1、目的

加強對安全標準化管理體系所要求的所有文件予以控制,確保在安全標準化管理體系運行中起重要作用的各個場所都可獲得并使用適用文件的有關版木。

2、適用范圍

本程序適用于本公司對安全標準化管理體系所要求的所有文件進行控制。

3、職責

3.1、安全部科是安全文件控制的歸口管理部門,負責分工的安全標準化管理體系文件的編制、審核,負責安全標準化管理體系文件的標識、發放、保管、更改、回收、作廢管理。

3.2、安全部科負責分管管理文件的編制、審核,并負責外來文件適用性的審核和控制。

3.3、總經理負責安全標準化管理手冊的批準和發布。

3.4、主管安全副經理負責程序文件和管理文件的批準。

3.5、各部門負責本部門與安全標準化管理體系有關的管理文件的編制、審核和本部門所有文件的管理和控制。

4、工作程序

4.1、文件的編號

管理手冊手冊:GSTG(ANQ)-SC-2013

程序文件:GSTG(ANQ)-C*-**

管理文件:GSTG(ANQ)-GL-**

記錄:GSTG(ANQ)-JL-**

4.2、文件的編寫、審核、批準、發放

4.2.1、文件發布前應由授權人批準,以確保文件是充分、適宜的;

管理手冊、程序文件由安全科編制,經安全副總審核,總經理批準、發布;

其它管理文件由主管部門編制,本部門經理審核,主管領導批準。

4.2.2、文件的發放由總經理辦公室負責,并填寫《文件發放記錄》由收文人簽收,應確保文件使用的各場所都應得到適用文件的有關版本,同時備案存檔。

4.2.1、因破損而重新領用的新文件,分發號不變,并收回相應舊文件;丟失補發的文件應在原分發號后標注“一補a”,并注明已丟失文件的分發號作廢,發放部門做好相應簽發記錄。

4.3、文件的評審和更新

當發現在用的安全標準化管理體系文件的充分性與適宜性存在問題時,應由文件的形成部門及時組織對其評審與更新并按規定再次批準。

4.4、文件的受控狀況

4.4.1、文件分為“受控”和“非受控”兩大類。凡與安全標準化管理體系運行緊密相關的文件應為受控,對這些文件的編制、審核、批準、發放、使用、更改、再批準、標識、回收、作廢等均應受到控制,各主管部門按本程序執行。

4.4.2、受控文件應在文件封面上加蓋紅色“受控”印章井注明分發號。

4.4.3、“非受控”文件指如發給外部的安全標準化管理手冊等無法跟蹤控制的文件。

4.4.4、安全部應編制本公司安全標準化管理體系文件的《受控文件清單》。并公布以便使用部門隨時堂握和使用文件有效版本。

4.5、文件更改和現行修訂狀態的控制

4.5.1、安全標準化管理體系文件需要更改時要由相應主管部門填寫《文件更改處置單》,經原審批部門審批,再由相應部門指定該文件負責人進行更改。如果指定其它部門審批時,該部門應獲得審批所需依據的有關背景資料。

4.5.1、文件更改和現行修訂狀態應在所更改的文件和《受控文件清單》上進行標識,以確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別;

4.5.1、文件更改后,應按該文件發放范圍及時收回失效或作廢文件,以確保有效文件的唯一性。

4.6、文件的保存、回收、作廢與銷毀

4.6.1、文件的保存

(1)所有文件都必須分類存放在干燥、通風、安全的地方;

(2)所有安全類原始文件都必須在公司檔案室存檔,各部門文件由本部門保管,安監室對各部門安全類文件保管情況進行檢查;

(3)任何人不得在受控文件上涂改、亂劃,確保文件清潔和清晰,易于識別和檢索。

4.6.2、文件的回收、作廢與銷毀

(1)安全科及時從文件使用場所收回失效和作廢文件,加蓋“作廢”印章,防止作廢文件的非預期使用;

(2)若因任何原因需保留的作廢文件,應在文件封面上加蓋“作廢留用”印章加以標識并單獨保存。對要銷毀的作廢文件,由相關部門寫明作廢文件目錄,經主管副總批準后,由總經理辦公室進行銷毀。

4.7、外來文件的控制

外來安全文件與法律法規由主管副總審批其適用性并確定發放范圍安全科統一編號,加蓋受控章,報總經理辦公室納入《受控文件清單》中,控制其發放并跟蹤其修訂狀態,適時對修訂或換版文件進行更換確保在使用處可獲得適用文件的有效版本。

4.8、文件的借閱、復制

需借閱、復制文件時,經相關部門負責人按規定權限審批后向文件管理人員借閱、復制。借閱文件應在《文件借閱記錄》上簽字,借閱者應按期歸還,復制的受控文件必須由文件管理人員登記編號,并加蓋“受控”印章。

4.9、記錄是一種特殊文件,應按《記錄控制程序》進行控制.

4.10、總經理辦公室應每季度對各部門受控文件管理情況進行一次檢查,并形成記錄。

5、相關文件

《記錄控制程序》

《受控文件清單》

《文件發放記錄》

《文件更改處置單》

《文件借閱記錄》

篇2:企業經營部文件檔案管理控制程序

公司經營部文件檔案管理控制程序

經營部檔案定義:從經銷商合同、采購合同、合格供方資料及評審記錄、市場調研資料、企業整體形象宣傳資料、客戶聯系資料(含總代理及所有專賣店)、客戶經營情況、客戶訂單(包括產品訂單、展廳設備訂單、宣傳資料《廣告畫》訂單)、客戶書面反饋情況、經營部投標文件、量體訂制的客戶個人資料、發貨記錄、部門合同評審資料、空白合同、經營部會議記錄、經營部職員工作總結報告、經營部工作計劃、經營部制度及工作程序文件、經營部職員出差記錄等經營資料中轉化為經營部留底備查的資料統稱為經營部檔案。

一、目的

通過對經營部檔案的管理確保公司所有經營資料的完整性并保障公司經營活動的可追溯性,有效督導經營部職員嚴格執行相關工作程序并作為公開、公平考核經營部職員工作成績的依據。

二、適用范圍

適用于經營部所有工作人員的檔案管理,并作為經營部人員文件處理程序指導文件。

三、管理職責

3.1經營部配備檔案管理員運用專用電腦及文件柜開展檔案管理工作。

3.2檔案管理員負責經營部檔案的電腦輸入、輸出處理及分類整理、保密管理,提供檔案處理意見;負責對檔案的完整性及審批程序與公司工作程序及制度的核對工作;負責管理檔案的借閱、外調;負責客戶定單的傳真、確認工作。

3.3經營部主管負責檔案管理員的工作指導、監督及檔案資料處理的建議工作;負責經營部職員經營資料的監督管理及相關經營資料評審程序監督管理。

3.4經營部職員按工作程序開展工作并配合檔案管理員工作及時提供準確、全面的經營資料,以便于轉化為經營部檔案。

3.5財務部負責經營部合同、定單、發貨記錄等經濟類檔案的審計、統計、報告工作;負責經營部檔案管理專用電腦與財務部電腦聯網的管理工作。

3.6總經理負責財務部與經營部檔案管理工作的協調及監督;負責經營部經營資料歸檔情況的監督;負責經營部檔案借閱、外調的審批及經營部檔案處理的最終審批。

3.7董事長負責財務部對經濟類檔案管理工作的監督審核及報告的審批。

四、管理程序

4.1經營部合同必須依照公司相關要求逐級審批后簽訂并結合合同評審文件方可視為有效文件存檔。

4.2客戶訂單經逐級審批后發貨的文檔方可視為有效文件存檔。

4.3客戶反饋情況的書面報告、經營部職員工作總結報告、經營部工作計劃(工作報告)經有關人員或領導批示意見后方可視為有效文件存檔。

4.4經營部會議記錄由參會人員簽名后作為有效文件存檔。

4.5客戶聯系資料、客戶經營情況由客戶負責人簽名后作為有效文件存檔。

4.6經營部投標文件經公司領導確認標書內容之日起存檔。

4.7量體訂制的客戶個人資料自客戶驗收產品之日起存檔。

4.8發貨記錄自倉庫發貨并傳真客戶確認之日起作為有效文件存檔。

4.9經營部職員出差記錄、經營部制度及工作程序文件由經營部負責人簽名確認后交檔案管理員整理記錄作為有效文件存檔。

4.10檔案管理員將1-9文件轉化為檔案時必須依據有效文件要求進行核對后方可進行文件轉化處理。

4.11檔案管理員發現不符合要求的文件應反饋至經營部負責人進行監督協調,保障文件的有效性。對于未按程序要求確立的文件經營部負責人應調查研究事情原因并出具說明性文件交總經理審批后作為該文件的補充資料一同交檔案管理員進行存檔管理。

4.12檔案管理員應對不完整的文件監督并催促相關人員或領導補充完整進行轉化并管理。

4.13檔案管理員應先對有效文件進行分類整理編號,并就文件名稱、文件編號、主題內容、歸檔時間、檔案年限、存放位置等相關內容輸入專用電腦并按數據庫管理要求進行檔案管理。

4.14檔案管理員的檔案柜應進行分類編號并將檔案按電腦內所示內容及存放位置放入專用檔案柜。

4.15經營部打印資料由檔案管理員于專用電腦及設備進行操作,便于文件的轉換工作。未在專用電腦中處理過的合同文件必須原文輸入電腦,合同原件放于檔案柜內。

4.16財務部電腦與經營部檔案管理專用電腦聯網并進行維護工作。便于隨時查閱、審核、統計合同、發貨單、客戶訂單等相關經濟類檔案資料。

4.17借閱經營部檔案須經營部負責人同意;外調經營部檔案須經經營部負責人同意并有總經理簽名同意。檔案管理員應對借閱、外調檔案進行登記并及時督促回收。

4.18檔案管理員應參照《公司機密管理程序》保證經營部檔案的保密工作,設置電腦密碼、鎖好檔案柜,保管好鑰匙。保障檔案的整潔,進行對檔案柜防潮、防蟲處理,對電腦資料進行及時備份處理。

五、獎懲條例

5.1檔案管理員恪盡職守,保證了文件轉化為檔案資料手續的準確正規,保證了檔案資料的機密性、保證了公司經營的有效追溯的將進行表彰及相應的經濟獎勵。

5.2經營部職員能主動、及時、準確、全面的提供文件資料進行歸檔工作,全力配合檔案管理員進行工作的將進行表彰并將能此工作配合和檔案資料內體現的內容作為經營部職員工作考核、評定工資、獎金的主要依據。

5.3對于違反檔案管理程序條例,未按程序進行文件審批,不準確、全面提供文件資料,未配合檔案管理員工作的將進行批評、警告及經濟處罰并作為工作不良記錄存檔,供工作考核、評定工資、獎金時的重要依據。

5.4對于未按照本程序進行操作的檔案管理員按所造成的影響和損失進行批評、警告及相應經濟處罰,并作為工作考核、評定工資、獎金的主要依據。

5.5對于未經許可私自動用檔案管理專用電腦,私自開啟檔案柜,私自調閱檔案資料,私自對進行檔案資料復印、拷貝的將依照《公司機密管理程序》相關條款進行處罰并作為不良記錄存檔。

篇3:文件與資料控制管理制度

根據《金屬非金屬礦山安全標準化規范》要求,為了保證標準化文件系統效力與效率、標準化系統文件控制系統效力、記錄控制效力以及標準化系統文件質量,制定本制度。

一、建立文件控制的管理制度

1、制定文件與資料的識別與控制制度,確保企業安全規章制度產生,使用、評審、修訂和控制的效力與效率。

2、企業應定期代號不定期對安全規章制度進行了評審,必要時予以修訂或廢除。

3、標準化系統文件制定、評審與修訂過程應有員工參與。

4、標準化系統文件應分發到相應的員工。

5、標準化文件要求:

①標準化文件系統應做到文件需求響應及時,文件產生的流程暢通、用戶界面良好,文件分發充分,確保文件系統效力與效率;

②標準化系統文件控制系統包括主索引表、分配的適用性、制定時間、版本、解釋權、準批、變化、廢止、存儲媒介、保存期限、外部文件、法律法規與其他要求、可獲取性,確保系統文件控制效力;

③記錄控制系統包括識別與檢索、可追蹤性、存儲有效、可讀性、保持期限、維護效果、可攻取性等,以確保記錄控制系統效力;

④保證標準化系統文件質量。

二、根據安全生產管理需求制定標準化系統文

主要安全生產規章制度包括:

1、安全生產檢查制度

2、安全教育培訓制度

3、重大危險源監控制度

4、重大隱患整改制度

5、危險物品和物料管理制度

6、職業危害預防制度

7、特種作業管理與審批制度

8、特殊工種管理制度

9、事故與事件管理制度

10、設備和設施安全管理制度

11、安全生產檔案管理制度

12、安全生產獎懲制度

三、有效保留安全生產記錄

安全生產記錄包括:

1、管理評審報告

2、事故、事件記錄

3、風險評價信息

4、培訓記錄

5、標準化系統評價報告

6、事故調查報告

7、檢查記錄

8、職業衛生檢查與健康監護記錄

9、安全生產會議記錄

10、安全活動記錄

11、法定檢測記錄

12、任務觀察記錄

13、許可文件

14、應急演習信息

15、糾正與預防行動記錄

16、承包商和供應商信息

17、維護和校驗記錄

18、技術資料、圖紙