一、工程概況.老房子隧道工程簡介老房子隧道進(jìn)口段里程為D4K248+323~D4K252+465,長4142m。線路等級為客運專線,設(shè)計行車速度250km/h,按雙線隧道設(shè)計,線間距為4.6m,最大坡度20‰,最小曲線半徑7000m,電力牽引。于D4K248+317~D4K252+025段線路前進(jìn)方向左線線路中心右側(cè)35m處設(shè)平行導(dǎo)坑一座,全場3696m。平導(dǎo)設(shè)9各橫通道與隧道相連。本隧道所處的地層為Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ級圍巖,地質(zhì)條件較差。最大隧道埋深為400m。老房子隧道具體支護(hù)參數(shù)及襯砌類型見下表:老房子隧道襯砌類型及施工輔助措施表序號圍巖分類襯砌類型代號超前支護(hù)預(yù)注漿施工方法鋼架形式及間距地形、地質(zhì)條件1ⅤⅤbФ108大管棚注漿臺階法,設(shè)置臨時仰拱工20b鋼架,間距0.8m洞口淺埋2ⅤⅤbФ42導(dǎo)管超前注漿臺階法,設(shè)置臨時仰拱工20b鋼架,間距0.8m洞口淺埋3ⅣⅣ風(fēng)機過度段Ф42小導(dǎo)管超前注漿臺階法,設(shè)置臨時橫撐格柵鋼架,間距1m4ⅣⅣdФ42小導(dǎo)管超前注漿臺階法格柵鋼架,間距1m含瓦斯深埋段5ⅣⅢcФ25錨桿注漿臺階法格柵鋼架,間距1。5m緩傾巖層段6ⅤⅢeФ25錨桿注漿臺階法格柵鋼架,間距1。5m緩傾巖層段7ⅣⅢ風(fēng)機段Ф25錨桿注漿臺階法格柵鋼架,間距1。5m巖性接觸帶8ⅢⅢbФ25錨桿臺階法拱部格柵鋼架,間距1.2m9ⅣⅣdФ42小導(dǎo)管超前注漿臺階法格柵鋼架,間距1m含瓦斯深埋段9ⅣⅣd下錨段Ф42小導(dǎo)管超前注漿臺階法格柵鋼架,間距1m含瓦斯深埋段2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2.1鐵路等級:客運專線。2.2正線數(shù)目:雙線。2.3旅客列車設(shè)計行車速度:250km/h。2.4正線線間距:4.6m。2.5最大坡度:14.5‰。2.6最小曲線半經(jīng):9000m。2.7牽引種類:電力。2.8到發(fā)線有效長:650m。2.9列車運行控制方式:自動控制。2.10行車指揮方式:調(diào)度集中。3.風(fēng)險評估監(jiān)理實施依據(jù)3.1中鐵第二勘察設(shè)計院《老房子隧道設(shè)計圖》3.2《鐵路隧道工程施工技術(shù)指南》(TZ204-2008)3.3《鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》(TB10304-2009)3.4《高速鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》(鐵建設(shè)(2010)241號)3.5中鐵第二勘察設(shè)計院《老房子隧道風(fēng)險評估報告》、工程特點4.1.工程地質(zhì)與風(fēng)險隧道洞身穿越巖性接觸帶、褶皺構(gòu)造帶、節(jié)理密集帶及淺埋溝谷帶、灰?guī)r巖溶發(fā)育地段,巖體破碎,節(jié)理發(fā)育,局部含水,施工中可能會出現(xiàn)坍塌、變形、涌水、瓦斯涌出等風(fēng)險。頁巖具弱膨脹性,遇水易軟化,巖體強度降低,存在發(fā)生大變形、坍塌風(fēng)險。老房子隧道為Ⅱ級風(fēng)險隧道,圍巖級別及所占比例:(包括平導(dǎo)、橫通道)Ⅲ級圍巖6701m、IV級圍巖1246m、Ⅴ級圍巖224m。。4.2.地質(zhì)與地層對隧道施工產(chǎn)生的風(fēng)險序號起訖里程成因風(fēng)險事件風(fēng)險等級1D4K248+348~D4K248+455洞身通過淺埋溝地段,施工中易坍塌冒頂坍塌高度2D4K248+455~D4K252+465深埋,巖性以砂巖地層含煤層為主,巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發(fā)生塌方坍塌中度3D4K248+323~D4K252+325非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好突泥、涌水低度4D4K248+252~D4K252+170可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育突泥、涌水中度5D4K248+323~D4K252+515地層中夾灰?guī)r頁巖和煤層,為高瓦斯段落,D4K248+725~D4K248+250+600段為揭煤段,可采煤層1~4層瓦斯爆炸高度風(fēng)險處理措施:(1)、編制有可操作性的專項施工技術(shù)方案和技術(shù)交底,組織相關(guān)人員對方案進(jìn)行論證、審批,并對所有管理人員及操作工人進(jìn)行交底并形成文字記錄。(2)、編制專項安全制度和交底,并對所有管理人員及操作工人進(jìn)行交底并形成記錄。(3)、重大危險源告知牌設(shè)立于隧道入口處醒目位置,并在員工食堂利用黑板報形成宣傳告知。(4)、加強超前地質(zhì)預(yù)報和監(jiān)控量測資料,及時分析并反饋指導(dǎo)施工。隧道地質(zhì)水文情況的變化調(diào)查施工方案并告知所有管理人員及操作工人。(5)、必須根據(jù)地質(zhì)情況嚴(yán)格控制開挖長度,及時施做初期支護(hù)進(jìn)行封閉成環(huán)。上下半斷面施工時,下半斷面“接腿”視地質(zhì)情況控制在1~2榀,仰拱開挖長度要嚴(yán)格控制,最長不得超過6m,二次襯砌要緊跟。(6)、加強安全巡查,及時發(fā)現(xiàn)隱患,糾正違規(guī)操作。(7)、編制應(yīng)急預(yù)案,配備應(yīng)急物資,組織應(yīng)急預(yù)案演練。注意事項:(1)淺埋地段,應(yīng)加強洞內(nèi)及地表變形觀測,施工中應(yīng)注意控制爆破,短進(jìn)尺,加強超前支護(hù)、預(yù)注漿毒水措施,嚴(yán)格控制開挖后位于暴露時間,盡快進(jìn)行初期支護(hù)和二次襯砌封閉,襯砌背后回填密實,避免圍巖變形失穩(wěn),危及施工安全,步步為營,避免坍方冒頂,有異常情況應(yīng)立即停止施工,采取應(yīng)對措施。(2)穿越巖性接觸帶開挖采取預(yù)裂爆破,嚴(yán)格控制超欠挖,以達(dá)到開挖輪廓線圓順,開挖面平整。隧道爆破應(yīng)減少對圍巖的擾動,開挖后及時找頂、支護(hù)。施工時應(yīng)注意公布易坍落,施工時應(yīng)科學(xué)控制藥量,嚴(yán)禁放大炮。施工中應(yīng)按照“先探測、管超前、短進(jìn)尺、弱爆破、快支護(hù)、緊封閉、勤量測”的原則進(jìn)行。(3)隧道穿越背斜、向斜核部、褶皺地帶、灰?guī)r段巖溶及節(jié)理密集巖體破碎帶地段施工時,應(yīng)及時監(jiān)測圍巖滲漏水情況,做好超前小導(dǎo)管注漿止水措施,并在施工中增加抽排水設(shè)施。施工時應(yīng)“短進(jìn)尺、弱爆破、勤支護(hù)、及時襯砌,確保施工安全。”(4)隧道通過煤層瓦斯的原則:短進(jìn)尺,弱爆破、強支護(hù),勤監(jiān)測,加強,瓦斯監(jiān)測,瓦斯檢測,通風(fēng),快噴錨。二、監(jiān)理工作范圍及風(fēng)險因素分析、控制重點監(jiān)理工作范圍(1)老房子隧道的瓦斯監(jiān)控、明挖施工、明挖暗埋施工,初期支護(hù),二襯施工的風(fēng)險源控制、對策及處理。(2)施工過程到結(jié)束期間的洞內(nèi)、地表的變化監(jiān)控量測對風(fēng)險控制的預(yù)報評估。2.老房子隧道風(fēng)險因素分析2.1?風(fēng)險因素分析(1)開挖隧道風(fēng)險因素序號風(fēng)險事件風(fēng)險產(chǎn)生的原因險源類別后果備注1變形塌方圍巖級別、巖性、全風(fēng)化地層、地下水、施工方法、監(jiān)控量測地質(zhì)、地形因素人員傷亡、耽誤工期2涌(突)水?dāng)鄬悠扑閹?、地下水地質(zhì)因素人員傷亡、耽誤工期3瓦斯爆炸地層中夾含有煤層,由于斷層構(gòu)造作用,可能出現(xiàn)沙泥巖夾煤及灰?guī)r交互半生形象地質(zhì)因素設(shè)備損毀、人員傷亡4環(huán)境長時間排放地下水地質(zhì)因素與設(shè)計因素可能引發(fā)環(huán)境災(zāi)害(2)明挖施工風(fēng)險因素序號風(fēng)險事件風(fēng)險產(chǎn)生的原因險源類別后果備注1基坑坍塌1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.支撐不及時地質(zhì)、地形因素人員傷亡、耽誤工期2管涌1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.承壓水頭過大地質(zhì)因素耽誤工期3滲漏水1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.主體結(jié)構(gòu)接縫防水不足地質(zhì)因素、施工因素耽誤工期、影響運營安全4環(huán)境影響1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.支撐不及時5.監(jiān)控量測不到位地質(zhì)因素、設(shè)計因素、施工因素耽誤工期、第三方損失2.2?風(fēng)險等級分析序號風(fēng)險地段風(fēng)險事件塌方突水、突泥瓦斯爆炸概率等級后果等級風(fēng)險等級概率等級后果等級風(fēng)險等級概率等級后果等級風(fēng)險等級1D4K248+348~D4K248+455洞身通過淺埋溝地段坍塌33高度2D4K248+455~D4K252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發(fā)生塌方坍塌22中度3D4K248+323~D4K252+325非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好突水、突泥21低度4D4K248+252~D4K252+170可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育突水、突泥22中度5D4K248+323~D4K252+515地層中夾灰?guī)r頁巖和煤層,為高瓦斯段落,瓦斯爆炸33高度注:①風(fēng)險等級:高度≥15,15>高度≥10,10>中度≥6,輕微<6②計標(biāo):概率等級*后果等級通過上述分析,老房子隧道存在高度的不可接收的施工風(fēng)險。2.3?設(shè)計采取的風(fēng)險處理措施1.D4K248+323~D4K248+348臺階法(臨時仰拱)開挖,Vb型復(fù)合(全封)襯砌:全環(huán)I20b鋼架0.8m/榀,拱部φ89大管棚加強長20米,加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。2.D4K248+348~D4K248+455臺階法(臨時仰拱)開挖,Vb型復(fù)合(全封)襯砌:全環(huán)I20b鋼架0.8m/榀,拱部φ42超前小導(dǎo)管2.4m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。3.D4K248+455~D4K248+585臺階法開挖,IVb型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。4.D4K248+585~D4K248+935臺階法開挖,IIIe型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。5.D4K248+935~D4K249+155臺階法開挖,IVd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理6.D4K249+155~D4K249+390臺階法開挖,IIIe型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。7.D4K249+390~D4K249+440臺階法開挖,IVd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理8.D4K249+390~D4K249+900臺階法開挖,IIIe型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。9.D4K249+900~D4K249+950臺階法開挖,IVd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理10.D4K249+950~D4K250+530臺階法開挖,IIIe型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。11.D4K250+530~D4K250+580臺階法開挖,IVd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理12.D4K250+580~D4K251+075臺階法開挖,IIIe型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。13.D4K251+075~D4K251+125臺階法開挖,IVd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。14.D4K251+125~D4K252+325臺階法開挖,IIIe型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。15.D4K251+325~D4K252+465臺階法開挖,IVd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預(yù)報,加強施工管理。16.DK248+323~D4K252+325突泥、突水加強地質(zhì)遇到,加強施工管理17.DK252+323~D4K252+426突泥、突水加強地質(zhì)遇到,加強施工管理18.D4K248+323~D4K252+426加強地質(zhì)預(yù)報,設(shè)超前鉆孔,加深炮眼等措施:增加平行導(dǎo)坑探明前方地質(zhì),滿足施工通風(fēng)要求,建立瓦斯檢測,報警系統(tǒng)、保證施工安全:各種電氣設(shè)備和施工機械均采用防爆型:二襯與初支設(shè)全環(huán)瓦斯隔離板,并設(shè)置水氣分離裝置,二襯摻加氣密劑。2.4?經(jīng)設(shè)計加強措施后的風(fēng)險殘留等級分析序號風(fēng)險地段風(fēng)險事件塌方涌水巖爆概率等級后果等級風(fēng)險等級概率等級后果等級風(fēng)險等級概率等級后果等級風(fēng)險等級1D4K248+348~D4K248+455洞身通過淺埋溝地段坍塌22中度低度2D4K248+455~D4K252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發(fā)生塌方坍塌21低度低度3D4K248+323~D4K252+325非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好突水、突泥21低度4D4K248+252~D4K252+170可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育突水、突泥21低度5D4K248+323~D4K252+515地層中夾灰?guī)r頁巖和煤層,為高瓦斯段落,瓦斯爆炸低度22中度經(jīng)設(shè)計采取措施后,各種工法施工均處于可接受范圍。3.監(jiān)理工作重點3.1嚴(yán)格控制施工通風(fēng)管理、瓦斯防突、電氣設(shè)備防爆管理、瓦斯監(jiān)測、控防治煤塵綜合措施3.2嚴(yán)格按設(shè)計工法施工按照設(shè)計圖分段工法,嚴(yán)格控制臺階法(臨時仰拱)、臺階法(臨時橫撐)、臺階法、進(jìn)行監(jiān)理。3.3嚴(yán)格控制初期支護(hù)措施的實施,防止偷工減料。3.4嚴(yán)格控制輔助支護(hù)措施的實施,加強圍巖加固和超前管棚施工質(zhì)量,進(jìn)一步降低開挖風(fēng)險。3.5加強超前地質(zhì)預(yù)報及預(yù)警控制,防止突發(fā)事件,以便采取適當(dāng)措施。3.6嚴(yán)格控制施工步距,臨時仰拱、仰拱、二襯距掌子面的距離不得超過設(shè)計及驗標(biāo)安全距離。3.7加強洞內(nèi)外監(jiān)控量測,按要求時間、距離及時布點和設(shè)計頻率進(jìn)行觀測。對達(dá)到預(yù)警值的必須停工處理,并且及時向上級相關(guān)部門進(jìn)行匯報。3.8做好應(yīng)急預(yù)案和物資準(zhǔn)備工作。三、風(fēng)險管理監(jiān)理工作流程監(jiān)理控制要點?1.1?防員止坍塌(人傷亡)(1)淺埋段:徑向注漿堵水,超前小導(dǎo)管作輔助措施,必要時設(shè)大管棚,弱爆破,快封閉,及時襯砌。監(jiān)控重點:①加固效果,加固后的圍巖28d無側(cè)限抗壓強度≥2MPa,②長管棚施工質(zhì)量,搭接長度≥3m,小導(dǎo)管搭接長度≥1m。(2)隧道通過斷裂構(gòu)造帶:徑向注漿堵水,洞內(nèi)大管棚、超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時仰拱、橫向支撐。監(jiān)控重點:?1加固后的七體28d無側(cè)限抗壓強度≥2MPa,②長管棚施工質(zhì)量,搭接長度≥3m,超前小導(dǎo)管搭接長度≥1m。(3)監(jiān)控量測地表和洞內(nèi)的監(jiān)測斷面,布點位置,初始測量時間和沉降速率是監(jiān)控的重點。(4)施工工法和一次開挖長度,Ⅳ級圍巖不超過2榀架長度,Ⅴ級圍巖上臺階不超過一榀鋼架長度,仰拱距掌子面長度≤35m,Ⅴ級圍巖二襯距掌子面距離≤70m,Ⅳ級圍巖二襯距掌子面距離≤90m,(5)施工材料:規(guī)格、型號、數(shù)量、材質(zhì)必須滿足設(shè)計要求。1.2?防止涌水(人員傷亡)(1)洞身穿越背斜核部,隧道穿越該地段及其他節(jié)理密集帶及巖體破碎帶地段:雙層超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時橫向支撐,監(jiān)控要點是檢查加固效果。(2)洞身位于巖性接觸帶,隧道穿越該地段及其他節(jié)理密集帶及巖體破碎帶地段時:單層超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時橫向支撐,監(jiān)控要點是檢查加固效果。。1.3?防止環(huán)境風(fēng)險(地面沉降、建筑變形、坍塌、人員傷亡)(1)淺埋地段、斷層帶:徑向注漿堵水,洞內(nèi)大管棚、超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時仰拱、橫向支撐。監(jiān)控要點是①加固效果,加固后的圍巖28d無側(cè)限抗壓強度≥2MPa;②長管棚施工質(zhì)量,搭接長度≥3m,小導(dǎo)管搭接長度≥1m。(2)監(jiān)控量測要求。(3)選擇合理設(shè)備和技術(shù)參數(shù),防止初支、二襯侵限。1.4?防止瓦斯爆炸。(1)督促施工單位所有現(xiàn)場作業(yè)管理人員進(jìn)行防治瓦斯及防突專業(yè)知識和安全知識的培訓(xùn),掌握煤與瓦斯突出預(yù)兆、預(yù)防突出的基本知識。(2)隧道掌子面堅持先探后掘,掌握煤層及瓦斯賦存情況,進(jìn)行突出危險性預(yù)測預(yù)報。(3)嚴(yán)格放炮管理,使用三級煤礦許可炸藥,使用煤礦許可毫秒延期電雷管,總延期不超過130毫秒,炮眼封泥符合規(guī)程要求。放炮前將所有人員全部撤出隧道,起爆點設(shè)在隧道口處兩側(cè)不小于30米處。(4)嚴(yán)格電器管理,隧道內(nèi)所有電器設(shè)備、機械設(shè)備的選用必須是礦用防爆型,且有安全標(biāo)志。(5)嚴(yán)禁隧道內(nèi)明火作業(yè),嚴(yán)禁攜帶煙草及點火物品進(jìn)入隧道。洞口20米范圍內(nèi)嚴(yán)禁明火。(6)配備相應(yīng)的安全防護(hù)用具及應(yīng)急救援物質(zhì)。(7)加強頂板管理,堅持敲幫問頂,及時清除浮渣,對松散體及時進(jìn)行注漿固結(jié),以防傾出造成垮幫垮頂。(8)建立以項目總監(jiān)為首的瓦斯煤系地層地段施工管理領(lǐng)導(dǎo)小組,全面監(jiān)管該地段的安全施工和施工管理工作。2.監(jiān)理風(fēng)險管理目標(biāo)按照設(shè)計殘留風(fēng)險等級(低度或輕微)的標(biāo)準(zhǔn),由于施工不規(guī)范,使用不合格的設(shè)備和材料,使用不合格的操作人員,或管理混亂,使風(fēng)險等級超出低度的因素增加。通過施工風(fēng)險管理,使風(fēng)險度降低至低度,以確保施工階段的安全和主體結(jié)構(gòu)運營100年的標(biāo)準(zhǔn)。3.監(jiān)理對風(fēng)險管理的手段(1)對施工單位風(fēng)險管理實行動態(tài)評估,綜合監(jiān)理日常巡查、試驗、旁站等檢查意見及數(shù)據(jù),進(jìn)行風(fēng)險預(yù)評估發(fā)出風(fēng)險預(yù)警,并且在日報、周報中反映出來。(2)對消除或減小風(fēng)險的重大措施實施監(jiān)督,對違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)理整改指令。(3)對出現(xiàn)的重大風(fēng)險管理失控部分,責(zé)令暫時停工,整改合格后再復(fù)工。(4)對風(fēng)險管理不重視,措施不力,整改無效的向上級部門反映,建議清除和調(diào)整人員。五、監(jiān)理工作方法和措施施工單位工作內(nèi)容可能出現(xiàn)的問題監(jiān)理擬采取的措施風(fēng)險管理方案項目不全或無針對性要求補充風(fēng)險處置措施操作性不強要求重新研究,找出可靠的操作方法風(fēng)險管理機構(gòu)不健全要求建立健全風(fēng)險管理實施風(fēng)險源及措施未向施工班組交底查記錄,補充交底未按要求采取降低風(fēng)險的施工方法責(zé)令停工未使用合格的設(shè)備和材料責(zé)令返工重大風(fēng)險處存在質(zhì)量隱患責(zé)令返工,并進(jìn)行停工整治風(fēng)險管理人員和操作人員不負(fù)責(zé)任或不稱職責(zé)令更換未對風(fēng)險變化及時跟進(jìn),進(jìn)行再評估和處理對重大變化未及時納入部分暫停工程施工,待措施到位后再施工對監(jiān)理發(fā)出風(fēng)險預(yù)警通知單處置不力,或不予處置的責(zé)令停工,并向上級部門報告,防止出現(xiàn)重大事故六、其他風(fēng)險監(jiān)理包括了施工的全過程和全環(huán)節(jié)、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位全員共同參與的綜合性,系統(tǒng)性工作,由總監(jiān)負(fù)責(zé),適時對風(fēng)險源進(jìn)行動態(tài)評估,指導(dǎo)監(jiān)理對實施降低風(fēng)險措施的監(jiān)督力度,以確保風(fēng)險處于輕微等級以下。

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篇2:工務(wù)段安全風(fēng)險管理實施細(xì)則

第一章總則

第一條?安全管理的實質(zhì)是風(fēng)險管理,風(fēng)險管理的核心是控制風(fēng)險,目的是防止風(fēng)險失控,保持安全狀態(tài)。運用風(fēng)險管理的系統(tǒng)理論,預(yù)防和控制段安全風(fēng)險,達(dá)到預(yù)防減少事故、降低事故損失的目標(biāo)。通過安全風(fēng)險管理的落實,強化安全管理基礎(chǔ),規(guī)范安全管理行為,規(guī)避和化解安全風(fēng)險,力爭減少“人”的不安全行為,減少“設(shè)備”的不安全狀態(tài),改變“生產(chǎn)環(huán)境”中不安全條件,消除各項管理缺陷。

第二條?安全風(fēng)險是指在安全生產(chǎn)過程中發(fā)生事故的可能性與隨之引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等嚴(yán)重性的組合。即生產(chǎn)過程中各種風(fēng)險對行車、人身、設(shè)備等造成危險程度的組合。安全風(fēng)險應(yīng)從人員、設(shè)備、環(huán)境、管理、作業(yè)五大因素入手,注重對作業(yè)人員的培訓(xùn)入手,努力控制關(guān)鍵崗位人員的不安全行為,大力推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè),提高線橋設(shè)備的維修質(zhì)量,積極應(yīng)對多變的行車條件及環(huán)境等因素,抓好段基礎(chǔ)管理工作。

第三條?安全風(fēng)險管理是在生產(chǎn)過程中通過對安全風(fēng)險的識別、分析、評價、分級制定措施,實施措施的全過程。段安全風(fēng)險管理要突出抓好基礎(chǔ)建設(shè)、過程控制,應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。

第四條?工務(wù)安全風(fēng)險是指在工務(wù)安全生產(chǎn)過程中發(fā)生安全風(fēng)險的可能性與隨之引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等嚴(yán)重性的組合。工務(wù)安全風(fēng)險管理要從人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等四大因素入手,通過日常生產(chǎn)過程中對工務(wù)安全風(fēng)險的過程識別、研判、處置、考核等環(huán)節(jié)全過程實施;要從職能定位、過程控制、應(yīng)急處置、基礎(chǔ)夯實、文化建設(shè)等環(huán)節(jié)有序推進(jìn)。

第五條?建立安全風(fēng)險管理組織體系

1.段成立安全風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)組

組長:段長、黨委書記

副組長:主管安全副段長及段班子其他成員

組員:各科室負(fù)責(zé)人

負(fù)責(zé)組織制定段安全風(fēng)險管理實施細(xì)則,組織和推進(jìn)安全風(fēng)險管理和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作。

2.段成立安全風(fēng)險管理辦公室,辦公室設(shè)在安全調(diào)度科,主任為主管安全副段長,副主任為安全調(diào)度科科長。負(fù)責(zé)全段安全風(fēng)險管理的日常工作。電話:71035。

3.各車間成立由黨政正職任組長,其他車間干部、各工區(qū)工長為成員的安全風(fēng)險管理小組,負(fù)責(zé)本車間安全風(fēng)險管理推進(jìn)實施具體落實工作。

第二章安全風(fēng)險管理模式

第六條段安全風(fēng)險管理分段、車間、班組三級管理。

第七條結(jié)合段工作實際,嚴(yán)格落實安全風(fēng)險“3+1”管理模式,“3”即“一書一表一卡”,“一書”是指《關(guān)鍵作業(yè)指導(dǎo)書》、“一表”是指《安全風(fēng)險控制表》、“一卡”是指《關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險控制提示卡》,“+1”即“施工模塊化管理”,是指《重點施工管理模塊》。通過責(zé)任落實來實現(xiàn)對安全風(fēng)險的預(yù)先控制、超前防范。

第三章?安全風(fēng)險管理職能

第八條段管理職能?段作為安全風(fēng)險管理的落實主體,在突出客車安全10項26條控制措施、重載通道安全的基礎(chǔ)上,將研判現(xiàn)場作業(yè)和設(shè)備質(zhì)量存在的突出問題作為主要風(fēng)險源,進(jìn)行深入細(xì)致的風(fēng)險識別和研判,依據(jù)上級要求制定可操作的規(guī)章制度及崗位職責(zé)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等,抓好規(guī)章制度、崗位職責(zé)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)流程以及人員配備等具體工作的落實。

段負(fù)責(zé)制定、修改《安全風(fēng)險管理實施細(xì)則》、《安全風(fēng)險控制表》、《關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險控制提示卡》?！蛾P(guān)鍵崗位安全風(fēng)險控制提示卡》按崗位予以明示,并印制成卡片下發(fā)至各崗位。月末安委會針對本月風(fēng)險控制情況,研判下月存在的風(fēng)險,并制定防控措施。

第九條?車間管理職能?車間是落實工務(wù)安全風(fēng)險管理的主要執(zhí)行主體,要加強日常檢查,負(fù)責(zé)督促現(xiàn)場職工嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與程序的落實,強化設(shè)備質(zhì)量及作業(yè)過程中的安全風(fēng)險控制。

車間在全面落實安全風(fēng)險全過程管理和執(zhí)行控制措施的基礎(chǔ)上,突出安全風(fēng)險管理在設(shè)備質(zhì)量、崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化上的責(zé)任落實,制定本車間《安全風(fēng)險管理實施措施》;每月根據(jù)段風(fēng)險研判情況,進(jìn)一步研判本車間各班組存在的安全風(fēng)險項并制定《安全風(fēng)險控制表》,認(rèn)真梳理本月風(fēng)險管理過程中存在的問題填寫《安全風(fēng)險反饋表》。

第十條?班組?根據(jù)段、車間制定的《控制表》、《崗位提示卡》等抓好具體工作在崗位上的過程控制、風(fēng)險項點的具體落實與反饋,同時及時向上級反饋風(fēng)險管理過程中遇到的各類問題并按要求做好整改。

第十一條?各崗位?各崗位是落實安全風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),崗位人員要熟知本崗位安全風(fēng)險點和卡控措施,自覺執(zhí)行好規(guī)章制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),有效卡控安全風(fēng)險。

第十二條?段風(fēng)險管理實行逐級負(fù)責(zé)與落實的原則,各級均要按照《太原南工務(wù)段安全風(fēng)險管理流程圖》(附件2)抓好具體落實。

第三章安全風(fēng)險管理過程控制

第十三條?定期研判

1.班組

⑴班組每月底25日召開安全分析會,完善班組問題庫,納入問題庫問題的時間范圍是指上月26日至本月25日錄入的問題。

⑵根據(jù)本月問題庫,結(jié)合上月?安全風(fēng)險控制表?,分析安全風(fēng)險卡控落實情況,形成月度班組《安全風(fēng)險控制落實反饋表》。⑷⑸

⑶根據(jù)季節(jié)性特點、下月重點施工作業(yè)以及慣性、苗頭性問題研判下月安全風(fēng)險控制項目及風(fēng)險點,并形成班組月度《安全風(fēng)險控制表》

班組于當(dāng)日將班組的問題庫、控制表、反饋表上報車間。

2.車間(科室)每月26日召開安全分析會,車間要通過安全分析會在對班組上月風(fēng)險控制落實情況、檢查發(fā)現(xiàn)問題和下月風(fēng)險重點識別進(jìn)行認(rèn)真梳理、分析的基礎(chǔ)上,由車間主任分析總結(jié)上一階段確定的安全風(fēng)險重點項目控制情況,對下一階段重點工作進(jìn)行安全風(fēng)險研判,對具體風(fēng)險地點進(jìn)行具體描述后填寫車間本月度《安全風(fēng)險控制落實反饋表》,制定下月《安全風(fēng)險控制表》,于每月26日前報段。

3.段由各科室負(fù)責(zé)對本專業(yè)上一階段確定的安全風(fēng)險項目控制情況進(jìn)行分析總結(jié),對下一階段重點工作進(jìn)行安全風(fēng)險研判,對具體風(fēng)險地點進(jìn)行具體描述,確定下一階段安全風(fēng)險控制項目和控制措施,經(jīng)段安委會分析匯總后,填寫本月《安全風(fēng)險控制落實反饋表》并制定下月段《安全風(fēng)險控制表》,于每月28日前報工務(wù)處。

段于次月初接到路局月度《安全風(fēng)險控制表》后,及時對段《安全風(fēng)險控制表》以不定期研判的形式進(jìn)行補充完善,并以書面形式下發(fā)至車間(科室、公司),車間、班組依次完善。

第十四條不定期研判

針對季節(jié)更替、設(shè)備改造(更新)等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題,適時進(jìn)行專項的安全風(fēng)險研判,組織有關(guān)人員及時分析研判安全風(fēng)險的變化,并制定相應(yīng)的卡控措施,逐層細(xì)化,落實到崗,定責(zé)到人,以適應(yīng)安全風(fēng)險的發(fā)展變化。不定期研判要注意從兩個方面進(jìn)行,一是風(fēng)險項目具體安全風(fēng)險點的研判。二是根據(jù)各級安全通報吸取兄弟單位安全生產(chǎn)中出現(xiàn)的突發(fā)且未列入定期研判控制表中的各類問題。各級對風(fēng)險管理中出現(xiàn)的問題要適時進(jìn)行不定期研判與控制,制定不定期研判的《安全風(fēng)險控制表》,并在月度《安全風(fēng)險控制落實反饋表》中體現(xiàn)具體落實情況。

第十五條?安全風(fēng)險控制

1.對已辨識的安全風(fēng)險進(jìn)行全面梳理,研究制定預(yù)防措施和控制方案,制定整治計劃并組織實施,通過加大安全投入,采取重點整治措施,及時消除、降低或轉(zhuǎn)移安全風(fēng)險。重點掌握和研判設(shè)備隱患、慣性問題和嚴(yán)重違章等安全風(fēng)險,制定針對性防范措施、按期整改銷號,專人盯控復(fù)查。

2.分季度,有重點的進(jìn)行設(shè)備安全風(fēng)險卡控。

一季度(1月1日-3月31日):以戰(zhàn)嚴(yán)冬、保春運、防“三折”、穩(wěn)凍害為重點,重點卡控石太線小半徑曲線鋼軌側(cè)磨、接頭病害及太中銀凍害,杜絕責(zé)任“三折”故障發(fā)生。

二季度(4月1日-6月30日):以落標(biāo)準(zhǔn)、防春融、重檢修、全覆蓋為重點,做好春季設(shè)備的覆蓋式檢修,全面復(fù)緊零配件,高效優(yōu)質(zhì)完成防洪預(yù)搶工程。

三季度(7月1日-9月30日):以戰(zhàn)酷暑、防脹軌、抓防洪、保暢通為重點,將防洪、防脹作為重中之重抓實、抓細(xì),實現(xiàn)設(shè)備狀態(tài)可控、行車安全平穩(wěn)。

四季度(10月1日-12月31日):以嚴(yán)秋鑒、抓防斷、控凍害、保冬運為重點,抓好線橋秋檢秋鑒和設(shè)備整修,落實巡冷、防斷檢查及除雪工作,提高應(yīng)急處理能力。

3.對人身安全、施工作業(yè)、道口及路外、自輪運轉(zhuǎn)特種設(shè)備、治安防范和消防、交通安全等安全風(fēng)險關(guān)鍵環(huán)節(jié)長抓不懈。

第十六條風(fēng)險預(yù)警

對惡劣極端天氣、自然災(zāi)害等重大風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測監(jiān)控,及時發(fā)布預(yù)報預(yù)警信息。建立動靜態(tài)結(jié)合的設(shè)備質(zhì)量檢測監(jiān)測體系,對設(shè)備質(zhì)量狀況及時發(fā)布預(yù)警信號。建立對惡劣極端天氣和自然災(zāi)害情況、鋼軌探傷及傷損情況、重要設(shè)備質(zhì)量安全信息、重大施工作業(yè)等重點情況的預(yù)報制度。

實施過程預(yù)警干預(yù)。根據(jù)發(fā)生的問題,分別采用“安全警告牌”、“安全警示書”、“安全問題通知書”、“安全通報”、“督查督辦”等形式,逐級進(jìn)行預(yù)警,分別用應(yīng)急警示、應(yīng)急幫促、應(yīng)急處置對風(fēng)險管理過程進(jìn)行干預(yù)。

第十七條?風(fēng)險應(yīng)急處置

完善各類應(yīng)急預(yù)案。對非正常情況,要明確處理方案、流程及安全保障措施等,保證突發(fā)安全問題時處置及時得當(dāng)。同時進(jìn)一步完善安全問題報告制度,嚴(yán)格規(guī)范報告程序,明確各級的響應(yīng)人員、時限、流程及應(yīng)對方案。配足各種應(yīng)急救援設(shè)備、材料機具,并保證其狀態(tài)良好。根據(jù)季節(jié)特點,按規(guī)定要求開展應(yīng)急演練,并納入常態(tài)管理。通過演練達(dá)到應(yīng)急有備、響應(yīng)及時、規(guī)范有序、處置高效。遇重大自然災(zāi)害、惡劣天氣、設(shè)備故障、設(shè)備狀態(tài)不良等情況不明或危及行車安全時,要果斷采取封鎖線路、攔停列車、限速運行等措施,確保行車安全、人身安全。

第十八條?嚴(yán)格考核

充分發(fā)揮干部管理作用、規(guī)范干部管理行為。嚴(yán)格實行干部問責(zé)和責(zé)任追究制,把過程管理和履職質(zhì)量作為考核的重點,對發(fā)生的事故、故障,都要按“四不放過”追根溯源地查找管理責(zé)任。按規(guī)定進(jìn)行追責(zé)、考核。

第五章?規(guī)范管理臺賬

第十九條段、車間(科室)、班組安全風(fēng)險管理臺賬統(tǒng)一分三卷。

“一卷”內(nèi)容:《安全風(fēng)險管理手冊》、《工務(wù)關(guān)鍵作業(yè)指導(dǎo)書及重點施工標(biāo)準(zhǔn)化管理模塊》,本級所涉及的《關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險控制提示卡》,不定期研判的《安全風(fēng)險控制表》;防春融、防脹、防洪、防斷、防聯(lián)電等季節(jié)性重點工作的安全風(fēng)險控制措施(應(yīng)急預(yù)案),人身、作業(yè)、施工等需全年重點抓好工作的安全措施(應(yīng)急預(yù)案)以及全年安全生產(chǎn)措施,以上項目修訂補充的相關(guān)文件等。

“二卷”內(nèi)容:《安全風(fēng)險管理綜合記錄本》(原安全綜合記錄本);上級、本級和下一級的月度《安全風(fēng)險控制表》,本級和下一級的《月度安全風(fēng)險控制反饋表》,并按月裝訂。

“三卷”內(nèi)容:本級和下一級的《安全風(fēng)險問題庫》,上級和本級下發(fā)的安全專題通報及其他基礎(chǔ)文件臺賬。

《安全風(fēng)險管理手冊》分為段和車間兩本,段《安全風(fēng)險管理手冊》內(nèi)容包括:部、局、段的《安全風(fēng)險管理實施意見(或辦法、細(xì)則)》及相應(yīng)的《安全風(fēng)險控制表》和《崗位安全風(fēng)險控制提示卡》。各車間《安全風(fēng)險管理手冊》內(nèi)容包括:局、段和本車間的《安全風(fēng)險管理實施辦法(或細(xì)則、措施)》及相應(yīng)的《安全風(fēng)險控制表》和《崗位安全風(fēng)險控制提示卡》?！栋踩L(fēng)險管理手冊》由段制定統(tǒng)一版面,按不同車間統(tǒng)一印制。段《安全風(fēng)險管理手冊》下發(fā)到段各科室及段機關(guān)每一名管理人員;車間《安全風(fēng)險管理手冊》下發(fā)到本車間每一名管理人員、各工班長及各班組。段安全調(diào)度(質(zhì)檢)科要對管內(nèi)各車間《安全風(fēng)險管理手冊》進(jìn)行審核并留存?zhèn)洳椤?/p>

第二十條?規(guī)范問題庫管理

《安全風(fēng)險問題庫》是實施安全風(fēng)險管理最基礎(chǔ)的臺賬資料,是風(fēng)險點識別、研判、評估及卡控措施落實的出發(fā)點和落腳點。全段自下而上都必須按照《太原南工務(wù)段安全風(fēng)險管理問題庫管理辦法》逐級建立本段、車間、班組的《安全風(fēng)險問題庫》,并適時對問題庫進(jìn)行對接、銷號、更新和完善。

第六章?安全風(fēng)險管理推進(jìn)

第二十一條?強化技術(shù)規(guī)章管理,以規(guī)章制度規(guī)避風(fēng)險。一是認(rèn)真清理現(xiàn)有技術(shù)規(guī)章,梳理條款內(nèi)容中存在的缺失、沖突、雜亂等問題。二是明確發(fā)布權(quán)限和程序。重點是明確發(fā)布技術(shù)規(guī)章的權(quán)限和范圍,對以科室文件發(fā)布的規(guī)章要全部規(guī)范為段發(fā)布。三是完善技術(shù)規(guī)章管理平臺。建立段規(guī)章管理平臺,落實規(guī)范規(guī)章修、訂、廢程序和定期的對規(guī)制度,確保規(guī)章的嚴(yán)肅性、一致性、及時性。

第二十二條?強化學(xué)技練兵,以技術(shù)素養(yǎng)規(guī)避風(fēng)險。根據(jù)崗位的工作要求,本著“管什么學(xué)什么、用什么學(xué)什么、缺什么補什么”的原則,加強正常及非正常情況下崗位基本技能、規(guī)章制度和安全措施的培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)包括業(yè)務(wù)知識和風(fēng)險管理基礎(chǔ)理論、基本規(guī)章和各項管理標(biāo)準(zhǔn)、安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)等,培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實際和事故案例進(jìn)行,適應(yīng)崗位安全管理需要。

第二十三條?強化干部落責(zé),以崗位履職規(guī)避風(fēng)險。一是嚴(yán)格干部選拔培訓(xùn),積極試行差額推薦、差額考察、差額醞釀“三差額”選拔制度,注重關(guān)鍵崗位管理人員任職資格和專業(yè)經(jīng)歷,強化管理的針對性和有效性。二是切實轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)。段各級干部要切實把主要精力放在抓安全生產(chǎn)上,親自研究安全重點問題,親自抓重點任務(wù)推進(jìn),親自抓關(guān)鍵問題解決,親自抓責(zé)任落實考核。積極主動完成好各項工作,不依賴、不推諉、不等待、不應(yīng)付。

第二十四條?強化典型引路,以標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)規(guī)避風(fēng)險。結(jié)合日常工作,要以落實“管理規(guī)范化、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”為重點,積極開展標(biāo)準(zhǔn)化工務(wù)段、標(biāo)準(zhǔn)化科室、標(biāo)準(zhǔn)化車間、標(biāo)準(zhǔn)化班組、標(biāo)準(zhǔn)化崗位建設(shè)活動,將各項管理和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)落到實處。要突出抓好施工作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理,通過作業(yè)計劃指導(dǎo)書和施工作業(yè)模塊化管理,提高施工作業(yè)、設(shè)備質(zhì)量的安全控制水平。

?第第二十五條?強化施工作業(yè),以標(biāo)準(zhǔn)化施工作業(yè)規(guī)避風(fēng)險。一是嚴(yán)厲打擊“黑施工”,嚴(yán)格落實《路局、路局黨委關(guān)于嚴(yán)格施工管理堅決杜絕黑施工的決定》(太鐵辦[2012]355號)文件要求,堅決杜絕“黑施工”。二是加強施工計劃、施工方案、安全措施的提報和審批。三是加強施工作業(yè)組織,天窗前必須進(jìn)行詳實的工作量調(diào)查,根據(jù)工作量及天窗時間合理組織人力、機具、材料、備品,禁止盲目上道作業(yè)。四是要嚴(yán)格實施對現(xiàn)場新料卸下擺放、舊料收集拉運等環(huán)節(jié)的過程卡控。五是要切實發(fā)揮安全質(zhì)量監(jiān)督作用,加強風(fēng)險源頭控制和現(xiàn)場管理。充分發(fā)揮設(shè)備管理車間的監(jiān)管責(zé)任,各設(shè)備責(zé)任車間現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員要切實負(fù)起路料安全監(jiān)護(hù)責(zé)任。凡發(fā)生安全關(guān)鍵問題要與施工單位同等追責(zé)。

第七章?文化建設(shè)

第二十六條?把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在“愛路、實干、創(chuàng)新、奉獻(xiàn)”的工務(wù)精神上。不斷深化“安全生產(chǎn)大如天”和“安全是飯碗工程”的安全價值觀,采取日常教育、機制建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新、典型引導(dǎo)、文化沙龍、視覺傳播、人文關(guān)懷、環(huán)境建設(shè)、參觀學(xué)習(xí)等不同形式,多層面、全方位地開展安全文化建設(shè),形式服從內(nèi)容,時間服從質(zhì)量,全面建設(shè)我段安全文化。

第二十七條?把加強安全安全文化建設(shè)體現(xiàn)在發(fā)揮職工群眾的主體作用上?！叭珕T參與、團(tuán)隊精神”是企業(yè)文化的典型特征,在重視領(lǐng)導(dǎo)群體核心作用的同時,更加注重發(fā)揮職工群眾在安全文化建設(shè)中的主體作用,著力增強職工群眾的認(rèn)同感和歸屬感,形成全體共建的安全文化創(chuàng)建氛圍,為安全風(fēng)險管理的有效推進(jìn)奠定堅實基礎(chǔ)。

第二十八條?把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在完善安全獎懲制度,形成嚴(yán)格考核和正面激勵的長效機制上。通過科學(xué)、有效的考核制度,促使干部職工形成共同的價值觀和行為規(guī)范,自覺落實作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),確保安全生產(chǎn)。重點要把握五個堅持,即:堅持快獎快罰,堅持重獎重罰,堅持鼓勵整改,堅持有功就獎,堅持形式多樣。

第二十九條?把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在大力選樹宣傳典型,讓干部職工學(xué)有對象、趕有目標(biāo)。主動深入到職工當(dāng)中去,從生產(chǎn)實踐中發(fā)現(xiàn)閃光之處,培養(yǎng)選樹出典型。把宣傳典型和典型帶動結(jié)合起來,要讓典型去幫助、帶動業(yè)務(wù)薄弱人、“兩違”突出人、崗位重點人,充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范效應(yīng),激勵干部職工崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn),爭當(dāng)安全功臣。精心組織安全生產(chǎn)月等活動,深入開展安全生產(chǎn)勞動競賽、標(biāo)準(zhǔn)化崗區(qū)創(chuàng)建、職工家屬第二防線等全員性安全生產(chǎn)創(chuàng)建活動,促進(jìn)廣大干部職工主動發(fā)現(xiàn)解決問題、有效防范安全風(fēng)險。

第三十條?把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在優(yōu)化職場安全文化環(huán)境上。在職工作業(yè)場所推行安全格言、安全寄語和安全承諾揭掛,設(shè)置和規(guī)范安全標(biāo)志、標(biāo)識,潛移默化,感染熏陶,增強干部職工安全風(fēng)險意識;加強安全文化宣傳陣地建設(shè),發(fā)揮報刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等路內(nèi)新聞媒體作用,廣泛深入地宣傳鐵路安全生產(chǎn)重大政策措施、典型經(jīng)驗和顯著成效;抓好愛路護(hù)路對外宣傳教育,提高安全生產(chǎn)輿論引導(dǎo)能力,增強人民群眾對鐵路安全發(fā)展的認(rèn)同感和安全信任感,推動全社會重視、支持、理解鐵路安全生產(chǎn)工作,為鐵路抓好安全生產(chǎn)營造良好的輿論環(huán)境。

篇3:風(fēng)險管理實施細(xì)則模板

公司全面風(fēng)險管理暫行規(guī)定【1】

第一章總則

第一條為加強湖北三江航天建筑工程有限公司(以下簡稱公司)全面風(fēng)險管理(以下簡稱風(fēng)險管理)工作,提高風(fēng)險管理能力和水平,依據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》和《中國航天科工集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》及《九院全面風(fēng)險管理暫行規(guī)定》制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱風(fēng)險,指未來的不確定性對公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。

公司將風(fēng)險分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等五大類進(jìn)行分類管理,便于各職能管理部門履行職責(zé)。

第三條公司風(fēng)險管理工作的總體目標(biāo)是通過建立健全風(fēng)險管理體系,培育風(fēng)險管理文化,支持日常管理和經(jīng)營決策,提升管理水平,為公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保障。

第四條公司風(fēng)險管理工作遵循以下原則:

(一)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理。

在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,對本單位(部門)的風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé),建立健全風(fēng)險管理組織體系和風(fēng)險管理相關(guān)工作制度,執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程,完善風(fēng)險管理職能。

(二)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相融合。

公司應(yīng)按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會(2008)7號文)要求建立健全內(nèi)部控制體系,并以內(nèi)部控制體系為基礎(chǔ),實現(xiàn)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相融合的風(fēng)險管理體系;

(三)全面性原則。

做到對風(fēng)險的事前防范、事中控制、事后處置相統(tǒng)一,覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在風(fēng)險管理的漏項;

(四)重要性原則。

在全面控制的基礎(chǔ)上,關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域;

(五)適應(yīng)性原則。

風(fēng)險管理應(yīng)與企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng);

(六)成本效益原則。

風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)權(quán)衡管理成本與預(yù)期效益,以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效管理。

第五條本規(guī)定適用于公司及所屬各單位的風(fēng)險管理工作。

第二章風(fēng)險管理體系建設(shè)

第六條公司風(fēng)險管理體系框架按照“系統(tǒng)管理、業(yè)務(wù)融合、突出重點、講求實效”的原則來設(shè)計,具體詳見《公司風(fēng)險管理體系框架示意圖》:

(一)公司最高管理層應(yīng)制定和維護(hù)清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和各層級、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的目標(biāo),并明確本單位的風(fēng)險管理原則及風(fēng)險偏好,為企業(yè)開展風(fēng)險管理工作創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境;

(二)公司應(yīng)結(jié)合自身特點建立本單位風(fēng)險管理的基本制度,為風(fēng)險管理工作提供制度保障和考核獎懲依據(jù);

(三)公司應(yīng)結(jié)合工作實際建立本單位的主要業(yè)務(wù)流程體系,特別是重要業(yè)務(wù)、跨部門業(yè)務(wù)均應(yīng)有清晰的業(yè)務(wù)流程圖,并對流程各環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┕芾砗蔑L(fēng)險事項。

公司至少每一個年度須對本單位的業(yè)務(wù)流程體系運行情況進(jìn)行評估,并及時向最高管理層報告相關(guān)信息;

(四)公司應(yīng)建立健全本單位的風(fēng)險管理組織體系,確保風(fēng)險管理工作的有效開展,并實現(xiàn)風(fēng)險管理信息在內(nèi)部暢通;

(五)公司應(yīng)設(shè)計好風(fēng)險管理與各種行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指引、質(zhì)量體系文件等的銜接模式,避免制度及管理工作的重疊或相互抵觸的現(xiàn)象;

(六)公司每年至少應(yīng)進(jìn)行一次對風(fēng)險管理初始信息的采集及整理分析工作,并及時向最高管理層報告內(nèi)外部風(fēng)險信息對本單位實現(xiàn)目標(biāo)的影響;

(七)公司每年至少應(yīng)進(jìn)行一次對重要風(fēng)險的重新評估確認(rèn)的工作,并根據(jù)評估情況對原有風(fēng)險管理策略、方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

重要風(fēng)險的評估可以采取問卷調(diào)查、專題會議等多種方式進(jìn)行;

(八)公司應(yīng)在制度管理流程中,增加對各項業(yè)務(wù)管理制度的風(fēng)險管理專項評審。

業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)與各單位的業(yè)務(wù)流程緊密相關(guān);

(九)公司應(yīng)注意積累與本單位特點相適應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警方法、風(fēng)險管理指標(biāo)體系的設(shè)計及運用方法、內(nèi)部管理信息的報告機制等方面的成功經(jīng)驗,并保持持續(xù)的改進(jìn)能力;

(十)公司應(yīng)當(dāng)通過編制風(fēng)險管理手冊,使全體員工掌握內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況,明確權(quán)責(zé)分配,正確行使職權(quán)。

第三章風(fēng)險管理組織體系和職能

第七條公司風(fēng)險管理組織體系包括董事會、風(fēng)險管理委員會、風(fēng)險管理主管部門、各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理責(zé)任人及直達(dá)最基層組織的風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員。

第八條公司董事會應(yīng)按以下要求履行風(fēng)險管理職責(zé):

(一)研究公司面臨的各項重大風(fēng)險及其管理現(xiàn)狀,確定單位風(fēng)險管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度,做出有效控制風(fēng)險的決策;

(二)審定風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;

(三)審定本單位風(fēng)險管理重要規(guī)章制度;

(四)審定本單位風(fēng)險管理年度工作報告;

(五)審定風(fēng)險管理主管部門的風(fēng)險管理評價報告;

(六)審定風(fēng)險管理其他重大事項。

第九條公司設(shè)立風(fēng)險管理委員會,對董事會負(fù)責(zé),執(zhí)行董事會關(guān)于對風(fēng)險管理工作的有關(guān)決議,并履行以下職責(zé):

(一)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理體系建設(shè)方案的制定和組織實施;

(二)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理文化建設(shè);

(三)審議風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;

(四)審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案;

(五)審議風(fēng)險管理有關(guān)規(guī)章制度;

(六)審議風(fēng)險管理主管部門風(fēng)險管理年度工作報告。

第十條公司風(fēng)險管理主管部門的主要職責(zé)包括:

(一)組織編制風(fēng)險管理有關(guān)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行;

(二)組織編制公司風(fēng)險管理工作年度計劃,并組織實施;

(三)組織編制風(fēng)險管理年度工作報告

(四)指導(dǎo)和檢查各相關(guān)部門開展風(fēng)險管理工作,組織協(xié)調(diào)風(fēng)險管理日常工作;

(五)組織建立公司風(fēng)險管理信息系統(tǒng);

(六)組織編制公司風(fēng)險管理報告;

(七)組織對風(fēng)險管理開展有效性評估,提出風(fēng)險管理的改進(jìn)方案;

(八)組織開展對風(fēng)險管理人員的培訓(xùn)工作;

(九)負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理文化建設(shè)相關(guān)工作;

(十)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

第十一條公司各職能部門及業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險管理的執(zhí)行機構(gòu),負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險的管理工作,主要履行以下職責(zé):

(一)執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程;

(二)研究提出本部門牽頭業(yè)務(wù)的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制,以及風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案,并負(fù)責(zé)該方案的組織實施和風(fēng)險的日常監(jiān)控;

(三)研究提出本部門牽頭業(yè)務(wù)的重大決策風(fēng)險評估報告;

(四)制定本部門各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度;

(五)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的有關(guān)工作;

(六)負(fù)責(zé)建立健全本部門的風(fēng)險管理子系統(tǒng);

(七)做好本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險管理文化建設(shè)有關(guān)工作。

第十二條公司各級組織主要行政負(fù)責(zé)人為本單位的風(fēng)險管理責(zé)任人,風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員是各級職能部門或業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作的執(zhí)行人和報告人。

各級風(fēng)險管理責(zé)任人對管理范圍內(nèi)的風(fēng)險管理工作負(fù)有設(shè)計、指導(dǎo)及敦促的責(zé)任,各級風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)人對風(fēng)險管理工作負(fù)有執(zhí)行、信息收集及報告的責(zé)任。

第十三條公司風(fēng)險管理主管部門負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理相關(guān)監(jiān)督評價制度,建設(shè)風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系,開展監(jiān)督與評價,出具風(fēng)險管理評價報告。

第四章風(fēng)險管理基本流程與要求

第十四條風(fēng)險管理基本流程包括收集風(fēng)險管理初始信息、進(jìn)行風(fēng)險評估、制定風(fēng)險管理策略、提出和實施風(fēng)險管理解決方案與風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)等主要工作。

第十五條公司要廣泛、持續(xù)不斷地收集與本單位風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息,并對風(fēng)險信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、分類、對比和分析,逐步建立健全本單位的風(fēng)險信息庫,并納入統(tǒng)一建立的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)進(jìn)行管理。

第十六條公司要根據(jù)外部環(huán)境和自身條件,圍繞單位發(fā)展戰(zhàn)略,確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn),選擇風(fēng)險應(yīng)對策略,并確定風(fēng)險管理所需人力和財力等資源的配置原則。

第十七條公司要根據(jù)風(fēng)險管理策略,針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案:

(一)制定風(fēng)險管理解決的外包方案,應(yīng)注重成本與收益平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護(hù)以及防止自身對外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險等因素,并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施;

(二)制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案要滿足合規(guī)的要求,針對重大風(fēng)險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程,制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程,要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點,采取相應(yīng)的控制措施。

第十八條公司應(yīng)以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點,對風(fēng)險管理基本流程的實施情況進(jìn)行監(jiān)督,對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗,根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進(jìn)。

(一)公司各職能部門及業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查,自查報告應(yīng)及時報送風(fēng)險管理主管部門;

(二)風(fēng)險管理主管部門定期對各單位(部門)風(fēng)險管理工作的實施情況進(jìn)行專項檢查,編制檢查報告并及時報送風(fēng)險管理委員會;

(三)風(fēng)險管理主管部門至少每年一次對風(fēng)險管理各相關(guān)職能部門及業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理工作情況開展監(jiān)督評價,評價報告及時報送風(fēng)險管理委員會。

第十九條公司要建立貫穿于整個風(fēng)險管理流程,連接各級單位、各個部門的風(fēng)險管理信息溝通渠道,確保向風(fēng)險管理信息系統(tǒng)輸入信息的一致性、準(zhǔn)確性、及時性和完整性。

第二十條公司應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系,對重大風(fēng)險的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行日常監(jiān)控,定期編制《風(fēng)險監(jiān)控報告》,經(jīng)風(fēng)險管理委員會審議批準(zhǔn)后,報送公司領(lǐng)導(dǎo)。

公司風(fēng)險管理主管部門應(yīng)定期對各類風(fēng)險關(guān)鍵指標(biāo)的監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行匯總、分析,形成公司風(fēng)險監(jiān)控報告,報送公司風(fēng)險管理委員會。

第二十一條公司風(fēng)險管理主管部門應(yīng)每年對本單位風(fēng)險管理工作情況進(jìn)行總結(jié),按要求編制《年度全面風(fēng)險管理報告》,經(jīng)風(fēng)險管理委員會審議批準(zhǔn)后,報送上級主管單位。

第五章風(fēng)險管理文化

第二十二條公司要大力營造進(jìn)取型的風(fēng)險管理文化,促進(jìn)單位風(fēng)險管理水平和員工風(fēng)險管理素質(zhì)的提升,保障單位風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

公司各個崗位、各個層級的從業(yè)人員,除了完成各項例行工作任務(wù)以外,應(yīng)同時對影響本崗位、本部門目標(biāo)完成的各類不確定性風(fēng)險因素,負(fù)有發(fā)現(xiàn)、報告和提出應(yīng)對建議的職責(zé),以不斷提高企業(yè)管理水平。

第二十三條風(fēng)險管理文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。

將風(fēng)險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行動,促進(jìn)系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險管理機制的建立。

第二十四條公司全體員工尤其是各級管理人員應(yīng)通過多種形式,努力傳播企業(yè)風(fēng)險管理文化,牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、崗位風(fēng)險管理責(zé)任重大等意識和理念。

第二十五條公司要將風(fēng)險管理文化建設(shè)與人事和薪酬制度相結(jié)合,增強各級管理人員特別是高級管理人員的風(fēng)險意識,防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風(fēng)險等行為的發(fā)生。

第二十六條公司要建立重要管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)制度,加強對風(fēng)險管理理念、知識的培訓(xùn),培養(yǎng)風(fēng)險管理人才,培育風(fēng)險管理文化。

第六章風(fēng)險管理報告

第二十七條風(fēng)險管理報告的形成應(yīng)遵循“先橫向再縱向、由基層到高層”的機制,即先由職能部門或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將本部門或分管領(lǐng)域的風(fēng)險分析報告逐級匯總報告至風(fēng)險管理主管部門,再由風(fēng)險管理主管部門負(fù)責(zé)對所有的分析報告進(jìn)行提煉加工,最終形成公司的風(fēng)險管理報告。

第二十八條風(fēng)險管理報告的主要作用是使最高管理層掌握公司一定時期風(fēng)險管理體系的運行情況及存在的問題,以便讓管理層能及時根據(jù)情況的改變對人員組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)政策進(jìn)行調(diào)整,進(jìn)而調(diào)整企業(yè)資源配置,甚至戰(zhàn)略目標(biāo),使企業(yè)能迅速應(yīng)對內(nèi)外部變化,實現(xiàn)企業(yè)價值最大化。

第二十九條企業(yè)全面風(fēng)險管理報告的主要內(nèi)容包括以下內(nèi)容:

(一)流程風(fēng)險分析。

對公司業(yè)務(wù)流程體系的運行情況進(jìn)行分析,重點是例外事項、風(fēng)險事項或已形成實質(zhì)性不良影響的事項的分析,并提出相應(yīng)的應(yīng)對策略;

(二)環(huán)境風(fēng)險分析。

即根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》中風(fēng)險管理初始信息的分類,對影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的內(nèi)外部環(huán)境變化風(fēng)險作出的分析判斷;

(三)信息風(fēng)險分析。

對公司組織體系內(nèi)的各個層級、橫向各個部分之間在信息傳遞與溝通方面進(jìn)行分析,研究和判斷存在的問題或阻礙,并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

第三十條風(fēng)險管理報告的每一類均應(yīng)由問題、對策和建議構(gòu)成。

報告可以采取定期和不定期相結(jié)合的方式:定期為每年;不定期的可由公司根據(jù)實際的具體需要決定。

第七章風(fēng)險管理手冊

第三十一條公司應(yīng)基于企業(yè)的全面風(fēng)險管理實務(wù),建立和完善風(fēng)險管理手冊,作為公司全面風(fēng)險管理框架的重要支撐文件。

第三十二條風(fēng)險管理手冊一般應(yīng)收錄以下內(nèi)容:

(一)企業(yè)風(fēng)險管理的基本制度;

(二)企業(yè)風(fēng)險管理組織體系設(shè)立情況;

(三)企業(yè)所有重要業(yè)務(wù)的流程圖及其指引或說明;

(四)企業(yè)重要的歷史風(fēng)險案例;

(五)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)該收錄的其他內(nèi)容。

第三十三條風(fēng)險管理手冊應(yīng)能被全體員工查閱,并對企業(yè)風(fēng)險管理工作起到實質(zhì)性指導(dǎo)、備查和明確評價標(biāo)準(zhǔn)的作用。

第三十四條公司可根據(jù)實際情況,對風(fēng)險管理手冊查閱權(quán)限實行分層設(shè)置,但應(yīng)合理保證各崗位人員能夠接觸到本崗位需要掌握的各種工作要求或信息。

第八章考核獎懲

第三十五條公司全面風(fēng)險管理工作實行“業(yè)務(wù)誰主管、安全誰負(fù)責(zé)”的原則,對公司各部門和所屬各單位進(jìn)行考核評價,考核結(jié)果分別納入公司管理講評和年度考核。

第三十六條綜合考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)以本規(guī)定為依據(jù)。

第三十七條對因忽視全面風(fēng)險管理而導(dǎo)致發(fā)生重大損失的單位或部門,按視具體情節(jié)追究責(zé)任。

第九章附則

第三十八條本規(guī)定由公司紀(jì)檢監(jiān)察審計部負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行

公司全面風(fēng)險管理實施細(xì)則【2】

1目的

為規(guī)范××××公司(以下簡稱公司)的風(fēng)險管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險管理控制機制,提升風(fēng)險管理能力,促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)相關(guān)文件,結(jié)合公司實際,制定本實施細(xì)則。

2適用范圍

本辦法適用于本公司。

3引用和參考文件

3.1引用文件

《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》

《集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理辦法》

《集團(tuán)公司系統(tǒng)全面風(fēng)險管理大綱(試行)》

3.2參考文件

《中華人民共和國公司法》

《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4定義及縮略語

4.1術(shù)語

下列術(shù)語和定義適用于本程序。

a)風(fēng)險:指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。

b)戰(zhàn)略風(fēng)險:戰(zhàn)略環(huán)境和戰(zhàn)略管理過程的不確定因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。

常見的戰(zhàn)略風(fēng)險有宏觀政策及形勢把握風(fēng)險、戰(zhàn)略選擇風(fēng)險、重大投資風(fēng)險、海外投資風(fēng)險、多元化經(jīng)營風(fēng)險、新產(chǎn)品開發(fā)投入風(fēng)險、并購風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。

c)財務(wù)風(fēng)險:融資安排、會計核算、財務(wù)報告等財務(wù)管理活動中不確定性因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。

常見的財務(wù)風(fēng)險有:財務(wù)報告風(fēng)險、財務(wù)控制風(fēng)險、現(xiàn)金流風(fēng)險、應(yīng)收賬款風(fēng)險、盈利能力風(fēng)險、資金管理風(fēng)險、資本運作風(fēng)險、稅收風(fēng)險、借貸風(fēng)險、對外擔(dān)保風(fēng)險等。

d)市場風(fēng)險:市場環(huán)境的不確定因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。

常見的市場風(fēng)險有:需求風(fēng)險、價格風(fēng)險、競爭風(fēng)險、原材料供應(yīng)風(fēng)險、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險、客戶與供應(yīng)商信用風(fēng)險、利率與匯率風(fēng)險、產(chǎn)品研發(fā)、更新與升級風(fēng)險等;

e)運營風(fēng)險:內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部等不確定性因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。

常見的運營風(fēng)險有:公司治理風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、流程管理風(fēng)險、管理模式風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險、安全環(huán)保風(fēng)險、穩(wěn)定風(fēng)險、信息管理風(fēng)險、外部事件風(fēng)險等;

f)法律風(fēng)險:法律環(huán)境以及相關(guān)利益主體法律行為等方面不確定因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。

常見的法律風(fēng)險有:國內(nèi)外政治法律環(huán)境及政策風(fēng)險、合同風(fēng)險、企業(yè)環(huán)境、信息披露風(fēng)險、法律糾紛風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、員工勞動關(guān)系風(fēng)險、第三方責(zé)任風(fēng)險等;

g)安全風(fēng)險:設(shè)備、人員、管理等方面不確定因素對安全的影響;

h)工程建設(shè)風(fēng)險:工程建設(shè)過程中的不確定因素對工程項目的影響。

常見的工程建設(shè)風(fēng)險有:工程進(jìn)度風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、工程投資控制風(fēng)險、工程采購風(fēng)險、工程技術(shù)風(fēng)險、工程健康安全環(huán)保風(fēng)險等。

4.2縮略語

下列縮略語用于本程序

××××公司:公司。

5責(zé)任

5.1公司風(fēng)險管理機構(gòu)及其工作職責(zé)

公司成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和風(fēng)險管理工作辦公室,其人員構(gòu)成及其職責(zé)按照公司《關(guān)于××××公司風(fēng)險管理機構(gòu)的通知》執(zhí)行。

5.2公司日常風(fēng)險管理機構(gòu)及其工作職責(zé)

公司審計部作為風(fēng)險管理的日常機構(gòu),設(shè)置風(fēng)險管理專職人員,負(fù)責(zé)落實風(fēng)險管理工作辦公室職責(zé)范圍的日常工作,并負(fù)責(zé)組織對重大風(fēng)險控制有效性的測試、檢查和評估。

5.3公司各部門的風(fēng)險管理機構(gòu)及其工作職責(zé)

公司各部門須設(shè)置風(fēng)險管理崗,該風(fēng)險管理崗須由熟悉本部門所有工作范圍、職責(zé)以及流程;工作認(rèn)真負(fù)責(zé),具有一定的理解和判斷能力;必須能夠長期、穩(wěn)定負(fù)責(zé)此項工作的人員擔(dān)任。

各部門的風(fēng)險管理人員向本部門負(fù)責(zé)人匯報工作,并接受審計部風(fēng)險管理相關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理和業(yè)績考核,其工作職責(zé)是:

a)負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理報告;

b)負(fù)責(zé)對本部門月度工作計劃、預(yù)算及工作總結(jié)提出風(fēng)險管理相關(guān)意見;

c)參與本部門重大事項決策,提出有關(guān)風(fēng)險管理方面的意見。

對存在重大風(fēng)險的事項有權(quán)直接向?qū)徲嫴繀R報;

d)協(xié)助部門負(fù)責(zé)人組織實施本部門重大風(fēng)險管理解決方案,并負(fù)責(zé)對該風(fēng)險的日常監(jiān)控;

e)負(fù)責(zé)對本部門風(fēng)險管理有效性進(jìn)行自評,提出相關(guān)改進(jìn)意見;

f)負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)部門建設(shè)本部門的風(fēng)險管理信息系統(tǒng);

g)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

6規(guī)定

6.1風(fēng)險評估步驟

6.1.1審計部每季確定風(fēng)險評估范圍,即關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項,制定“風(fēng)險登記表”和風(fēng)險評估的計分標(biāo)準(zhǔn),發(fā)到各部門,并確定報告的時間和頻率。

其中,“風(fēng)險登記表”應(yīng)至少包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險事件描述、風(fēng)險原因分析、現(xiàn)有控制描述、風(fēng)險可能性和影響分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、負(fù)責(zé)部門等;

6.1.2各部門風(fēng)險管理人員負(fù)責(zé)“風(fēng)險登記表”的填寫和報送工作。

部門風(fēng)險管理人員須按照本實施細(xì)則“風(fēng)險評估基本流程”有關(guān)規(guī)定,對本部門相關(guān)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項中的風(fēng)險進(jìn)行評估,整理并填寫到“風(fēng)險登記表”。

各部門負(fù)責(zé)人對“風(fēng)險登記表”出具復(fù)核意見后,風(fēng)險管理人員在規(guī)定時間內(nèi)報送審計部;

6.1.3審計部風(fēng)險管理專職人員匯總平衡各部門風(fēng)險評估情況,并對重要業(yè)務(wù)和事項的風(fēng)險評估結(jié)果,組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)核和驗證,撰寫公司風(fēng)險評估報告,報部門負(fù)責(zé)人審核;

6.1.4公司風(fēng)險管理工作辦公室主任負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理工作辦公室成員審閱并簽署意見后,報送公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

6.2風(fēng)險評估基本流程

風(fēng)險評估基本流程包括:

a)收集風(fēng)險管理初始信息;

b)確定重要業(yè)務(wù)/事項;

c)風(fēng)險辨識;

d)控制有效性和落實度復(fù)核;

e)風(fēng)險分析;

f)風(fēng)險評價;

g)風(fēng)險應(yīng)對。

6.2.1收集風(fēng)險管理初始信息

a)戰(zhàn)略風(fēng)險方面,由辦公室負(fù)責(zé)收集;

b)財務(wù)風(fēng)險方面,由財務(wù)部負(fù)責(zé)收集;

c)市場風(fēng)險方面,由生產(chǎn)計劃部負(fù)責(zé)收集;

d)運營風(fēng)險方面,由運行部、維修部、儀控室、采購部、合同部、技術(shù)部、安全部負(fù)責(zé)收集;

e)法律風(fēng)險方面,由合同管理部負(fù)責(zé)收集;

f)安全風(fēng)險方面,由安全部負(fù)責(zé)收集;

g)工程風(fēng)險方面,由工程計劃部負(fù)責(zé)收集;

h)審計部風(fēng)險管理專職負(fù)責(zé)對收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合,以便進(jìn)行風(fēng)險評估。

6.2.2確定重要業(yè)務(wù)/事項

a)確定重要會計科目和披露事項

(1)定量標(biāo)準(zhǔn)

1)一般應(yīng)選擇合并財務(wù)報告稅前利潤的5%作為確認(rèn)重要會計科目的定量標(biāo)準(zhǔn);

2)為了確保重要會計科目不被遺漏,在確認(rèn)重要會計科目時,將指標(biāo)降低50%,即按稅前利潤的2.5%作為重要會計科目確認(rèn)的定量標(biāo)準(zhǔn);

3)凡是會計科目的當(dāng)期余額或發(fā)生額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)(即稅前利潤的2.5%)的,直接確認(rèn)為重要的會計科目,對于會計科目的當(dāng)期余額或發(fā)生額小于定量指標(biāo)的,從定性的角度,確認(rèn)是否屬于重要會計科目。

(2)定性因素

1)會計科目核算的業(yè)務(wù)存在較大的錯誤和舞弊的可能性;

2)會計科目核算的業(yè)務(wù)所包含的交易數(shù)量、復(fù)雜程度和類似程度;

3)會計科目相關(guān)的交易事項本身具有較強經(jīng)營風(fēng)險,可能存在重大的財產(chǎn)損失;

4)與或有負(fù)債相關(guān)的會計科目,存在潛在的損失和支付風(fēng)險;

5)本年度新發(fā)生的交易或行為。

(3)重要會計科目的定量和定性評價

1)對于資產(chǎn)負(fù)債表上的項目,將期末余額與定量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,期末余額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)的,即確認(rèn)為重要會計科目;

2)對于利潤表上的項目,將當(dāng)年發(fā)生額與定量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,當(dāng)年發(fā)生額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)的,即確認(rèn)為重要會計科目;

3)對于未達(dá)到定量標(biāo)準(zhǔn)的其他會計科目,進(jìn)行定性分析,符合相關(guān)條件的確認(rèn)為重要會計科目。

b)確定業(yè)務(wù)流程

與重要會計科目相關(guān)的業(yè)務(wù)流程/事項都納入到風(fēng)險管理范圍內(nèi)。

但一些與重要業(yè)務(wù)和經(jīng)營關(guān)系不密切并且對財務(wù)報表不具有重要影響的流程,則不納入范圍。

例如:與存貨科目相關(guān)的業(yè)務(wù)流程包括銷售、存貨管理、期末存貨盤點、采購、成本核算等。

在考慮本身所在行業(yè)的特點,以及造成錯報風(fēng)險的高低,判斷是否將該流程納入工作范圍。

并且,通常情況下,不需要評估整個成本核算流程,只需要評估確保期末存貨價值準(zhǔn)確的那部分流程。

6.2.3風(fēng)險辨識

a)風(fēng)險辨識的目的

風(fēng)險辨識是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險,有哪些風(fēng)險。

風(fēng)險辨識的主要目的是考慮在公司所部環(huán)境和條件下,對公司實現(xiàn)其目標(biāo)有影響的未來的不確定性。

b)風(fēng)險辨識的步驟

1)從關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項出發(fā),針對這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項,理解業(yè)務(wù)的性質(zhì)及所要實現(xiàn)目標(biāo)的實質(zhì),考慮實現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵成功因素,考慮和找尋在實現(xiàn)目標(biāo)過程中內(nèi)部和外部的風(fēng)險事件。

2)識別內(nèi)部風(fēng)險,應(yīng)關(guān)注下列因素:

①董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

②組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素;

③研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素;

④財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素;

⑤營運安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素;

⑥其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。

3)識別外部風(fēng)險,應(yīng)關(guān)注下列因素:

①經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素;

②法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素;

③安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素;

④技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素;

⑤自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素;

⑥其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

4)歸納風(fēng)險類型,即將辨識的風(fēng)險歸納到戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險、;安全風(fēng)險、工程建設(shè)風(fēng)險等類型。

c)風(fēng)險辨識的方法

1)流程圖法。

采用流程圖法辨識風(fēng)險時,又分為兩種方式,首先是靜態(tài)地按照現(xiàn)有流程的順序,逐一查找每個流程內(nèi)部關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項所涉及的控制活動的潛在風(fēng)險;其次是動態(tài)地著眼于流程與流程之間的關(guān)系,找出流程連接環(huán)節(jié)可能存在的潛在風(fēng)險。

通過分析每個相關(guān)環(huán)節(jié)或連接環(huán)節(jié)所涉及活動的輸入、處理和輸出過程中,以分析可能存在的風(fēng)險;

2)專家訪談法。

該方法是指針對特定命題,對具有相當(dāng)資歷及代表性的專家進(jìn)行訪問或組織談話,綜合分析訪談內(nèi)容后,得出研究結(jié)論;

3)其它定性與定量方法相結(jié)合的方法。

定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。

定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

6.2.4控制有效性和落實度復(fù)核

a)描述現(xiàn)有風(fēng)險控制/減輕活動/策略,主要內(nèi)容包括:針對該風(fēng)險,采取的態(tài)度和措施;具體負(fù)責(zé)部門和崗位;相關(guān)公司制度,或者沒有相關(guān)制度規(guī)定,但具體做的工作;

b)復(fù)核控制設(shè)計有效性。

控制設(shè)計有效性包括:“幾乎所有方面控制有效”、“大多數(shù)方面控制有效”、“部分控制有效”、“控制無效”、“沒有對應(yīng)控制”;

c)復(fù)核控制落實度。

控制落實度包括:“幾乎所有方面控制完全落實”、“大多數(shù)方面控制落實”、“部分控制落實”、“控制未落實”、“無法落實”。

6.2.5風(fēng)險分析

風(fēng)險分析包括考慮風(fēng)險事件、風(fēng)險原因、風(fēng)險發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的影響。

同時,風(fēng)險分析也包括評估現(xiàn)有控制或措施的有效性。

有效的控制可以減低風(fēng)險發(fā)生的可能性或者影響程度。

風(fēng)險分析的步驟:首先按照風(fēng)險事件的性質(zhì)和風(fēng)險原因選擇分析時計分的標(biāo)準(zhǔn);其次根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合現(xiàn)有控制或措施的有效性等信息和資料進(jìn)行評分。

所有可能性的分值與影響的分值相乘,就是該風(fēng)險的得分。

6.2.6風(fēng)險評價

風(fēng)險評價是指根據(jù)風(fēng)險分析步驟中得出的風(fēng)險值對識別出的風(fēng)險進(jìn)行排序,確定關(guān)鍵風(fēng)險,以便進(jìn)一步?jīng)Q策未來需采取的行動。

決策內(nèi)容包括:某個風(fēng)險是否需要采取應(yīng)對措施,某些活動是否需要進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對,以及風(fēng)險應(yīng)對的優(yōu)先順序等。

進(jìn)行風(fēng)險評價時,須考慮公司的風(fēng)險偏好,將評估出來的風(fēng)險劃分為“極高”、“高”、“中”、“低”、“極低”五個風(fēng)險領(lǐng)域。

6.2.7風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對是指選擇和運用具體措施對風(fēng)險進(jìn)行管理的過程,風(fēng)險應(yīng)對的目的是將剩余風(fēng)險控制在風(fēng)險容忍度以內(nèi)。

公司應(yīng)綜合運用風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險分擔(dān)和風(fēng)險承受等風(fēng)險應(yīng)對策略,實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制。

設(shè)計風(fēng)險應(yīng)對方案時的步驟:

a)整體風(fēng)險組合觀;

b)改善和解決深層次問題;

c)消除或減少風(fēng)險發(fā)生的可能性;

d)減輕風(fēng)險產(chǎn)生的不利影響;

e)確定具體的應(yīng)對措施并落實到責(zé)任單位。

6.3重大突發(fā)風(fēng)險事件的應(yīng)對

a)公司對突發(fā)事件的定義是:突然發(fā)生的入侵威脅工廠、門市和辦公樓安全、破壞、盜竊和非法轉(zhuǎn)移設(shè)施和材料、火災(zāi)事故及其它刑事治安案件等事件。

如果出現(xiàn)突發(fā)事件,須按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

b)此外,各部門在日常風(fēng)險監(jiān)控中,如發(fā)現(xiàn)其它重大突發(fā)事件相關(guān)信息,應(yīng)立即評價該突發(fā)事件的影響,報風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長,并制定風(fēng)險應(yīng)對方案,組織相關(guān)單位予以落實;

c)負(fù)責(zé)突發(fā)事件應(yīng)對的各責(zé)任部門應(yīng)及時向?qū)徲嫴糠答伿录幚砬闆r,并在當(dāng)期的有關(guān)報告中說明事件的處理結(jié)果。

審計部負(fù)責(zé)跟蹤評價應(yīng)對方案的執(zhí)行情況和實施效果,并提供必要的技術(shù)支持;

d)審計部負(fù)責(zé)對突發(fā)風(fēng)險事件及其處理過程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔,組織相關(guān)單位總結(jié)經(jīng)驗,制定完善類似風(fēng)險事件的應(yīng)急預(yù)案。

6.4風(fēng)險管理的考核與獎懲

6.4.1風(fēng)險管理考核內(nèi)容包括對風(fēng)險管理工作效果的考核和對風(fēng)險管理工作績效的考核,風(fēng)險管理考核評價工作由審計部負(fù)責(zé);

6.4.2審計部負(fù)責(zé)與人力資源部溝通,確定與風(fēng)險管理相關(guān)的考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn);

6.4.3對于未有效開展全面風(fēng)險管理工作,違反公司相關(guān)規(guī)定,發(fā)生重大風(fēng)險事件造成重大風(fēng)險損失的部門,按公司相關(guān)規(guī)定追究部門主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任;

6.4.4對于認(rèn)真執(zhí)行公司風(fēng)險管理相關(guān)規(guī)定,積極開展全面風(fēng)險管理工作,取得突出成績的部門以及在全面風(fēng)險管理工作中表現(xiàn)突出的個人,公司給予表彰和獎勵。

6.5風(fēng)險管理的監(jiān)控與報告

6.5.1公司各部門是日常風(fēng)險監(jiān)控的責(zé)任主體,對其職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控;

6.5.2各部門至少應(yīng)當(dāng)將下列情形作為日常風(fēng)險監(jiān)控重點:

a)關(guān)鍵風(fēng)險的變化情況以及新出現(xiàn)的風(fēng)險;

b)未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用企業(yè)資產(chǎn),牟取不當(dāng)利益;

c)在財務(wù)會計報告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等;

d)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員濫權(quán);

e)相關(guān)機構(gòu)或人員串通舞弊。

6.5.3審計部負(fù)責(zé)對重要業(yè)務(wù)和事項,組織相關(guān)人員進(jìn)行專項風(fēng)險評估,并負(fù)責(zé)組織對重大風(fēng)險控制有效性的測試、檢查和評估。

6.5.4每季,各部門應(yīng)及時向?qū)徲嫴繄笏汀帮L(fēng)險登記表”。

審計部風(fēng)險管理人員負(fù)責(zé)篩選、提煉、分析和判斷,整理出《季度(或年度)風(fēng)險管理報告》,報送部門負(fù)責(zé)人審批。

6.5.5風(fēng)險管理工作辦公室主任負(fù)責(zé)將《季度(或年度)風(fēng)險管理報告》發(fā)風(fēng)險管理工作辦公室其他成員,待其審核并簽署意見后,上報風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。

6.5.6風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核《季度(或年度)風(fēng)險管理報告》后,按照相關(guān)規(guī)定報集團(tuán)公司或公司董事會。

7附則

本辦法由審計部負(fù)責(zé)解釋;本辦法自頒布之日起實行。