1目的明確安全生產風險評估管理要求,運用有效評估方法,進行風險評估,確定風險等級,落實風險管控措施和方案,并對風險管控效果進行評價。2?適用范圍適用于國華徐州電力檢修公司所有業務領域的風險管理。3引用標準及關聯子系統3.1引用標準風險管理子系統3.2?關聯子系統生產安全與健康管理子系統運行管理子系統檢修管理子系統危險物品管理子系統環境保護管理子系統變更管理子系統外界服務管理子系統緊急應變與關注公眾管理子系統生產工程項目管理子系統4?專用術語定義4.1風險風險是指危險源造成危害的可能性(機率或概率)。危害后果和危害發生的可能性是風險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質,危害發生的可能性是指危害后果出現或發生的幾率。4.2危險源危險源是可能對人、財產、環境造成危害影響的根源或狀態。4.3風險管理風險管理是對危險源進行辯識、分析,并在此基礎上有效地處置危險源,使風險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段,實現最大安全保障的科學管理方法。風險管理是一個PDCA的管理模式,通過危險源辯識、風險分析、制定并實施風險管控措施與方案、風險管控評價等程序,實施風險管控,使風險保持在可接受范圍。4.4風險評估根據既定的標準或準則,評價系統發生危害的可能性及其嚴重程度,并確定其是否在可承受范圍的全過程。4.5風險等級風險等級是標志風險影響程度的概念。依據企業承受風險的能力一般可分為可接受風險和不可接受風險兩大類。可接受風險表示此類風險對企業生產經營、人員安全和健康沒有影響,或者影響程度很小,在可接受范圍,不需要專注控制的風險,或者控制風險的成本極大于風險造成的損失。不可接受風險表示此類風險對企業生產經營、經濟效益和社會信譽造成嚴重的影響,對人員的安全和健康構成較大威脅,已超出企業可接受范圍,必須采取措施予以控制,否則,風險一旦成為事實,企業將蒙受財務損失以及信譽危機。對不可接受風險等級描述為重大、較大、一般。對可接受風險等級描述為低。見半定量評估細則要求。4.6重大危險源重大危險源是指長期地或臨時地生產、加工、搬運、使用或貯存危險物質,且危險物質的數量等于或超過臨界量的單元。4.7?風險概述?風險概述指區域風險評估、工作活動風險評估、故障模式評估結合總稱。5?執行程序5.1風險管理組織機構5.1.1成立以公司分管生產的副總經理為組長的風險評估領導小組,小組成員包括總工程師(副總工程師)、相關部門經理和專業主管、風險管理主管。5.1.2故障模式評估小組,按照專業進行劃分,成員包括工程管理部專業主管、相關部門專工、班組長。5.1.3區域風險評估小組,成員包括部門安健環主管、運行檢修專業主管、班組成員。5.1.4工作活動風險評估小組:成員包括部門安健環主管、運行檢修專業主管、點檢員、班組成員。5.2進行風險評估方法選擇與培訓5.2.1風險評估方法選擇5.2.1.1半定量風險評估:應用與各個生產流程中存在的人身、健康和環境方面的風險評估。5.2.1.2故障模式評估:應用于生產系統設備評估。5.2.1.3工作安全分析(JSA):應用于工作進行前的風險識別和控制的風險評估。5.2.1.4?定性風險評估:主要適用于相對初級的風險識別和風險等級的確定,不需要進行深入風險評估的項目。5.2.1.5專題風險評估:根據特殊需要或突發異常情況的評估,如:化學危險品、照明、通風、培訓管理、風險費用管理等帶有專業性質的專題評估;出現風險評估范圍之外的異常情況要做專題評估;5.2.1.6?項目管理風險評估,參照項目管理實施細則執行。5.2.1.7對于在年度評估后部門又新增的工作,其風險分析執行工作安全分析方法并將結果應用在作業前的風險控制單中,安健環專責人負責對分析結果的審核把關,確保開工前風險預控。5.2.1.8財務、經營風險評估參照其專業規定執行。5.2.2?風險評估培訓5.2.2.1?培訓應包括外請專家進行風險評估方法的講座、國華公司的風險評估培訓、公司安健環處組織的風險評估方法培訓,以及部門內部的相關培訓。5.2.2.2?培訓人員應包括,風險評估組織機構內的人員,各級領導及基層員工。5.2.2.3?培訓目的應根據不同的人員達到不同的水平。5.3?制定風險評估工作計劃5.3.1?風險評估專業小組每年12月份應制定下一年度的風險評估工作計劃,并報風險評估領導小組審核通過,列入公司的年度工作計劃同時分解至各月完成,故障模式評估計劃按照其細則要求執行。5.3.2?責任部門每月按下發的風險評估計劃執行,安健環處或風險評估專業小組每月對計劃完成情況進行檢查和考核。5.3.3?根據實際工作需要,如需對工作計劃進行調整,須經風險評估專業小組進行調整并經風險評估領導小組批準,不得隨意變更風險評估計劃。5.4?危害辨識根據對人身健康、人員心理、自然環境、生產環境、生產流程、財務等方面的影響,進行危害辯識。識別發電生產流程中存在的危險源。識別各種作業活動中存在的危險源。識別作業場所存在的危險源。識別工作秩序和生產秩序變化時產生的危險源。識別人員變化時產生的危險源。識別項目變更發生時產生的危險源。5.5?風險評估5.5.1對辯識出的危險源具有的危害進行分析,危害分析應考慮安全、健康、環保三方面的影響。依據對危險源固有危害的分析,評價其原始風險等級。5.5.2風險等級5.5.2.1判定風險等級可依據風險后果與發生幾率的綜合狀態考慮;也可依據風險的危害進行單一考慮。5.6?風險控制5.6.1依據風險的實際狀況,運行人員、維護人員制定對危險源的監視、控制措施,以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責任人、實施監督人。5.6.2對實施監視、控制措施之后的風險等級進行評價,評價現時風險等級。5.6.3重大風險公司監督控制、較大風險部門監督控制、一般風險班組控制。5.6.4編制風險評估報告,落實整改計劃。5.6.4.1各風險評估小組編制風險評估報告,制定和下發整改計劃,對需要進行重大變更才能消除和控制風險的項目應列入重大技改或重大修理予以立項。5.6.4.2?風險評估整改計劃應經風險評估領導小組審核后批準下發。5.7?編制風險評估概述5.7.1?在風險評估的基礎上,風險評估小組編制公司的年度風險概述,明確公司的重大危險源和公司的風險狀況。5.7.2?風險概述應上報至風險評估領導小組和總經理,使其明確下一步的工作方向,為其決策提供參考。5.7.3?風險概述應下發至班組,使每一名員工了解企業的風險狀況。5.8?編制緊急預案5.8.1?對于那些已經采取措施或目前不能采取措施而又有較高風險的隱患,相關專業技術人員應編制緊急應變計劃,明確相應人員在事故發生后的職責和處理流程,將事故發生后的損失降低至最低水平。5.8.2?緊急預案需經風險評估領導小組審核并經總經理批準后下發。5.8.3?風險評估小組應組織對相關人員進行培訓。6?職責6.1細則執行負責人6.1.1?安健環處經理擔任制度負責人。6.1.2?負責收集細則執行中的信息及反饋意見,不斷完善。6.1.3?對本公司細則執行情況進行監督,掌握風險管控的總體狀況。6.1.4?對公司風險管理工作監督并提出改進建議。6.2?細則執行人6.2.1安健環處風險主管擔任細則執行人。6.2.2負責本公司年度風險概述、專項風險評估等工作的組織、協調和安排。6.2.3負責風險評估文件的編制、匯總、發布。負責有關信息的發布和傳達。6.2.4對風險評估中確定的風險監視、控制措施和整改方案的實施情況進行監督。6.2.5負責對風險概述進行定期更新和發布。6.2.6負責本公司風險評估工作執行情況的檢討,并反饋改進建議和意見。6.3?公司總經理及風險評估領導小組6.3.1負責本公司風險評估的全面管理。6.3.2負責對風險管控提供人、財、物等資源支持。6.3.3負責對本公司風險管理工作情況進行評審。6.3.4負責批準發布本部門風險評估報告及公司年度風險管控計劃。6.3.5負責審閱年度風險評估概述,明確本部門的風險狀況。6.4?各部門風險評估專業小組6.4.1參與公司風險評估工作,負責具體風險評估的實施,負責組織本專業危害辨識與分析,編制風險監視、控制措施和整改方案,并對措施、方案的準確性和實效性負責。6.4.2制定年度風險評估計劃,編制本部門年度風險評估概述。接受安健環處對其工作的監督檢查。6.4.3組織本部門員工開展部門風險評估活動,制定本部門的風險評估計劃,并嚴格執行本部門下發的風險評估計劃。6.4.4組織本部門人員參加風險評估的各項培訓以及學習本部門緊急預案。向安健環處提出風險評估工作的建議。6.5部門安健環主管6.5.1組織本部門風險評估工作,并對風險評估工作的開展進行監督和指導。6.5.2每月組織對本部門風險預控措施的落實情況進行抽查。6.5.3負責部門風險評估的培訓工作.6.5.4負責收集風險評估改進的建議和反饋。6.6?員工接受各種風險評估培訓。嚴格執行風險評估流程,并逐漸形成風險意識。對風險評估工作提出改進建議。完成自己負責的風險評估整改后的計劃。7檢查、評價與反饋7.1每月對風險管控情況進行評價,對風險概述、安全隱患等文件進行更新。7.2每年對全年風險管控情況進行檢討和評價,以確定下年度的風險管控計劃。7.3在風險管理實施中,各部門應隨時向安健環處反饋本細則在執行中發現的問題,并給予改善。8附錄附錄1:年度風險概述填報表

附錄1:年度風險概述填報表格年度風險概述填報單位:填報日期:序號存在風險分類影響范圍危害影響原始等級監視措施責任人控制措施責任人現時風險風險治理方案責任人完成期限完成確認此表:適用于隱患治理或故障模式結果的應用

篇2:CB股份有限公司風險評估管理辦法

**股份有限公司風險評估管理辦法

第一章總則

第一條為及時識別、監控公司潛在風險及其發生概率,確定公司風險承受能力及限度,認定該等風險所可能帶來的損失,制訂本辦法。

第二條本辦法中所指風險是與公司投資發展戰略有關的各類風險,包括戰略環境風險、程序風險(業務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險)和戰略決策信息風險。

第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業務單元、子公司,要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發展戰略部。

第二章風險評估管理組織體系結構

第四條公司發展戰略部設立風險評估及管理小組,為公司風險管理領導機構,負責評估公司各類風險,協助總裁決策,消除危機,轉嫁風險,以使公司獲取生存發展的機會。

第五條公司各職能部門與業務單元、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法,設立專人與發展戰略部風險評估及管理小組溝通信息,匯報各自在運作過程中所出現的風險及其可能的解決方案。

第六條內部審計部門協助發展戰略部審核公司風險,為風險審計監控部門,在其進行內審工作過程中所發現的各類風險應及時通報發展戰略部從戰略上研討、評估該等風險,發展戰略部與內部審計部密切合作,審核、監控并管理風險。

第七條發展戰略部負責評估管理公司戰略環境風險、決策風險及各類業務單元的財務、運作風險,并對該等風險提出具體的管理方案。

第八條經營財務部負責評估公司金融財務風險及公司經營管理風險狀況,并向發展戰略部通報提交有關風險評估文檔。

第九條各業務單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元(或項目)的財務風險、運作風險及其他綜合風險,向發展戰略部提交有關風險評估文檔。

第十條技術管理部及**研究院就公司整體發展戰略的技術性風險、技術創新風險及技術管理中所存在的各類風險進行評估,提交相應文檔至發展戰略部。

第十一條發展戰略部匯總各職能部門及業務單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔,展開相應的評估研究,向總裁及總裁辦公會提交戰略風險評估報告及相應的防范措施。

第二章風險評估文檔

第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應就其所展開的業務、職能過程分階段實施風險評估,每一階段的各個關鍵點都應該有風險評估文檔記載。

第十四條每一文檔應包括風險評估所存在的假設、評估方法、數據來源及評估結果。

第十五條風險評估文檔要求但不限于:

1、正確完備地描述風險過程;

2、為風險識別及分析提供一個系統的方法依據;

第十六條風險評估文檔管理要求但不限于:

1、提供公司風險紀錄并開發組織知識數據庫;

2、為風險管理提供可計量的機制與工具;

3、促進對風險的持續監控并審視相關結果;

4、提供風險審計軌跡;

5、共享并交流風險信息;

第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

各業務單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業務的主管(或者該子公司領導)擔任,組成人員需要包括發展戰略部風險評估小組成員、內部審計部及經營財務部也應當派人參加。

評估公司整體戰略風險的評估小組組長由總裁擔任,主管戰略與投資的副總裁及戰略規劃部總經理擔任副組長,小組成員應當包括內部審計人員及財務人員以及有關主管市場與技術的領導。

第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度,詳細記載。

本辦法所指稱的風險類別及來源包括:

1、環境風險,指影響公司實現其目標進而對公司生存構成威脅的外部力量,包括來自于競爭對手、股東關系、自然災害、權力/政策、法律監管、行業、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險,指影響公司內部業務程序有效實施而導致的各種資產損耗、流失和破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產品開發、經營效率、生產能力、折舊/損耗、業務干擾、品牌侵害、現場質詢等導致的業務風險;源于領導者才能、權力/限制、外購、業績獎勵、意愿轉變、傳輸系統等導致的授權風險;源于價格、流動性和信貸的金融財務風險;源于組織系統及其體系結構的信息技術風險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰略決策信息風險,指造成戰略決策、業務決策和財務決策信息失真、過時或使用失當的外部力量。

第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經發生的和潛在的風險。

風險評估指標體系的設計要求以股東價值為導向,區分層次,逐層深入細致地表述問題,揭示風險及其損失。

具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息,使用文字格式或對該等風險發生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類風險標示出價值,這些價值的數字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數字性表述。

第二十條風險評估的第四步是分析風險,并確認其所可能帶來的損失。

第二十一條風險評估的第五步是根據識別的風險擬訂相應的解決方案。對付風險的辦法可以是轉移風險、規避風險、減小風險,也可以通過一定的措施將風險創造為機會。

第二十二條最后,風險評估應當建立一個動態監控、審核和防范機制,就有關事項形成風險評估文檔,跟蹤控制,與各有關實體溝通共享風險信息。

第四章風險預警機制及監控體系

第二十三條風險預警考察指標主要包括風險發生的水平及概率,所產生的后果以及現有控制手段是否充分。

第二十四條風險監控的辦法可以是將有關風險根據損失大小設置優先級,劃分類別,力求做到實時監控。

第二十五條發展戰略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析,提出各類風險的閥值。

第二十六條各層次風險管理單位建立相應的風險預警及監控體系,由發展戰略部統一管理,嚴密監控風險的發生,當風險值接近閥值時啟動預警機制。

第二十七條本管理辦法由發展戰略部解釋,經公司總裁工作會議通過后自下發之日起實施。

第五章附件:風險評估

管理部分文檔標準樣式

附件1:風險登記文檔

項目編號可能會發生什么樣的風險如何發生如果發生揮產生什么后果事件發生的概率如何現有控制手段的充分與否后果嚴重登記概率級別風險水平風險優先級

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

審核人及日期

附件2:風險行動計劃文檔

項目編號:

風險:

摘要:

(包括推薦的反應和后果影響)

行動計劃:

1.建議行動:

2.資源需求:

3.職責:

4.完成日期:

5.所需要的報告與監控

匯編者及日期:

審核人及日期:

附件3:風險處理日程與計劃文檔

在風險登記中的優先級順序可能的處理方案優選選擇的方案處理后的風險級別拒絕/接受分析的成本/效益結果完成時間表這些風險和處理方案如何監控

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

審核人及日期

篇3:風險評估隱患排查管理辦法

第一條為進一步落實安全生產責任,切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作,及時消除事故隱患,防患于未然,特制定本辦法。第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導致人身傷亡或造成重大經濟安全事故隱患,按其可能導致事故損失的程度分為3類:1、重大事故隱患:指可能造成一次死亡3-9人或直接經濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患;2、特大事故隱患:指可能造成一次死亡10-29人或直接經濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患;3、特別重大事故隱患:指可能造成一次死亡30人以上或直接經濟損失達500萬元以上的事故隱患。第三條各項目部要及時向局指揮部安全質量部報告本轄區的重大隱患,并提出整改計劃,整改方案。第四條隱患的初評各項目部發現事故隱患后應立即報告局指揮部部安全質量部,局指揮部安全質量部應組織專業技術人員進行初評,確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認定屬重特大事故隱患,應立即制發隱患整改指令書,并報集團公司業務部門組織有關專家對該隱患進行技術評估,確定級次。第五條隱患的整改隱患整治單位接到整改通知書后,應立即組織實施整改,并在規定時間內完成整治任務。安全質量部負責督促整改責任單位按期完成隱患整改任務。如到期不能完成整改任務,由局指揮部安全質量部依據有關安全法規實施處罰。第六條隱患整改后的驗收隱患整改單位完成隱患整改后,應書面向局指揮部安全質量部報告,申請驗收。各相關部門和安全質量部組織驗收。驗收不合格的責令重新整改。第七條隱患整改報告書包括以下內容:1、基本情況;2、影響范圍;3、可能影響程度;4、事故隱患等級;5、整改目標;6、整改措施;7、整改資金來源;8、整改期間的防范措施;9、整改單位和責任人(由單位第一責任人負責);10、監管單位和責任人(由隱患整治單位的主管部門領導負責)。第八條隱患整改單位的責任:隱患單位的主要負責人(法定代表人或主持全面工作的負責人)是隱患整改的第一責任人,負責編制整改方案,籌措整改資金,組織實施整改,保證整改力量,并對整改全過程實施監督。在完成整改后,報局指揮部安全質量部驗收。第九條隱患監管單位的責任:隱患整改監管單位對隱患整改負監督管理責任。主要負責督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改,協調整改過程中的外部關系,組織隱患整改后的驗收。第十條按計劃組織實施各級部門確認的隱患整改項目,堅持“誰主管、誰負責”的原則,落實經費,確保按期完成。第十一條對及時發現、積極整改并有效防止事故發生的個人,應給予表彰和獎勵。第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應予批評教育,并按有關規定對責任人予以處罰。第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監控措施的項目部,由局指揮部安全質量部負責責令其改正。拒不改正、情節嚴重的,應按照有關規定給予經濟處罰。第十四條對重特大事故隱患不采取措施,致使發生人員傷亡事故或重特大經濟損失的,依法追究相關責任人的責任,構成犯罪的,移送司法機關處理。第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關法律、法規、條例、制度為準。第十六條本辦法由局指揮部安全質量部負責解釋并修訂。

第十七條本辦法自發布之日起開始執行。