)

買(mǎi)賣(mài)方向

證券代碼

證券名稱(chēng)

委托數(shù)量

交易價(jià)格

本方交易單元號(hào)

對(duì)手方交易單元號(hào)

約定號(hào)

聯(lián)系電話

本人承諾：本人(機(jī)構(gòu))已獲悉工作人員對(duì)本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說(shuō)明和風(fēng)險(xiǎn)提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關(guān)規(guī)定，委托貴部進(jìn)行大宗業(yè)務(wù)申報(bào)，本人(機(jī)構(gòu))對(duì)申報(bào)結(jié)果負(fù)全部責(zé)任。

1、保證本申請(qǐng)表內(nèi)容及提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性;

2、知悉如遇系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等原因，將導(dǎo)致無(wú)法向交易所大宗交易平臺(tái)申報(bào)本委托指令之風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)一切損失;

3、定價(jià)申報(bào)、成交申報(bào)一經(jīng)交易所確認(rèn)，承認(rèn)交易結(jié)果，并履行相應(yīng)的清算交收義務(wù);

4、本人(機(jī)構(gòu))實(shí)際擁有與申報(bào)數(shù)量相對(duì)應(yīng)的證券或資金，證券資金來(lái)源合法，并承諾所轉(zhuǎn)讓證券不存在法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制轉(zhuǎn)讓的情形，否則貴公司有權(quán)拒絕本人(機(jī)構(gòu))委托或終止雙方委托代理關(guān)系;

5、本人(機(jī)構(gòu))已知曉《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等關(guān)于持股5%以上股東買(mǎi)賣(mài)股份等需履行信息披露等義務(wù)的規(guī)定，并已經(jīng)履行相應(yīng)審批程序和信息披露義務(wù);

6、本人鄭重承諾本次大宗交易無(wú)違法違規(guī)行為，與對(duì)手方無(wú)關(guān)聯(lián)交易，或者已履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)。

客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：

申請(qǐng)日期：*年*月*日

客戶身份審核(相關(guān)復(fù)印件粘貼背面)

上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務(wù)。我部已完成對(duì)客戶身份證明文件的審核工作，核對(duì)客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務(wù)。

經(jīng)辦人簽字

復(fù)核人簽字

撤單申請(qǐng)：本人(機(jī)構(gòu))申請(qǐng)對(duì)上述申報(bào)進(jìn)行撤銷(xiāo)，撤單成功與否以交易所正式回報(bào)為準(zhǔn)。

客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：

日期：*年*月*日

經(jīng)辦人簽字

復(fù)核人簽字

附件二：劃款指令

劃款指令

致：**證券有限公司

茲根據(jù)____簽署的編號(hào)為_(kāi)___號(hào)的《____》出具本函。

根據(jù)《____》有關(guān)規(guī)定，我行特此向貴司發(fā)出本通知，請(qǐng)貴司將處置客戶：

(資金帳號(hào)：____，上海證券帳號(hào)：____，深圳證券帳號(hào)：____)質(zhì)押證券所得資金按照以下要求進(jìn)行劃款：

1、劃款金額

(小寫(xiě))：￥____(大寫(xiě))：____元

2、劃款日期*年*月*日

3、接收賬戶：

戶名：

賬號(hào)：

開(kāi)戶行：

預(yù)留印鑒：*年*月*日

附件三：業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊(cè)

甲方：某某信托有限公司

姓名：

崗位：

聯(lián)系電話：

傳真電話：

電子郵件：

地址：

乙方：

姓名：

崗位：

聯(lián)系電話：

傳真電話：

電子郵件：

地址：

丙方：

姓名：

崗位：

聯(lián)系電話：

傳真電話：

電子郵件：

地址：

附件四：預(yù)留印鑒樣本

甲方預(yù)留印鑒：

甲方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

乙方預(yù)留印鑒：

乙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

丙方預(yù)留印鑒：

丙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：