廉潔風險防控預警實施細則
廉潔風險防控預警實施細則
第一條 堅持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預警在前;堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統(tǒng)籌推進，努力實現(xiàn)權力運行安全、項目建設安全、資金使用安全、干部成長安全，為全院發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。
第二條 實施腐敗風險預警防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。
第三條 腐敗風險預警防控是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，通過清權查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核評責四個環(huán)節(jié)，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。
第四條 腐敗風險預警防控應堅持主動、全面、保障有效有力的原則，按照分級管理的原則進行，采取醫(yī)院黨政領導負總責，分管領導對科室領導負責，科室領導對本科室人員負責的辦法，由醫(yī)院廉潔風險防控領導小組、醫(yī)院紀檢監(jiān)察室和各相關職能科室、業(yè)務科室組織展開，實施多層次預警，層層保障。
廉潔風險跡象預警提示的內(nèi)容主要包括：告知信息來源，潛在的風險問題及產(chǎn)生風險的原因，涉及的科室、崗位或人員，有關法規(guī)及醫(yī)院相關制度規(guī)定，主要防范措施，提出相關要求等。
第五條 預警信息收集的主要方式有：
(一)利用信訪舉報、投訴、政風行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況。
(二)利用民主生活會、民主測評等方式，發(fā)現(xiàn)相關人員存在的問題。
(三)日常監(jiān)督檢查、各項專項檢查及紀律審查中發(fā)現(xiàn)的缺點不足與違紀問題。
(四)行業(yè)不正之風的新情況、新特點。
(五)其他有關途徑。
第六條 需要實施廉潔風險跡象預警提示的，包括以下情形：
(一)各類監(jiān)督檢查工作中，發(fā)現(xiàn)存在制度機制漏洞或落實環(huán)節(jié)不利，存在風險隱患的。
(二)上級或醫(yī)院即將或正在實施有關人、財、物等涉及重要事權以及重大履職事項的活動，有必要預先警示的。
(三)信訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在較明顯苗頭性、傾向性問題或一段時期內(nèi)，多次接到信訪舉報反映同類問題的。
(四)特邀社會監(jiān)督員或人大代表、政協(xié)委員以及各類媒體、社會輿論反饋的帶有普遍性的問題或評價的。
(五)其他有必要的情形。
第七條 預警信息處置的主要方式分三級：
采取制發(fā)廉潔風險預警提示(整改)通知書(分藍、黃、紅三級)、情況通報、風險警示談話等方式進行。
對科室實施預警提示，由醫(yī)院紀檢監(jiān)察室或相關管理職能科室制發(fā)廉潔風險預警提示(整改)通知書;對個人預警提示，視情節(jié)輕重分別由科室負責人、分管領導及紀委書記與其進行風險警示談話，并做好相關記錄。
第八條 廉潔風險跡象預警提示按以下程序?qū)嵤?/p>
(一)院紀委、紀檢監(jiān)察室或各科室根據(jù)獲取的廉潔風險跡象信息，擬定預警提示意見，包括預警等級、預警提示對象、內(nèi)容、方式等，報醫(yī)院廉潔風險防控領導小組和紀檢監(jiān)察室審批。
(二)醫(yī)院廉潔風險防控領導小組批準后，由院紀檢監(jiān)察部門實施預警提示。
(三)預警提示對象按照預警提示要求，加強風險防范管理。對需要反饋落實情況的，按時限要求及時反饋。
(四)醫(yī)院紀檢監(jiān)察部門根據(jù)情況，對預警提示要求落實情況進行必要的跟蹤了解或監(jiān)督檢查。
第九條 實行責任追究，保障廉潔風險信息預警提示制度有效落實。預警提示對象不按規(guī)定落實預警提示要求，或不按要求落實情況的，予以批評教育;因不落實預警提示要求，導致風險進一步加劇或產(chǎn)生不良后果的，給予組織處理;情節(jié)嚴重的，按規(guī)定追究黨政紀律責任。
第十條 本制度自發(fā)布之日起實施。
附：三級廉潔風險防控預警提示(整改)通知書
篇2:某醫(yī)院職務權力廉潔風險防控規(guī)則
職務權力,是指帶有行政特點的醫(yī)院權力,即醫(yī)院的管理權力。開展職務權力廉潔風險防控,要運用“制度+科技”的辦法,將廉潔風險防控制度融入醫(yī)院管理之中,落實到權力運行的關鍵環(huán)節(jié),并把制度落實情況隨權力運行過程在內(nèi)網(wǎng)實時公開,從而實現(xiàn)職務權力廉潔風險的動態(tài)防控。
一、決策權。(1)優(yōu)化決策機構和運行機制。堅持民主集中制,醫(yī)院“三重一大”事項,必須經(jīng)領導班子集體討論決定;凡事關醫(yī)院改革發(fā)展全局的重大問題和涉及職工切身利益的重要事項,都要經(jīng)職代會審議通過;對專業(yè)性較強的重要事項,應經(jīng)過專業(yè)委員會咨詢論證。醫(yī)院領導班子成員應按照分權制衡原則進行分工,建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結構和運行機制,領導班子主要負責人不直接分管人事、財務、基建和物資采購工作。(2)完善決策程序和方法。開展廉潔風險評估決策、廉潔規(guī)則遵循決策和廉潔后果導向決策。凡醫(yī)院的重大決策,都要開展廉潔風險評估,研究制定預防措施,并納入決策方案;制定決策草案時,對涉及廉潔風險的問題要注明法律法規(guī)和政策依據(jù),不得做出與法律法規(guī)和政策規(guī)定相抵觸的決策;重大決策,實行決策前調(diào)研論證、議題會前通報、會中充分討論、“一把手”集中正確意見最后表態(tài)等制度。研究重大決策要有專人記錄,編寫會議紀要,不涉及保密事項的在內(nèi)網(wǎng)向干部職工公開。(3)開展決策效果的績效和廉潔評估。涉及廉潔風險的重要決策運行一段時間后,要根據(jù)執(zhí)行情況,對決策績效評估的同時,對風險防控措施的實用性和有效性進行評估,依據(jù)兩方面的評估情況,提出改進意見和建議。
二、基建權。(1)明確和落實決策、執(zhí)行和監(jiān)督職責。工程項目決策必須召開領導班子會議集體研究決定,實行項目建設法人負責制,但項目建設的執(zhí)行事宜由主管副職負責,明確項目執(zhí)行各環(huán)節(jié)的具體責任人及其職責。由紀檢監(jiān)察、內(nèi)審機構、職工代表大會等組織成立監(jiān)督委員會,充分履行監(jiān)督職責。(2)加強對關鍵環(huán)節(jié)和重點部位的防控。強化對“工程招投標制”、“工程監(jiān)理制”、“合同管理制”落實情況廉潔風險的防控,重點加強對招投標和資金管理使用的監(jiān)控。凡符合招投標條件的項目必須按規(guī)定實行招投標。項目建設資金須專款專用、專戶管理,項目管理與財務管理分離,項目款項須經(jīng)項目管理部門、財務管理部門和審計部門共同審簽后按有關規(guī)定支付。(3)開展結構化全程監(jiān)督。實行項目建設“陽光工程”,項目建設的重要環(huán)節(jié)必須按規(guī)定實時公開;單位內(nèi)部紀檢監(jiān)察、內(nèi)審機構要主動介入項目設計、施工、采購、驗收等環(huán)節(jié),實行全過程監(jiān)督;主動協(xié)調(diào)檢察、審計等機關提前介入,積極引入職工民主監(jiān)督、社會監(jiān)督,形成監(jiān)督合力。
三、采購權。(1)規(guī)范采購范圍。凡應參加政府采購和集中采購的,都應嚴格執(zhí)行政府采購、集中采購有關法律政策規(guī)定,參加政府采購和集中采購。未納入政府采購范圍的物資采購,超過一定金額或數(shù)量的,由醫(yī)院統(tǒng)一集中采購;不需要以集中采購形式采購的,要經(jīng)主管領導批準后,實行使用、主管、監(jiān)察三方人員共同參與、貨比三家的采購制度。(2)嚴格采購程序。醫(yī)院遴選本院用藥目錄、審核新購藥品、調(diào)整藥品品種,應由藥事管理與治療學委員會(組)組織,在紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督下,從本單位具有副高級以上(二級醫(yī)院可從中級以上)專業(yè)技術職稱的臨床、藥學人員中隨機抽取專家,以票決制方式確定。醫(yī)院組織集中采購,要嚴格編制采購計劃、單位主管領導審批、專門委員會論證、制定采購文件、發(fā)布采購公告、開展資質(zhì)審核、組織招標評標、簽署供貨合同和采購驗收等規(guī)定程序進行,不得無故簡化或遺漏。(3)公開采購關鍵環(huán)節(jié)和結果。加強對采購過程各環(huán)節(jié)的廉潔風險防控,關鍵環(huán)節(jié)的重要內(nèi)容特別是采購結果,要在內(nèi)網(wǎng)公開,接受干部職工監(jiān)督。
四、人事權。(1)干部任用。認真執(zhí)行干部選拔任用的各項規(guī)定,嚴格實施“沒有干部職數(shù)不推薦、沒有民主推薦情況不考察、沒有考察情況不上會、沒有任前公示不發(fā)文”和“公開干部職數(shù)、民主推薦情況、考察人選、擬任用人選、任命文件”的“四沒有、五公開”防控制度。(2)職稱評聘。嚴格執(zhí)行職稱評聘的各項法規(guī)制度,要組成職稱評聘工作委員會,認真制定并公布職稱評審和聘任工作方案;公布職稱申報條件,個人申報、資格審查、專家委員會集體推薦、公布推薦結果;公示上級評審結果,按醫(yī)院職數(shù)擇優(yōu)聘任,公示聘任結果。(3)人員錄用。醫(yī)院錄用人員,必須進行公開錄用。要制定公開錄用方案,經(jīng)領導班子集體研究通過后,及時向全社會公布。依照錄用方案,組織筆試、面試和技能操作考試。根據(jù)考試成績,采取量化打分的形式擇優(yōu)確定人選。及時在內(nèi)網(wǎng)公布會議紀要、錄用方案、考試情況和錄用結果。(4)轉(zhuǎn)編管理。嚴格編制管理,防止超職數(shù)編配備干部,超編制增加人員。對臨時或聘用人員轉(zhuǎn)編,要召開領導班子會議集體研究決定,采取集中考試或量化打分等形式擇優(yōu)轉(zhuǎn)編,轉(zhuǎn)編結果及時向干部職工公開。(5)轉(zhuǎn)崗管理。對廉潔風險比較大的崗位,要定期輪崗。較大規(guī)模調(diào)配崗位,要制定調(diào)配方案,召開領導班子會議集體研究,并采取競爭上崗、優(yōu)化組合等形式進行,調(diào)配結果要及時向干部職工公開。(6)執(zhí)業(yè)資格管理。認真落實醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)管理各項規(guī)定,把醫(yī)、藥、護、技人員的執(zhí)業(yè)要求列為防控要點,在內(nèi)網(wǎng)公布所有醫(yī)務人員的執(zhí)業(yè)資格及執(zhí)業(yè)范圍,防止醫(yī)務人員無證或超范圍執(zhí)業(yè)。
五、財務權。(1)加強資金的集中統(tǒng)一管理。醫(yī)院所有資金必須由財務部門統(tǒng)一集中管理,票據(jù)管理要嚴格規(guī)范,嚴防“賬外賬”和“小金庫”。(2)強化重點支出監(jiān)控。科學編制年度財務預決算,真實反映財務情況,全面落實預決算向職代會報告制度。完善基建項目、大額購置和專項資金審批程序,加強審核、審計,認真落實逐級審批制度。(3)認真執(zhí)行財務內(nèi)控制度。明晰管理職責分工,財務收支、審核、審批、審計由不同崗位分管,建立縱向與橫向的監(jiān)督關系,形成嚴密、完整的財務內(nèi)控制度。(4)開展資金使用績效考評。建立績效考評指標體系,對大額資金支出定期開展績效考評,確保資金使用效益。
篇3:廉潔風險防控預警實施細則
廉潔風險防控預警實施細則
第一條 堅持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預警在前;堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統(tǒng)籌推進，努力實現(xiàn)權力運行安全、項目建設安全、資金使用安全、干部成長安全，為全院發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。
第二條 實施腐敗風險預警防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。
第三條 腐敗風險預警防控是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，通過清權查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核評責四個環(huán)節(jié)，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。
第四條 腐敗風險預警防控應堅持主動、全面、保障有效有力的原則，按照分級管理的原則進行，采取醫(yī)院黨政領導負總責，分管領導對科室領導負責，科室領導對本科室人員負責的辦法，由醫(yī)院廉潔風險防控領導小組、醫(yī)院紀檢監(jiān)察室和各相關職能科室、業(yè)務科室組織展開，實施多層次預警，層層保障。
廉潔風險跡象預警提示的內(nèi)容主要包括：告知信息來源，潛在的風險問題及產(chǎn)生風險的原因，涉及的科室、崗位或人員，有關法規(guī)及醫(yī)院相關制度規(guī)定，主要防范措施，提出相關要求等。
第五條 預警信息收集的主要方式有：
(一)利用信訪舉報、投訴、政風行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況。
(二)利用民主生活會、民主測評等方式，發(fā)現(xiàn)相關人員存在的問題。
(三)日常監(jiān)督檢查、各項專項檢查及紀律審查中發(fā)現(xiàn)的缺點不足與違紀問題。
(四)行業(yè)不正之風的新情況、新特點。
(五)其他有關途徑。
第六條 需要實施廉潔風險跡象預警提示的，包括以下情形：
(一)各類監(jiān)督檢查工作中，發(fā)現(xiàn)存在制度機制漏洞或落實環(huán)節(jié)不利，存在風險隱患的。
(二)上級或醫(yī)院即將或正在實施有關人、財、物等涉及重要事權以及重大履職事項的活動，有必要預先警示的。
(三)信訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在較明顯苗頭性、傾向性問題或一段時期內(nèi)，多次接到信訪舉報反映同類問題的。
(四)特邀社會監(jiān)督員或人大代表、政協(xié)委員以及各類媒體、社會輿論反饋的帶有普遍性的問題或評價的。
(五)其他有必要的情形。
第七條 預警信息處置的主要方式分三級：
采取制發(fā)廉潔風險預警提示(整改)通知書(分藍、黃、紅三級)、情況通報、風險警示談話等方式進行。
對科室實施預警提示，由醫(yī)院紀檢監(jiān)察室或相關管理職能科室制發(fā)廉潔風險預警提示(整改)通知書;對個人預警提示，視情節(jié)輕重分別由科室負責人、分管領導及紀委書記與其進行風險警示談話，并做好相關記錄。
第八條 廉潔風險跡象預警提示按以下程序?qū)嵤?/p>
(一)院紀委、紀檢監(jiān)察室或各科室根據(jù)獲取的廉潔風險跡象信息，擬定預警提示意見，包括預警等級、預警提示對象、內(nèi)容、方式等，報醫(yī)院廉潔風險防控領導小組和紀檢監(jiān)察室審批。
(二)醫(yī)院廉潔風險防控領導小組批準后，由院紀檢監(jiān)察部門實施預警提示。
(三)預警提示對象按照預警提示要求，加強風險防范管理。對需要反饋落實情況的，按時限要求及時反饋。
(四)醫(yī)院紀檢監(jiān)察部門根據(jù)情況，對預警提示要求落實情況進行必要的跟蹤了解或監(jiān)督檢查。
第九條 實行責任追究，保障廉潔風險信息預警提示制度有效落實。預警提示對象不按規(guī)定落實預警提示要求，或不按要求落實情況的，予以批評教育;因不落實預警提示要求，導致風險進一步加劇或產(chǎn)生不良后果的，給予組織處理;情節(jié)嚴重的，按規(guī)定追究黨政紀律責任。
第十條 本制度自發(fā)布之日起實施。
附：三級廉潔風險防控預警提示(整改)通知書